关于湘潭电化科技股份有限公司 内部控制审计报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 三、附件………………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 4 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件………………………第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕2-288 号 湘潭电化科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了湘潭电化科技股份有限公司（以下简称湘潭电化公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效 ...

财信证券股份有限公司 关于湘潭电化科技股份有限公司 放弃商业机会暨关联交易的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关规定，作为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"湘潭电化"或"公 司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，财信证券股份有限公司（以 下简称"财信证券"或"保荐人"）对湘潭电化放弃商业机会暨关联交易事项进 行了核查，并发表如下核查意见： 一、放弃商业机会概述 上述标的资产涉及的六家子公司中，与公司污水处理业务同类的是：湘潭 二污、湘潭三污、楠竹山污水、姜畲污水。 湘潭电化于近期收到间接控股股东湘潭产业投资发展集团有限公司（以下 简称"产投集团"）和湘潭振湘国有资产经营投资有限公司（以下简称"振湘国 投"）共同出具的《关于就转让污水处理资产事项征询意见的函》。为加快推动 市属国有经济布局优化和结构调整，根据湘潭市人民政府相关会议精神，公司 间接控股股东产投集团和振湘国投拟将其持有的污水处理资产转让给湘潭城发 水务有限公司（以下简称"城发水务"），以实现湘潭市城区水务板块资源一 ...

关于湘潭电化科技股份有限公司 最近三年非经常性损益的鉴证报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、最近三年非经常性损益的鉴证报告……………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、最近三年非经常性损益明细表…………………………………第 | 3—4 | 页 | | 三、最近三年非经常性损益明细表附注……………………………第 | 5—7 | 页 | | 四、附件…………………………………………………………… 第 | 8—11 | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 8 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 9 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件……………………第 | 10—11 | 页 | 关于湘潭电化科技股份有限公司 最近三年非经常性损益的鉴证报告 天健审〔2025〕2-290 号 湘潭电化科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的湘潭电化科技股份有限公司（以下简称湘潭电化公司）管 理层编制的 ...

湘潭电化科技股份有限公司 2024 年度审计报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………… ...

湘潭电化科技股份有限公司 独立董事述职报告 作为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规 定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极发挥独立 董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人因任期 届满 6 年于 2024 年 11 月 14 日离任，现将 2024 年度任职期间履职情况报告如下： 一、基本情况 汪形艳，1980 年 9 月出生，中共党员，博士学历，教授。2005 年 7 月参加工 作，历任湖南人文科技学院化学与材料科学系助教、讲师，湘潭大学化工学院讲 师、副教授，美国新泽西理工学院国家公派访问学者。现任湘潭大学环境与资源学 院教授，2018 年 11 月 9 日至 2024 年 11 月 14 日任公司独立董事。报告期内，本 人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响 独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会情况 2024 年度，本人严格按照有关法律法规的要求，勤勉履行职责，积极参加公 司召开的董事 ...

湘潭电化科技股份有限公司 独立董事述职报告 作为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规 定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极发挥独立 董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，积极参加 了委员会工作，认真履行职责，出席会议情况如下： 报告期内，本人主持审计委员会会议 8 次，对公司内部审计工作报告、定期报 告、内部控制自我评价报告、聘请审计机构、聘任财务总监等事项进行了审议。认 一、独立董事基本情况 周波，1962 年 12 月出生，中共党员，大专学历，中国注册会计师、审计师。 1982 年 7 月参加工作曾任湘潭无线电有限公司任会计，湘潭市审计局审计事务所财 务审计部经理，湘潭汇丰会计师事务所财务审计部经理，湖南精诚会计师事务所有 限公司合伙人、副所长，现任公司独立董事。报告期内，本人任职符合《上市公司 独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等要求，湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会就公司报告期内在任独立董事汪形艳、何琪、周波、舒洪波的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事汪形艳、何琪、周波、舒洪波的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 湘潭电化科技股份有限公司董事会 对独立董事 2024 年度独立性评估的专项意见 湘潭电化科技股份有限公司董事会 二〇二五年四月二十二日 ...

（二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股 价、商业信誉以及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根 据相关法律法规和规范性文件规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道或不实报道； 湘潭电化科技股份有限公司 处理措施及相关工作。 第七条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公 司应对各类舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部署，根据需要研究决定公 司对外发布的相关信息，主要职责包括： （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 （一）决定启动和终止各类舆情处理工作的相关事宜； （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品 ...

湘潭电化科技股份有限公司 独立董事述职报告 作为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规 定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极发挥独立 董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人于 2024 年 11 月 14 日当选公司独立董事，现将 2024 年度任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 舒洪波，1984 年 7 月出生，中共党员，博士学历，教授。2013 年 7 月起任职 于湘潭大学化学学院，历任讲师、硕士生导师、博士后、副教授，现任湘潭电化科 技股份有限公司独立董事，湘潭大学化学学院教授、博士生导师，湘潭大学"绿色 新能源关键材料研究生拔尖创新人才联合培养地"湖南省基地负责人，湘潭大学电 化学能源储存与转换湖南省重点实验室主任。报告期内，本人任职符合《上市公司 独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会情况 2024 年度，本人严格按照有关法律法规的要求，勤勉履行职责， ...

湘潭电化科技股份有限公司 独立董事述职报告 作为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定， 本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极发挥独立董事 作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履 职情况报告如下: 一、基本情况 何琪，1972 年 7 月出生，民建会员，法学本科学历，1994 年 12 月参加工作， 历任湘潭市岳塘区法律服务所法律工作者、主任，湖南潭州律师事务所律师。现任 公司独立董事，湖南潭州律师事务所主任等。报告期内，本人任职符合《上市公司 独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会情况 2024 年度，本人严格按照有关法律法规的要求，勤勉履行职责，积极参加公司 召开的董事会、股东大会，认真审阅了会议议案及相关材料，作出了独立、客观、 公正的判断，对 2024 年度公司董事会各项议案均表示赞成，无反对、弃权或提出异 议的情形。 报告期内，本人出席董事会情况如下： ...