北京市嘉源律师事务所 关于北新集团建材股份有限公司 2024年限制性股票激励计划(草案)的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 二〇二四年十二月 ิ 源 律师事务所 A YUAN LAW OFFICES 北京 BEI JING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 北京市嘉源律师事务所 关于北新集团建材股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)的 法律意见书 嘉源(2024)-05-445 致:北新集团建材股份有限公司 北京市嘉源律师事务所(以下简称本所)接受北新集团建材股份有限公司(以 下简称北新建材或公司)的委托,担任公司实施 2024年限制性股票激励计划(以 下简称本次激励计划)的专项法律顾问,现根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券 监督管理委员会(以下简称中国证监会)、《上市公司股权激励管理办法》(以下 简称《管理办法》)、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号 -- 股权激 ...

| | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | --- | --- | --- | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离 | 是 | | | 职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、 | | | | 误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、 | | | | 误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全部利 | 是 | | | 益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准 | | | | 和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等 | | | | 绩效考核指标是否符合相关要求 | | | 23 | 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 | 是 | | 24 | 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于促进 | 是 | | | 公司竞争力的提升 | | | 25 | 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司 ...

证券代码：000786 证券简称：北新建材 公告编号：2024-052 http://www.szse.cn）及巨潮资讯网站（网址：http://www.cninfo.com.cn）的 《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及《2024 年限制性股票激励计划（草 案）摘要》。 北新集团建材股份有限公司 第七届董事会第十六次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北新集团建材股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十六次临 时会议于 2024 年 12 月 31 日上午以现场结合通讯方式召开，现场会议地点为北 京未来科学城七北路 9 号北新中心 A 座 17 层会议室。会议通知于 2024 年 12 月 27 日以电子邮件方式发出，本次会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人。会议由 董事长薛忠民先生主持，公司监事和高管人员等列席了会议，符合相关法律、法 规和规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 会议经过审议，表决通过了以下决议： 1、审议通过了公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》 ...

北新集团建材股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、 激励对象获授的限制性股票分配情况 | 姓名 | 职务 | 授予限制性股 | 占授予限制性股 | 占目前公司总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量（万股） | 票总量的比例 | 股本的比例 | | 管理 | 董事、总经理 | 9.25 | 0.72% | 0.005% | | 张静 | 董事 | 6.10 | 0.47% | 0.004% | | 李畅 | 副总经理、董事会秘书 | 6.10 | 0.47% | 0.004% | | 杨正波 | 副总经理 | 6.10 | 0.47% | 0.004% | | 王帅 | 副总经理、财务负责人 | 6.10 | 0.47% | 0.004% | | 任利 | 副总经理 | 6.10 | 0.47% | 0.004% | | 邱洪 | 副总经理 | 6.10 | 0.47% | 0.004% | | 付杨 | 总法律顾问 | 6.10 | 0.47% | 0.004% | | 其他核心人员（339 | 人） | 1,065.30 | ...

公司简称：北新建材 证券代码：000786 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北新集团建材股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 12 月 | | | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是 由于四舍五入所造成。 3 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由北新建材提供，本激励 计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告 所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、 虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。 本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本激励计划对北新建材股东是否公平、合理， 对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对北新建材的任何 投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本 独立财务顾问均不承担责任。 | 北新建材、本公司、公司 | 指 | 北新 ...

（四）法律法规规定不得实行股权激励的； 北新集团建材股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 北新集团建材股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《试行办法》）、 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称《工作指引》）等 法律、法规、规范性文件和公司章程的相关规定，对公司《2024 年限制性股票 激励计划（草案）》相关事项（以下简称本次激励计划）进行了核查，发表核查 意见如下： 一、公司本次激励计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、 《试行办法》、《工作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规定。公司履行 了相关的法定程序，关联董事回避了对该事项的表决，审批程序合法合规。 二、公司不存在《管理办法》和《试行办法》等法律、法规规定的不得实行 股权激励的情形，不存在下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或 ...

证券代码：000786 证券简称：北新建材 公告编号：2024-053 北新集团建材股份有限公司 第七届监事会第十三次临时会议决议公告 1、审议通过了公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》； 监事会认为：公司实施 2024 年限制性股票激励计划有利于建立健全公司长 效激励机制，更好地调动员工的积极性、主动性和创造性，有利于公司的持续发 展。公司董事会在审议该议案时，关联董事已回避表决，公司 2024 年限制性股 票激励计划（草案）及其摘要的内容、审议程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规及规范性文件的规定，不 存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北新集团建材股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十三次临 时会议于 2024 年 12 月 31 日上午以现场结合通讯方式召开，现场会议地点为北 京未来科学城七北路 9 号北新中心 A 座 17 层 ...

证券代码：000786 证券简称：北新建材 北新集团建材股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 北新集团建材股份有限公司 二〇二四年十二月 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1.本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 148 号）、《国有控 股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）､ 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配 〔2008〕171 号）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考 分〔2020〕178 号）和《北新集团建材股份有限公司章程》及其他有关法律、法 规、规范性文件的规定制定。 2.北新集团建材股份有限公司（以下简称"北新建材"或"公司"）不存在《上 市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计 ...

一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励 计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和 经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业 绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高 管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于本次激励计划所确定的所有激励对象，包括公司董事、高级管理 人员、核心骨干人员。 四、考核机构 北新集团建材股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证北新集团建材股份有限公司（以下简称"公司"）股权激励计划的顺利 进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司核 心员工诚信勤勉地开展工作，保障公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目 标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。 公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对激励对象进 行考核。 五、绩效考评评价指标及标准 （一）公司层面业绩考核 本激励计划授予的限制性股票，分年度进行绩效考核并解 ...

北新集团建材股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法 4、其他不得成为激励对象的企业员工。 （二）激励对象不得以"代持股份"或者"名义持股"等不规范方式参加公司 股权激励计划。 为贯彻落实北新集团建材股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"激励计划"）及《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）等其他有关法律、法规、规范性文件的相关规定，明确激励 计划的管理机构及其职责权限、实施程序、特殊情形处理、信息披露、财务会计与 税收处理、监督管理等各项内容，制定本管理办法。 一、管理机构及其职责权限 公司董事会薪酬与考核委员会负责拟订激励计划草案，经董事会审议通过该草 案，监事会核实激励对象名单，并经国资主管单位审核批准、公司股东大会决议通 过后，董事会具体负责公司股权激励计划的考核与实施工作，董事会薪酬与考核委 员会负责在董事会指导下进行相关薪酬及绩效的考核。 二、激励对象及激励额度 （一）激励对象为与公司或公司的子公司具有雇佣关系或者在公司或公司的子 公司担任职务的董事、高级管理人员、核心骨干人员。激励对象中，董事、高级管 理人员必须经股东大会选举或 ...