证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-033 海光信息技术股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 个月）；股票认购方式 为网下，上市股数为 6,000,000 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全 部战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 6,000,000 股。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的， 公司应当在公告中作特别提示。 本次股票上市流通日期为 2024 年 8 月 12 日。 一、 本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2022 年 5 月 9 日作出《关于同意海光信息技术股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]953 号），同意公司 首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股 30,000.0000 万股， 并于 2022 年 8 月 12 日在上海证券交易所科 ...

一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2022 年 5 月 9 日作出《关于同意海光信息技术 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]953 号），同意 公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股 30,000.0000 万股，并于 2022 年 8 月 12 日在上海证券交易所科创板上市。发行 完成后总股本为 232,433.8091 万股，其中有限售条件流通股 212,473.2298 万股， 占公司发行后总股本的 91.41%，无限售条件流通股 19,960.5793 万股，占公司发 行后总股本的 8.59%。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为海光 信息技术股份有限公司（以下简称"公司"、"海光信息"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关规定，对海光信息首次公开发行部分限售股上市流通 的事项进行核查，核查情况如下： 2023 年 2 月 13 日，公司首次公开发行网下配 ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company with a target price of 146.92 CNY, reflecting a potential upside of over 20% from the current price of 77.97 CNY [3][58]. Core Insights - The company, Haiguang Information, is positioned as a leading domestic high-end processor manufacturer, specializing in both CPU and DCU products, with a strong focus on R&D and product innovation [1][9]. - The domestic AI computing power gap is expected to widen, creating significant opportunities for Haiguang's products, particularly in the context of increasing demand for AI capabilities and the restrictions on foreign AI chips [2][51]. - The report highlights the rapid growth of the domestic "Xinchuang" (information technology application innovation) market, projected to exceed 200 billion CNY by 2026, with an annual growth rate of over 30% [1][35]. Summary by Sections Company Overview - Haiguang Information was established in October 2014 and has since become a key player in the high-end processor market, focusing on CPU and DCU development [1][9]. - The company has developed a comprehensive product matrix, including the 7000, 5000, and 3000 series CPUs, catering to various market segments from high-end servers to entry-level computing [12][19]. Market Potential - The Xinchuang market is characterized by low domestic product localization levels, indicating a significant opportunity for growth as the industry shifts towards self-sufficiency in core technologies [1][34]. - The report notes that the server market is expanding rapidly, with Haiguang's CPU products positioned to capture a larger share due to their compatibility with the x86 architecture [39][43]. Financial Forecast and Valuation - The company’s revenue is projected to grow significantly, with estimates of 84.31 billion CNY in 2024, 113.82 billion CNY in 2025, and 149.38 billion CNY in 2026, reflecting a robust growth trajectory [2][59]. - The report anticipates a net profit of 17.02 billion CNY in 2024, increasing to 29.12 billion CNY by 2026, supported by strong demand for AI computing solutions [2][59]. Competitive Position - Haiguang's products are noted for their compatibility with both domestic and international software ecosystems, enhancing their appeal in various sectors such as telecommunications, finance, and education [1][11]. - The company’s GPGPU products are designed to compete with leading international brands, providing a viable alternative in the AI chip market, especially in light of recent export restrictions on foreign chips [56][57].

中信证券股份有限公司 关于海光信息技术股份有限公司 核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为海光信息 技术股份有限公司（以下简称"公司"、"海光信息"或"发行人"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关规定，对海光信息本次核心技术人员离职暨新增认定核心技术人 员事项进行核查，核查情况如下： 一、公司核心技术人员离职的具体情况 公司原核心技术人员张攀勇先生因个人原因辞去所任职务，离职后将不再担 任公司任何职务。 （一）核心技术人员的具体情况 张攀勇，男，出生于 1981 年 4 月，中国科学院计算技术研究所计算机系统 结构博士。中国国籍，无永久境外居留权。2010 年 1 月至 2016 年 5 月，任中科 曙光存储产品事业部副总工程师。2016 年 5 月加入公司，任公司工程平台技术 中心主任工程师，公司核心技术人员。 截至本核查意见披露日，张攀勇先生未直接持有公司股票。 （二）参与的研发项目及专利情况 ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-032 海光信息技术股份有限公司 关于核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员 的公告 张攀勇先生与公司签有保密协议等文件，不存在涉及职务发明创造、知 识产权相关的纠纷或潜在纠纷，张攀勇先生的离职不影响公司专利等知识产权的 完整性。 张攀勇先生在职期间负责的工作已妥善交接，本次核心技术人员调整不 会对公司研发实力、核心竞争力及公司的持续经营能力造成不利影响。 经公司研究，新增认定黄维先生为公司核心技术人员。 一、 公司核心技术人员离职的具体情况 公司原核心技术人员张攀勇先生因个人原因辞去所任职务，离职后将不再担 任本公司任何职务。公司及董事会对张攀勇先生任职期间为公司发展做出的贡献 表示衷心感谢！ （一）核心技术人员的具体情况 张攀勇，男，出生于 1981 年 4 月，中国科学院计算技术研究所计算机系统 结构博士。中国国籍，无永久境外居留权。2010 年 1 月至 2016 年 5 月，任中科 曙光存储产品事业部副总工程师。2016 年 5 月加入公司，任公司工程平台技术 中心主任工程师，公司核心技术人员。 截至本公告披露日，张攀勇先生未直接持有公 ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-031 海光信息技术股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 一、 回购审批情况和回购方案内容 海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 22 日召开第二 届董事会第三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案 的议案》，同意公司将以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，在未来适宜时机用于员 工持股计划或股权激励。回购价格不超过 107.95 元/股（含）；回购资金总额不低 于人民币 30,000 万元（含），不超过人民币 50,000 万元（含）；回购期限自董事 会审议通过本次回购方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司 2024 年 2 月 23 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方 式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-003）。 因公司实施 2023 年年度权益分派，2024 年 6 月 18 日本次回购股份价格上限 由人民币 107.95 元/股（含）调整为 ...

