深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于盛新锂能集团股份有限公司 第二期限制性股票激励计划首次授予 第一个解除限售期解除限售条件成就 暨回购注销部分限制性股票的 独立财务顾问报告 二〇二四年七月 | 目 | 录 | 1 | | --- | --- | --- | | 释 | 义 | 2 | | 声 | 明 | 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | | 4 | | 二、本次解除限售条件成就的情况说明 | | 6 | | 三、本次回购注销限制性股票的情况说明 | | 8 | | 四、结论性意见 | | 10 | | 五、备查信息 | | 11 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 盛新锂能、公司 | 指 | 盛新锂能集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 盛新锂能集团股份有限公司第二期限制性股票激励计 | | | | 划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《盛新锂能集团股份有限公司第二期限制性股票激励 | | | | 计划 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第九次会议 通知于 2024 年 7 月 11 日以电子邮件等方式送达全体监事。会议于 2024 年 7 月 18 日在成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交易所大厦 14 楼公司会议室以现 场与通讯表决相结合方式召开。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次 会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案： 一、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于第二期 限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议 案》； 公司第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）规定的首次授 予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，同意公司对 317 名激励对象的第 一个解除限售期限制性股票共计 3,918,000 股进行解除限售。 公司监事会对该事项出具了核查意见，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）的《监事会关于公司第 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）全体监事在认真审阅第八 届监事会第九次会议相关会议资料的基础之上，经充分、全面的讨论与分析，依 据相关规定，发表核查意见如下： 1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、公 司《第二期限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）和《第二期限制性 股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司具备实施股权激励计划的主 体资格，符合《激励计划》中对首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件的 要求，未发生《激励计划》中规定的不得解除限售的情形。 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-072 盛新锂能集团股份有限公司 监事会关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予 部分第一个解除限售期解除限售条件成就的核查意见 综上，监事会认为：公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解 除限售期解除限售条件已经成就，本次解除限售符合《管理办法》、公司《激励 计划》和《第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，激励对 ...

盛新锂能集团股份有限公司 章程修正案 （2024 年 7 月修订） 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟对第二期限制性股票激 励计划首次部分已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，本次回购注 销完成后，公司总股本将由 921,265,872 股变更为 921,170,872 股。具体修订情况 如下： | 原章程 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 原第六条： | | 现第六条： | | 公司注册资本为人民币 | 921,265,872 元。 | 公司注册资本为人民币 921,170,872 元。 | | 原第二十条： | | 现第二十条： | | 公司股份总数为 921,265,872 | 股，公司的股本 | 公司股份总数为 921,170,872 股，公司的股本 | | 结构为：普通股 921,265,872 | 股，无其他种类 | 结构为：普通股 股，无其他种类 921,170,872 | | 股。 | | 股。 | 除上述修订内容外，《公司章程》其他条款不变。本次《公司章程》修订尚 需提交股东大会审议。 特此公告。 盛新锂能集团股份有限公司 董事会 二○二四年 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-071 盛新锂能集团股份有限公司 关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个 解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的激励对象人数：317 人 2、本次解除限售股票数量：3,918,000 股 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二期限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）规定的首次授予部分第一个解除限售期解除限售 条件已成就，根据公司 2023 年第一次（临时）股东大会授权，公司于 2024 年 7 月 18 日召开第八届董事会第十一次会议及第八届监事会第九次会议，审议通过 了《关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条 件成就的议案》，同意公司按照本激励计划的相关规定办理第二期限制性股票首 次授予部分第一个解除限售期解除限售相关事宜，本次符合解除限售条件的激励 对象共计 317 人，可申请解除限售的限制性股票数量为 3,918,000 股，占公司总 股本的 0.4253%。