中信建投证券股份有限公司关于晶科能源股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司名称： 晶科能源股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈 昶 | 联系方式：021-68824278 上海市浦东南路 | | | 联系地址： 528 号上海证券 | | | 大厦北塔 2206 室 | | 保荐代表人姓名：张世举 | 联系方式：021-68801563 | | | 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大 | | | 厦北塔 2206 室 | 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2021〕4127 号文"批复，晶科能源股份有限公司（简称"公司"或"晶科能源"）首次公开 发行人民币普通股（A 股）200,000 万股，发行价为每股人民币 5.00 元，募集资 金 1,000,000.00 万元，扣除发行费用 27,714.83 万元后，实际募集资金净额为 972,285.17万元。本次公开发行股票于2022年1月26日在上海证券交易所上市。 经中国证监会"证监许可〔2023〕683 号文"批复，晶科能源向 ...

晶科能源股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月以内举行。临时股东大会不定期召 开，出现以下情形时，临时股东大会应当在事实发生之日起 2 个月以内召开。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时； 第一条 为完善晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理结构， 保障股东依法行使股东权利，确保股东大会高效、平稳、有序、规范运作，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规 则》《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合 公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及 《公司章程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事 会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司监事会应当切实履行职责， 必要时召集 ...

晶科能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，保障 董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作效率，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关规定和《晶科能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司 章程》和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召 集人。公司设置提名、薪酬与考核、战略与可持续发展委员会。提名委员会、薪 酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人 第四条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常事 务。 第二章 董事会会议的召集与通知 第五条 董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职务或者不履行 职务的，由半数以上董事共同推举一名董 ...

2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求和《晶科能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《晶科能源股份有限公司董事会审计委员会工作规则》 （以下简称"《工作规则》"）等有关规定，2023 年度（以下简称"报告期"）， 公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责。现将公司董事会审 计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名成员组成，第一届董事会审计委员会委员为独 立董事裘益政先生、王文静先生及董事李仙德先生，第二届董事会审计委员会委 员为独立董事裘益政先生、贾锐先生及董事李仙德先生，由并由具有会计专业背 景和丰富经验的独立董事裘益政先生担任主任委员。审计委员会成员的组成符合 相关法律法规的规定。 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年公司审计委员会共召开 5 次会议，审计委员会各位委员均认真出席 会议，积极开展相关议案的讨论分析，最终形成会议 ...

晶科能源股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作规则 第一章 总则 第一条 晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，提升公司环境、社 会及公司治理（以下简称"ESG"）管理水平，公司特设立董事会战略与可持续 发展委员会（以下简称"本委员会"或"战略与可持续发展委员会"）为负责对 公司长期发展战略、重大投资决策和 ESG 管理进行研究并提出建议的专门机构。 （三） 最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的 情形； （四） 具备良好的道德品行，具有企业管理等相关专业知识或工作背景； （五） 符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》和《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定 ...

晶科能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《晶科能源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《晶科能源股份有限公司独立董事工 作制度》的有关规定，本着对公司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股 东特别是中小股东利益为宗旨，2023 年度，本人诚信、勤勉地履行独立董事的职 责，积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极作用。 现将具体工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 裘益政先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974 年出生，博士研究生学 历。1995 年 7 月至 1999 年 8 月，任江西景德镇陶瓷大学助教；1999 年 9 月至 2002 年 6 月，于江西财经大学硕士学习；2002 年 7 月至 2007 年 11 月，任浙江 工商大学讲师；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任浙江工商大学副教授、 ...

晶科能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护公司及股东利益，提高审计工作 和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司管理层视 重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责 ...

晶科能源股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第3号——科创属性持续披露及相关事项》等有关规定，结合 《晶科能源股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及衍生品种价格可能产生较大 影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、《上市规则》和上海证券交易所其他相关规定，在证券交易所网站和 符合中国证监会规定条件的媒体上公告信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、监事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，晶科能源 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事裘益政、施俊琦、 贾锐的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事裘益政、施俊琦、贾锐及其直系亲属和主要社会关系人员的任职 经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事裘益政、施俊琦、贾锐不存在《上 市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董事期 间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时 间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事裘益政、施俊琦、贾锐符 合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性情况的专项意见 晶科能源股份有限公司董事会 晶科能源股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 ...

晶科能源股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将晶科能源股份有 限公司（以下简称"公司"）对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如 下： 三、2023 年年审会计师事务所履职情况评估 经评估，2023 年天健在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽 责，公允表达意见。具体情况如下： （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"或"天健所"）成 立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首 席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健 2023 年度业务总收入为人民币 34.83 亿元，审计业务收入人民币 30.99 亿元，证券业务收入 ...