普冉半导体（上海）股份有限公司 审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为充分发挥普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会的监督作用，健全公司内部监督机制，保障其对公司财务信息、 内部控制及内、外部审计工作的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》（以下简称"《规范运作》"）、《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及相关法律、法规的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）的 运作。审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，其职责在于协 助董事会履行在财务报告、内部控制及审计事务等方面的监督与决策职能。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 2 名，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士；在公司担任高级管理人员的董事不得担任审计 委员会委员；公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 为了规范普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）对募集资 金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，保护公司、投资人的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"），制定本制度。 第一章 总 则 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称"募集资 金专户"）集中管理和使用。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第四条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾 问、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储 三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； 第一条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规，及《公司章程》等规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。 第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜，董 事会办公室负责公司内幕信息的日常管理工作。董事长与董事会秘书应当对内幕 信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第四条 董事会办公室统一负责公司作为上市公司对监管机构、新闻媒体、 股东的接待、咨询和服务工作。 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉 及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录 音（像）带、光盘等涉及 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，规范独立董事行为，充分发挥独立 董事在公司治理中的作用，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》、《普冉 半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律、 法规的有关规定，特制定本工作细则。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保 护中小股东合法权益。 第 ...

（一）直接或者间接控制上市公司的自然人、法人或其他组织； 普冉半导体（上海）股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为保证普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为 不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《普冉半导体（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律、法规的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不 得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存 在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资 金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益 ...

普冉半导体 (上海)股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人普冉半导体(上海)股份有限公司董事会,现提名陈 阜先生为普冉半导体(上海)股份有限公司第二届董事会独立董 事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任普冉半导体(上海)股份有限公司第二届董事会 独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与普冉半导体(上海)股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如 下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 -1- (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2025-079 普冉半导体（上海）股份有限公司 本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组情形。根据相关法律法规及《公司章程》的规定，本次交易 事项属于公司董事会决策权限范围之内，无需提交公司股东会审议。 本次交易可能存在公司与目标公司整合效果和协同效应不达预期、行业 经营波动等风险，请投资者注意风险。 一、交易概述 （一）本次交易背景 近年来，得益于技术进步、市场需求增长以及政策扶持等多重因素推动，全 球半导体产业呈现出快速发展的态势，在通信、消费电子、工业控制、汽车电子 等领域发挥着不可替代的作用，重要性日益凸显。存储芯片系半导体产业重要的 细分领域，目前正处于一个高速发展和技术变革的时期，AI和数据要素化的发展、 技术的迭代以及国产替代的加速共同塑造了其广阔的发展前景，随着AI大模型、 智能汽车、自动驾驶等新兴场景的涌现，对存储芯片需求的增长提供了强劲动力， 存储技术升级和容量提升将进一步推动行业发展。 1 关于收购珠海诺亚长天存储技术有限公司股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人陈卓,已充分了解并同意由提名人普冉半导体(上海) 股份有限公司董事会提名为普冉半导体(上海)股份有限公司第 二届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事 任职资格,保证不存在任何影响本人担任普冉半导体(上海)股 份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 截至声明承诺日,本人已参加上海证券交易所举行的独立董 事履职学习培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 拳交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 一1一 事、独立监事的通知》的规 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2025-077 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于增加董事会人数 并增选第二届董事会独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 17 日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于增加董事会人数并 增选第二届董事会独立董事的议案》,上述议案尚需提交公司 2025 年第四次临时 股东会审议。现将有关情况公告如下： 根据最新修订的《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定及《公司 章程》的最新规定，公司拟将董事会成员人数由 6 名增至 8 名，其中非独立董事 人数由 4 名增至 5 名（含增设 1 名职工董事），独立董事由 2 名增至 3 名。增选 完成后，公司董事会中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数总计 未超过公司董事总数的二分之一，独立董事占董事会成员的比例未低于三分之一， 符合 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2025-076 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》、制定及修订 公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 17 日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于取消监事会、修订< 公司章程>的议案》、《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》。公司于同 日召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于取消监事会、修订<公 司章程>的议案》，上述议案尚需提交公司 2025 年第四次临时股东会审议。现将 有关情况公告如下： 一、取消监事会并修订《公司章程》的情况 为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，根据 2024 年 7 月 1 日起实施的《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"），中国证 监会于 2024 年 12 月 27 日发布的《关于新公司法配套制度规则实施相关过渡期 安排》以及《上市公司章程指引（202 ...