信创、AI 双轮驱动,CPU+GPU 国产替代领航者 海光信息(688041.SH)/计 算机 证券研究报告/公司深度报告 2024 年 07 月 18 日 [Table_Title] 评级:买入(首次) 市场价格:75.36 分析师:孙行臻 执业证书编号:S0740524030002 Email:sunxz@zts.com.cn 分析师:王芳 执业证书编号:S0740521120002 Email:wangfang02@zts.com.cn [Table_Finance] 公司盈利预测及估值 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------|-------|-------|-------|--------|--------| | 指标 | 2022A | 2023A | 2024E | 2025E | 2026E | | 营业收入(百万元) | 5,125 | 6,012 | 8,605 | 11,873 | 15,793 | | 增长率 yoy% | 122% | 17% | 43% | 38% | 33% | | 净利润(百万元) | 8 ...

2024 年 07 月 16 日 公司研究 评级:买入(维持) 研究所: 证券分析师: 刘熹 S0350523040001 liux10@ghzq.com.cn 最近一年走势 相对沪深 300 表现 2024/07/16 表现 1M 3M 12M 海光信息 6.6% 0.1% -0.6% 沪深 300 -1.2% -0.4% -10.3% | --- | --- | |-------------------|-------------| | 市场数据 | 2024/07/16 | | 当前价格(元) | 77.84 | | 52 周价格区间(元) | 49.31-90.26 | | 总市值(百万) | 180,926.48 | | 流通市值(百万) | 68,902.50 | | 总股本(万股) | 232,433.81 | | 流通股本(万股) | 88,518.12 | | 日均成交额(百万) | 2,555.25 | | 近一月换手(%) | 18.96 | 相关报告 《海光信息(688041)2024 年一季报点评:2024Q1 业绩持续高增,国产算力领军者受益政策推动(买 入)*半导体*刘熹》——2 ...

Investment Rating - Maintain "Buy" rating [2] Core Views - The company's 2024H1 performance continues to grow significantly, with revenue expected to increase by 37.08% to 50.09% YoY, reaching RMB 3.58 billion to RMB 3.92 billion [1] - Net profit attributable to the parent company is expected to grow by 16.32% to 30.78% YoY, reaching RMB 788 million to RMB 886 million [1] - The company's CPU and DCU products demonstrate excellent performance, with a well-established ecosystem [1] - The company is a leader in domestic computing power, with its DCU supporting large-scale model training and applications such as LLaMa, GPT, and ChatGLM [1] Domestic Computing Power Infrastructure - The domestic computing power infrastructure is progressing steadily, with Beijing aiming to achieve a computing power supply scale of 45 EFLOPS by 2025 [2] - By 2027, Beijing plans to achieve 100% self-controllable computing center construction capabilities, supporting the training and inference of large models [2] X86 and CUDA Ecosystem - The company possesses rare domestic x86 design capabilities and is one of the few integrated circuit design companies with both high-end general-purpose processors and co-processor R&D capabilities [2] - The x86 architecture and CUDA ecosystem form core barriers, with CUDA being widely used by 4 million developers globally as of May 2023 [2] Financial Projections - Revenue for 2024-2026 is projected to be RMB 8.275 billion, RMB 11.060 billion, and RMB 14.473 billion, respectively [2] - Net profit attributable to the parent company for 2024-2026 is expected to be RMB 1.736 billion, RMB 2.293 billion, and RMB 2.945 billion, respectively [2] Financial Performance (2022-2023) - Revenue in 2022 was RMB 5.125 billion, growing by 121.8% YoY, while 2023 revenue was RMB 6.012 billion, growing by 17.3% YoY [3] - Net profit attributable to the parent company in 2022 was RMB 804 million, growing by 145.7% YoY, while 2023 net profit was RMB 1.263 billion, growing by 57.2% YoY [3] Stock Information - The stock closed at RMB 72.00 on July 15, 2024, with a total market capitalization of RMB 167.352 billion [7] - The free float ratio is 37.88%, with a 30-day average trading volume of 13.87 million shares [7]

电子 | 证券研究报告 — 调整盈利预测 2024 年 7 月 15 日 688041.SH 买入 原评级:买入 市场价格:人民币 70.59 板块评级:强于大市 股价表现 (37%) (27%) (17%) (7%) 2% 12% Jul-23Aug-23Sep-23Oct-23Nov-23Dec-23Jan-24Mar-24Apr-24May-24Jun-24Jul-24 海光信息 上证综指 (%) 今年 至今 1 个月 3 个月 12 个月 绝对 (2.4) (0.5) (9.5) (5.8) 相对上证综指 (2.8) 1.7 (7.9) 1.2 | --- | --- | |--------------------------|------------| | 发行股数 (百万) | 2,324.34 | | 流通股 (百万) | 880.56 | | 总市值 (人民币 百万) | 164,075.03 | | 3 个月日均交易额 (人民币 | 1,100.34 | | 主要股东 | | | 曙光信息产业股份有限公司 | 27.96 | | 资料来源:公司公告,Wind | | 以 2024 年 7 月 ...