证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-061 拓荆科技股份有限公司 第一届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十七次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件发出，本次会议应出席监事 6 人，实际出席监事 6 人，本次会议由公司监事会主席叶五毛先生主持。本次会议的召集、召开程序和 方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以 及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会 议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 监事会认为，公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律、 法规及《公司章程》等相关规定，公司 2023 年第 ...

2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 证券简称：拓荆科技 证券代码：688072 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 拓荆科技股份有限公司 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 2 | | | --- | --- | | 二、声明 3 | | | 三、基本假设 4 | | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 5 | | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 5 | | （二）激励方式、来源及数量 | 6 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 | 7 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 | 8 | | （五）激励计划的授予与归属条件 | 10 | | （六）激励计划其他内容 | 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | | （一）对拓荆科技 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核 2023 | | | 查意见 | 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 15 | | （五）对上市公司 ...

为保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件、以及《拓荆科技股份有限公司 章程》《拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规 定，特制定《拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司激励约束机制，保证公司激励计划的顺利实施，并在最大程 度上发挥激励计划的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步健全公司的激励约束 机制，形成良好均衡的价值分配体系，有效地将股东利益、公司利益和员工个人 利益结合在一起，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保 公司发展战略和经营目标的实现。按照收益与贡献匹配的原则，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称" ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 拓荆科技股份有限公司 2023 年 10 月 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《拓荆科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定 向发行公司 A 股普通股。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在 ...

拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定，对公司《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》及其摘要进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施限制性股票激励 计划的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； 拓荆科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的 核查意见 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 ...

拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单及分配情 况如下表： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量(万股) | 票总数比例 | 日股本总额比例 | | 一、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 刘静 | 中国 | 总经理 | 7 | 1.8667% | 0.0374% | | 孙丽杰 | 中国 | 副总经理 | 3 | 0.8000% | 0.0160% | | 宁建平 | 中国 | 副总经理、核 | 4 | 1.0667% | 0.0214% | | 心技术人员 | | | | | | | 陈新益 | 中国 | 副总经理、核 心技术人员 | 4 | 1.0667% | 0.0214% | | 赵曦 | 中国 | 董事会秘书 | 4 | 1.0667% | 0.0214% | | 杨小强 | 中国 | 财务负责人 | 2 | 0.5333% ...

公司根据2023年半年度资本公积转增股本方案，以股权登记日2023年9月27 日的总股本为基数实施本次资本公积转增股本，合计转增股本60,709,823股，并 于2023年9月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。 本次资本公积转增股本实施完成后，公司股份总数由126,478,797股变更为 187,188,620股，注册资本由126,478,797元变更为187,188,620元。 二、修订《公司章程》部分条款的相关情况 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-057 拓荆科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商 变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第一届 董事会第二十八次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》。 根据公司2023年9月13日召开的2023年第三次临时股东大会审议通过的《关 于公司2023年半年度资 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-058 拓荆科技股份有限公司 关于调整核心技术人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、核心技术人员调整的具体情况 （一）调整核心技术人员的情况 公司核心技术人员张孝勇、周坚因公司工作内容调整，不再认定其为核心技 术人员，仍继续在公司或公司下属子公司任职。 1、核心技术人员的具体情况 张孝勇先生，1971 年出生，美国马里兰大学化学工程博士。2000 年 9 月至 2011 年 2 月，就职于美国诺发，在 PECVD 及 ALD 产品部历任工艺开发工程师、 1 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据战略发展规划，综合考虑 公司研发项目的管理和执行情况，经公司第一届董事会第二十八次会议审议 通过，对公司现有核心技术人员进行调整：原核心技术人员张孝勇、周坚因 工作内容调整，不再认定为公司核心技术人员，仍继续在公司或公司下属子 公司任职；新增陈新益、孟亮为公司核心技术人员。 公司一直重视自主知识产权的研发，建立了完善的研发 ...

拓荆科技股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规及规 范性文件的规定，以及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《拓荆科技股份有限公司独立董事制度》有关规定，我们作为拓荆科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，现对公司第一届董事会第二十八次会议 审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市规则》等 有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施限制性股票激励计划的情形，公司具备实施限制性股票激励计划的主体资格。 3、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《公司法 ...

拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日收到政府补助款 项 14,094.00 万元，其中，与收益相关的政府补助 13,770.00 万元，与资产相关的政府补 助 324.00 万元。 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-055 拓荆科技股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、获得政府补助的基本情况 二、补助的类型及其对上市公司的影响 公司根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的有关规定，确认上述事项并划 分政府补助类型。上述实际获得的政府补助未经审计，最终的会计处理以及对公司 2023 年度资产及损益的影响情况仍须以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请广 大投资者注意投资风险。 特此公告。 拓荆科技股份有限公司董事会 1 2023 年 10 月 27 日 ...