具体情 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-068 一、股东股份解除质押基本情况 近日，盛屯汇泽将其质押给上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行的 400 万股公司股份办理了解除质押。 | 股东名称 | 是否为控股股东或第一 | | 本次解除质押的 | 占其所持股 | 占公司总股 | 质押开始 | 质押解除 | 质权人/申请人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其一致行动人 | | 股份数量（股） | 份比例 | 本比例 | 日期 | 日期 | 等 | | 盛屯汇泽 | | 是 | 4,000,000 | 7.37% | 0.43% | 2024年6 | 2024年7 | 上海浦东发展 银行股份有限 | | | | | | | | 月7日 | 月15日 | | | | | | | | | | | 公司深圳分行 | 二、股东股份累计质押情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： | 股东名称 | 持股数量 | 持股比 | 累计质押股 份数量 | 占其所 持股份 | 占公司 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-067 盛新锂能集团股份有限公司 关于控股股东的一致行动人部分股份补充质押的公告 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： | 股东名称 | 持股数量 | 持股比 | 累计质押股 份数量 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 已质押股份 | 占已质 | 未质押股 | 占未质 | | | （股） | 例 | （股） | 比例 | 比例 | 限售数量 | 押股份 | 份限售数 | 押股份 | | | | | | | | （股） | 比例 | 量（股） | 比例 | | 深圳盛屯集团有限 | 88,964,505 | 9.66% | 74,488,892 | 83.73% | 8.09% | 0 | 0% | 0 | 0% | | 公司 | | | | | | | | | | | 深圳市盛屯汇泽贸 | 54,282,267 | 5 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-066 盛新锂能集团股份有限公司 2024年半年度业绩预告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本期业绩预计情况 （一）业绩预告期间 2024 年 1 月 1 日-2024 年 6 月 30 日。 （二）业绩预告情况 预计的业绩：√亏损 □扭亏为盈 □同向上升 □同向下降 | --- | --- | --- | |------------------|-------------------------------------------|-------------------------| | 项目 | 本报告期 | 上年同期 | | 归属于上市公司股 | 亏损： 13,000.00 万元 -19,000.00 万元 | | | 东的净利润 | 比上年同期下降： 121.26%-131.07% | 盈利： 61,143.09 万元 | | 扣除非经常性损益 | 亏损： 23,000.00 万元 -29,000.00 万元 | | | 后的净利润 | 比上年同期下降： 149.64% ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-065 盛新锂能集团股份有限公司 关于控股股东的一致行动人进行股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东 深圳盛屯集团有限公司的一致行动人深圳市盛屯汇泽贸易有限公司（以下简称 "盛屯汇泽"）及厦门屯濋投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"厦门屯濋"） 的通知，获悉盛屯汇泽将其所持有的公司无限售流通股 300 万股股份办理了质押 业务；厦门屯濋将其所持有的公司无限售流通股 15 万股股份办理了补充质押业 务。现将具体情况公告如下： 二、股东股份累计质押情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： 股东名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次质押 数量（股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否为 限售股 （如是， 注明限 售类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到期 日 质权人 质押 用途 盛屯汇泽 是 3,000,000 5.53% 0.33% 否 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-064 盛新锂能集团股份有限公司 2024 年 7 月 1 日，盛屯汇泽将其所持有的公司无限售流通股 283 万股股份 办理了股权质押登记手续。 | | 是否为控 | | | | 是否为 | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 股股东或 | 本次质押 | 占其所 | 占公司 | 限售股 | 为补 | 质押起始 | 质押到期 | | | | 股东名称 | 第一大股 | 数量（股） | 持股份 | 总股本 | （如是， | 充质 | 日 | 日 | 质权人 | 质押用途 | | | 东及其一 | | 比例 | 比例 | 注明限 | 押 | | | | | | | 致行动人 | | | | 售类型） | | | | | | | 盛屯汇泽 | | | | | | | 2024年7 | 至办理解 除质押登 | 国都证券 | 为盛屯集 团可交换 | | | 是 | 2,830,000 | 5.21% | 0.31% | 否 | ...