中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司 关于《金融服务协议》及相关风险控制措施2023年度执行情况 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或保荐人）、西部证券股份 有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为陕西能源投资股份有限公 司（以下简称"陕西能源"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保荐 人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易（2023 年修订）》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对陕西能源与 陕西投资集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）签《金融服务协议》 及相关风险控制措施 2023 年度执行情形进行了核查，具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 经过公司第二届董事会第十一次会议审议了《关于与陕投集团财务公司续签 金融服务协议暨关联交易的议案》，公司与财务公司于 2023 ...

Revenue and Profit - Revenue for Q1 2024 reached ¥5,640,329,568, an increase of 10.39% compared to ¥5,109,420,883.70 in Q1 2023[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥987,204,787.01, reflecting a growth of 15.30% from ¥856,238,005.28 in the same period last year[4] - Total operating revenue for Q1 2024 reached CNY 5,640,329,568, an increase of 10.4% compared to CNY 5,109,420,883.70 in Q1 2023[20] - Net profit for Q1 2024 was CNY 1,482,268,245.09, representing a growth of 6.2% from CNY 1,396,334,969.41 in Q1 2023[21] - The total comprehensive income attributable to the parent company was CNY 987,204,787.01, an increase of 15.3% compared to CNY 856,238,005.28 in the previous period[22] - The company’s total comprehensive income for the period was CNY 1,482,268,245.09, up 6.2% from CNY 1,396,334,969.41 in the previous period[22] Earnings and Shareholder Information - The basic earnings per share decreased by 7.74% to ¥0.2633 from ¥0.2854 in Q1 2023[4] - Basic and diluted earnings per share were both CNY 0.2633, down from CNY 0.2854 in the previous period, reflecting a decrease of 7.4%[22] - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 153,314[9] - The largest shareholder, Shaanxi Investment Group Co., Ltd., holds 64.31% of the shares[10] - The company reported a total of 11,665,001 shares purchased by the controlling shareholder, representing 0.31% of the total share capital[15] Assets and Liabilities - Total assets increased by 3.04% to ¥64,957,322,365.59 compared to ¥63,040,372,018.06 at the end of the previous year[4] - The company's total assets increased to CNY 64,957,322,365.59, up from CNY 63,040,372,018.06 year-over-year[19] - Total current assets increased to RMB 9.78 billion from RMB 8.99 billion, reflecting a growth of approximately 8.8%[17] - Total liabilities of the company rose to CNY 34,545,348,636.42, compared to CNY 33,453,552,008.82 in the same quarter last year[19] - Non-current liabilities decreased to CNY 21,273,907,806.75 from CNY 21,805,591,553.42 in the previous year[19] Cash Flow - Cash flow from operating activities was ¥2,337,206,061.96, a slight decrease of 0.59% compared to ¥2,351,178,154.13 in Q1 2023[4] - Cash inflow from operating activities totaled CNY 6,688,756,807.26, up 10.2% from CNY 6,068,785,600.34 in the previous period[23] - Net cash flow from operating activities was CNY 2,337,206,061.96, slightly down by 0.6% compared to CNY 2,351,178,154.13 in the previous period[23] - Cash outflow from investing activities was CNY 963,928,274.07, a decrease of 23.5% from CNY 1,259,707,583.61 in the previous period[24] - Net cash flow from investing activities was -CNY 962,917,680.52, an improvement from -CNY 1,259,685,562.21 in the previous period[24] - Cash inflow from financing activities was CNY 664,823,166.67, down 61.5% from CNY 1,729,420,297.10 in the previous period[24] - Net cash flow from financing activities was -CNY 555,299,055.24, compared to a positive CNY 262,698,460.79 in the previous period[24] - The ending balance of cash and cash equivalents was CNY 5,883,104,262.97, an increase of 36.5% from CNY 4,311,593,332.70 in the previous period[24] Investments and Projects - Investment income surged by 473.81%, indicating significant profit growth from associated companies[8] - The company is investing approximately RMB 3.53 billion in the construction of the Shaanxi Yan'an 2×350MW combined heat and power project, with a capital contribution of 20% from its subsidiary[15] - The company has approved an increase of RMB 1.121336 billion in capital for the construction of the Shaanxi Shangluo Power Plant Phase II (2×660MW) project, using RMB 834.5586 million from raised funds and RMB 286.7774 million from its own funds[16] - The first unit of the Qingshuichuan Energy Plant Phase III (2×1000MW) successfully passed a 168-hour continuous full-load test on January 15, 2024[14] Research and Development - Research and development expenses for Q1 2024 amounted to CNY 1,328,970.34, an increase from CNY 969,181.57 in Q1 2023[20]

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-021 陕西能源投资股份有限公司 关于向陕西麟北煤业开发有限责任公司提供财务资助 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、财务资助事项概述 1.为支持子公司陕西麟北煤业开发有限责任公司（以下简称"麟北煤业"） 生产经营发展，降低融资成本，在不影响公司自身正常生产经营的情况下，公司 拟以自有资金为麟北煤业提供财务资助总额度不超过 29 亿元，用于其置换本年 到期委托贷款，借款期限 12 个月，借款年利率 3.6%（不低于公司上年度对外融 资平均贷款利率及被资助对象外部融资平均贷款利率），根据实际发生的借款金 额和借款时间，按季付息，到期偿还本金。 2.麟北煤业其他股东陕西省煤田地质集团有限公司（以下简称"煤田地质"）、 宝鸡市热力有限责任公司（以下简称"宝鸡热力"）、陕西煤业化工集团有限责 任公司（以下简称"陕煤集团"）因自身经营情况和资金安排，本次未能按出资 比例提供相应财务资助及担保。 3.煤田地质与公司同受陕西投资集团有限公司（以下简称"陕投集团"）控 制。根据《 ...

