四川黄金股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年8月） 第一章 总 则 第一条 为规范四川黄金股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，结合《四 川黄金股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制定本制度。 （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公司股东、实际控制人； （三）公司收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及相关人员； （四）破产管理人及其成员； （五）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条 本制度所称"指定报纸"指中国证监会指定的信息披露报纸；"指 定网站"指中国证监会指定的网站；"信息披露"是指达到证券监管部门关于公 司信息披露的标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范 性文件，将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重 大信 ...

四川黄金股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会议事规则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全四川黄金股份有限公司(以下简称"公司")薪酬 与提名管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作（2025 年修订）》《四川黄金股份有限公司章程》(以下简称"公司章 程")及其他有关规定，制定本议事规则。 第二条 薪酬与提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责遴选公 司董事、高级管理人员以及制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核， 研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与提名委员会对董事会 负责，并向董事会报告工作。 第三条 本议事规则考核的对象为在公司领取薪酬的董事长、副董事长、董 事（不包括独立董事）、高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与提名委员会委员由董事会选举产生。 第六条 薪酬与提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任， 负责召集和主持委员会工作。召集人由董事会从担 ...

四川黄金股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益，完善公司法人治理结构，规范公司选举董 事行为，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》和《四川黄金股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举两名及以上 的董事时采用的一种投票方式，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董 事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上董事时，董事会应在召开股东会 通知中，表明该次董事的选举采用累积投票制。 第五条 非特指的情况下，本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立 董事。 第六条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份 1%以上的股东有权提名 非独立董事候选人。公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东有权提名独立董事候选人。提名人应在提名前征得被提名人同意，每个提名 人的提名人数不能超过《公司章程》规定的人数。独立董事的提名应符合《上市 公 ...

四川黄金股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范四川黄金股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规及《四川黄金股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理的决策机构，应当保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整；公司董事长为公司内幕信息管理工作的主要责任人； 董事会秘书负责协调和组织公司内幕信息的管理工作，办理公司内幕信息知情人 的登记入档和报送事宜；董事会办公室为公司内幕信息登记备案常设机构，负责 公司内幕信息的监控、信息披露及内幕信息知情人档案登记的具体工作。 第三条 公 ...

四川黄金股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为适应四川黄金股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《四川黄金股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定 本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 董事会战略委员会在董事会领导下开展工作，根据公司和全体股东 的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会由五名董事组成，其中独立董事至少一名。 第八条 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为战略委员会委员。战 略委员会委员在任职期间出现前条规定的不适合任职情形的，该委员应主动辞职 或由公司董事会予以撤换。 第九条 战略委员会委员任期与其董事任期一致，委员任期届满，可连选连 任。战略委员会委 ...

四川黄金股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年8月） 第一章 总 则 第一条 为加强四川黄金股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保 公司及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等相关规定，结合《四川黄金股份有限公司公司章程》《四川黄金股份 有限公司信息披露管理制度》和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司部门，应当及时将相关信息向公司董事长、经理层 或董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门（含各分公司）、 控股子公司。 第四条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应 ...

四川黄金股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范四川黄金股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书履 行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》《四川黄金股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等相关规定，制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，对公司和董事会负责，董事会秘书为公司 高级管理人员。董事会秘书为公司与交易所之间的指定联络人。 第三条 公司设立由董事会秘书分管的证券事务部，负责公司信息披露、投 资者关系管理等事务。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的 知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚 地履行职责，具有良好的处理公共事务的能力，并取得证券交易所颁发的董事会 秘书资格证书。 第五条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但下列人员不 得担任董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通 ...

四川黄金股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为充分发挥审计委员会对上市公司财务信息、内部控制、内外部审 计等工作的监督作用，强化四川黄金股份有限公司（以下简称"公司"）审计委 员会监督职能，完善公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《四川黄金股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，并参照《上市公司治理准则》等规定，制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，并在公 司年度报告中披露审计委员会的履职情况。 第二章 人员构成 第三条 公司设立审计委员会，审计委员会的构成应当满足以下条件： （一）由三名董事构成； （二）成员不得在公司担任高级管理人员； （三）独立董事应当过半数； （四）由独立董事中的会计专业人士担任召集人。 董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事会以全体董事过半数选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委 员担任，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知 ...

四川黄金股份有限公司 总经理工作细则 （2025年8月） 第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进四川黄金股份有限公司经营管理 的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，保证总 经理及其他高级管理人员规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《四川黄金股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等的规定，特制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董 事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 一般规定 第三条 公司设总经理 1 人，并根据实际需要设立副总经理、财务负责人及 公司章程规定的其他高级管理人员职务。 第四条 公司总经理及董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。其他 高级管理人员由总经理提名，董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总经理、 副总经理及其他高级管理人员。 总经理任期与董事会任期一致，每届任期三年，连聘可以连任。 第五条 总经理、副总经理、财务负责人不得在控股股东、实际控制人及其 控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务，不得在 ...

四川黄金股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进四川黄金股份有限公司 （以下简称"公司"）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的意愿和 诉求，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国务院办 公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及证券监 管机构的相关要求，结合公司实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东： （二）修改公司章程中涉及中小投资者利益的条款； （三）发行证券； （七）重大关联交易； （八）股权激励计划； （一）单独或者合计持有公司 5%（含本数）以上股份的股东； （二）持有公司股份的公司董事、高级管理人员。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。 本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项： （一）利润分配方案、资本公积金转增股本方案、弥补亏损方案； 1 （九）重大对外投资、对外担保； （十）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事 ...