关于上海正帆科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函的回复 保荐人（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二四年七月 7-1-1 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 4 月 19 日出具的《关于上海正帆科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资） 〔2024〕033 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。按照贵所要求，上海正 帆科技股份有限公司（以下简称"正帆科技""发行人"或"公司"）与海通证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、国浩律师（上海）事务所（以下简 称"发行人律师"）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计 师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进行了逐项落实并回复，对申请文 件进行了相应的补充。本审核问询函回复中所使用的术语、名称、缩略语，除 特别说明之外，与其在募集说明书（申报稿）中的含义相同。 | 类别 | 字体 | | --- | --- | | 问询函问题 | 黑体 | | 问询函问题回复、中介机构核查意见 | 宋体 | | 补充、修订披露内容 | 楷体（加粗） | 在本回复中， ...

关于上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 审核问询函的专项核查意见 容诚专字[2024] 200Z0367 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | 2. 关于前次募投项目 | | 2 | | --- | --- | --- | | 3.关于融资规模和效益测算 | | 2 | | 4. 关于财务性投资 | | 9 | | 5.关于收入及业务模式 | | 43 | | 6.关于毛利率和现金流量 | | 76 | | 7.关于存货 | | 94 | | 8.关于应收账款 | | 118 | | 9.关于分包 | | 123 | | 10.关于其他 | | 130 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 4 月 19 日出具的《关于上海正帆科技股份有限公司向不特定 ...

一、 回购审批情况和回购方案内容 2024 年 7 月 5 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金或自筹资金 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币 普通股（A 股）股份，拟用于回购的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含）、不 超过人民币 5,000 万元（含），回购价格不超过 40.00 元/股（含），并在未来适宜 时机用于员工持股计划或股权激励计划，回购期限为自公司董事会审议通过本次 回购股份方案之日起 6 个月内。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 8 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购报告书》（公告编号：2024-045）。根据《公司章程》第二十三条、第二十五条 之规定，本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。 二、 回购实施情况 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-050 上海正帆科技股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 序号 股东名称 持股数量（股） 占总股本比例（%） 1 風帆控股有限公司 50,789,260 17.67 2 黄勇 13,671,394 4.76 3 周明峥 12,671,394 4.41 4 中国农业银行股份有限公司－东 方人工智能主题混合型证券投资 基金 7,589,320 2.64 一、 公司前十名股东持股情况 | 5 | 上海正帆科技股份有限公司回购 | 4,489,317 | 1.56 | | --- | --- | --- | --- | | | 专用证券账户 | | | | 6 | 永安财产保险股份有限公司－传 | 4,409,355 | 1.53 | | | 统保险产品 | | | | 7 | 中国银行股份有限公司－华夏行 | 4,295,131 | 1.49 | | | 业景气混合型证券投资基金 | | | | 8 | 中国人寿保险股份有限公司－传 统－普通保险产品－005L－ | 4,174,591 | 1.45 | | | CT001 沪 | | | ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-048 上海正帆科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/7/8 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 6 个月 | | 预计回购金额 | 万元~5,000 万元 3,000 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 万股 161.5286 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.56% | | 累计已回购金额 | 元 49,993,294.25 | | 实际回购价格区间 | 元/股~31.14 元/股 30.85 | 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的规定， 公司应当在首次回购股份事实发生的次一交易日予以披露，现将公司首次回购股 份情况公告 ...

关于上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 审核问询函的专项核查意见 容诚专字[2024] 200Z0367 号 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) | 2. 关于前次募投项目 | | 2 | | --- | --- | --- | | 3.关于融资规模和效益测算 | | 2 | | 4. 关于财务性投资 | | 9 | | 5.关于收入及业务模式 | | 43 | | 6.关于毛利率和现金流量 | | 76 | | 7.关于存货 | | 94 | | 8.关于应收账款 | | 118 | | 9.关于分包 | | 123 | | 10.关于其他 | | 130 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 关于上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 审核问询函的专项核查意见 容诚 ...

关于上海正帆科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函的回复 保荐人（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二四年七月 7-1-1 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 4 月 19 日出具的《关于上海正帆科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资） 〔2024〕033 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。按照贵所要求，上海正 帆科技股份有限公司（以下简称"正帆科技""发行人"或"公司"）与海通证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、国浩律师（上海）事务所（以下简 称"发行人律师"）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计 师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进行了逐项落实并回复，对申请文 件进行了相应的补充。本审核问询函回复中所使用的术语、名称、缩略语，除 特别说明之外，与其在募集说明书（申报稿）中的含义相同。 | 类别 | 字体 | | --- | --- | | 问询函问题 | 黑体 | | 问询函问题回复、中介机构核查意见 | 宋体 | | 补充、修订披露内容 | 楷体（加粗） | 在本回复中， ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-044 上海正帆科技股份有限公司 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上 海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。 2.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告 （修订稿）的议案》 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次会议于 2024 年 7 月 5 日以现场方式在公司会议室召开，经会议召集人说明，全体监事 一致同意豁免本次监事会会议的提前通知期限，本次会议通知于 2024 年 7 月 5 日以电话和邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事三名，实到监事三名，会 议由监事会主席周明峥召集和主持，符合《公司法》和《上海正帆科技股份有限 公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案 ...

上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 预案（修订稿） 二〇二四年七月 二、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化， 由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险，由 投资者自行负责。 三、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明， 任何与之相反的声明均属不实陈述。 四、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 五、本预案所述事项并不代表审核、注册部门对于本次向不特定对象发行可 转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述本次向不 特定对象发行可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所发行 上市审核并报经中国证监会注册。 1 | 公司声明 1 | | --- | | 目录 2 | | 释义 4 | | 一、本次发行符合《上市公司证券发行注册管理办法》向不特定对象发行 证券条件的说明 5 | | 二、本次发行概况 5 | | （一）发行证券的种类 5 | | ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-046 上海正帆科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订 稿）披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次修订的向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审核、 注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，修订后的预案所 述本次发行相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所发行上市审核并报经中 国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海正帆科技股份有限公司董事会 2024 年 7 月 8 日 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 5 日召开第 三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议，2023 年 5 月 26 日 召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公 司债券预案的议案》等相关议案。公司于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会 第二十五次会议、第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司向不 ...