陕西能源投资股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 2023 年，陕西能源投资股份有限公司（以下简称"陕西能源"或"公司"）深入 学习贯彻党的"二十大"精神和习近平总书记历次来陕重要讲话重要指示精神，扎 实落实陕西省"三个年"活动要求，以推上市、抓项目、强管理、稳运营、促转型 为主线，经营效益持续提升，转型发展迈出新步伐。 第一部分 2023 年工作总体情况 2023 年度，公司的主要成效体现在七个方面：一是顺利实现深交所主板上市目 标。融资额在 A 股首发上市企业中排名第 4，再次获评国企改革"双百企业"先进单 位。二是有力担当了能源保供责任。煤炭企业生产接续平稳，电煤长协保障充足， 煤矿智能化建设取得新成果；电力企业机组"非停"同比显著下降，能效对标获奖 数再创新高；配套服务企业市场份额更加稳固，较好地完成了煤炭、电力及供热等 保供生产任务。三是顺利完成了年度安全环保目标任务。安全基础不断筑牢，管控 水平稳步提升，专项行动取得实效，圆满完成攻坚提升摘帽任务。四是能源产业布 局进入新阶段。通过资源争取、股权收购、增资扩股等方式壮大了煤电产业规模， 完成新疆和延安项目收购，煤电权益装机持续增加；综合能源平 ...

陕西能源投资股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）聘请大华会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称大华所）作为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审 计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》，公司对大华所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经 评估，公司认为大华所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允 表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 人员信息：截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量为 270 人，注册会计师人数 1471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1141 人。 业务信息： （一）基本信息 | 项目组成 | | 何时成 | 何时从事 | 何时开始 | 何时开始为 | 近三年签署或复核 | | --- | --- | --- | --- | --- ...

陕西能源投资股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，陕西能源投资股份有限公司(以下简称"公司")公司董事会严格按 照《公司法》《证券法》等法律、法规及《公司章程》《董事会议事规则》等相关规 定，坚持规范运作，不断提升公司治理水平，切实维护公司和股东利益，保障公司 稳定健康发展。现将公司董事会 2023 年度主要工作情况和 2024 年度工作重点报告 如下： 一、报告期内主要经营情况 报告期内，生产经营持续稳定。全年完成发电量 443.00 亿千瓦时、原煤产量 2,328.94 万吨、供热量 1,236.29 万吉焦；实现营业收入 194.53 亿元、利润总额 48.92 亿元；实现归母净利润 25.56 亿元，同比增长 3.3%；全年未发生一般及以上 生产安全事故，安全生产形势总体平稳。 报告期内，公司煤电产业规模持续壮大。一是，重点项目稳步推进，清水川能 源电厂三期项目、延安热电一期项目首台机组顺利实现首次并网，园子沟矿井东翼 200 万吨工作面进入联合试运转阶段，赵石畔煤矿建设稳步推进；二是，项目前期手 续取得重大突破，商洛发电二期、延安热电二期、赵石畔电厂二期项目取得核准， 新增核准 ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-027 公司及合并报表范围内的子公司。 二、固定资产投资计划 年内计划完成固定资产投资 769,582.00 万元。 三、股权投资计划 年内计划完成股权投资 630,220.73 万元，包括但不限于新设公司、对子公 司及参股公司增资、可能存在的股权收购等股权类投资计划。 四、特别提示 公司 2024 年度投资计划为公司及子公司本年度的投资预算安排，不构成对 投资者的实质性承诺。在具体实施过程中，存在根据公司内外部经营环境、市场 机会等进行调整的可能，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 陕西能源投资股份有限公司 关于2024年度投资计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 二届十四次董事会，审议通过了《关于审议 2024 年度投资计划的议案》。该事 项尚需提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、计划实施主体 第二届董事会第十四次会议决议 特此公告。 1 陕西能源投资股份有限公司 董 ...

陕西能源投资股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011004338 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 是否由具有执业许可的会 平台 (http://acc.mof.gov 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管 陕西能源投资股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止) | 日 | 求 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-7 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1-118 | 大华会计师事务所 (特殊普说 北京市海 ...

经核查独立董事牟国栋、刘黎、房喜的任职经历、在公司的履职情况以及签署的 相关自查文件，2023年度，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 2024年4月25日 综上，2023年度，公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及 《陕西能源投资股份有限公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 陕西能源投资股份有限公司 陕西能源投资股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《陕西能源投资股份有限公司章程》等要求，陕西能源投资股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的2023年度的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十四次会议于 2024 年 4 月 25 日上午 9 时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场方式召开。会议 通知已于 2024 年 4 月 12 日以电话、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级 管理人员。本次会议应出席的董事 9 人，实际出席的董事 9 人（其中委托出席的 董事 1 名），董事长赵军先生因工作原因无法亲自出席本次会议，委托副董事长 王栋先生出席并投票表决。会议由王栋先生主持，公司监事、高级管理人员列席 了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律 法规和《陕西能源投资股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-015 陕西能源投资股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议的公告 本次会议逐项审议并通过了以下议案： 1．审议通过《关于审议 2023 年年度报告及其摘要的议案》 《陕西能源投资股份有限公司 2023 年年度报告》已 ...