根据《华林证券股份有限公司董事、监事及高级管理人员履职考 核与薪酬管理制度》，公司高管人员的绩效考核由公司董事会薪酬与 提名委员会组织实施。董事会薪酬与提名委员会按照既定的工作目标 作为年度绩效考核的主要内容，结合履职能力、工作业绩、组织协调、 守法合规、廉洁从业、文化建设促进作用等要素对高管人员进行综合 考核。 经考核，2023 年度，公司高管人员勤勉尽责，认真履职，严格 执行股东大会、董事会、监事会的各项决议，较好地完成了各项年度 工作任务；坚持合规诚信执业，遵守廉洁从业及全面风险管理相关规 定，并积极践行行业和公司文化理念；未发生违法违规行为，未发生 《证券公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等相关规定中的禁止行 为。2023 年度参与考核的高管人员履职考核结果均为：称职。 华林证券股份有限公司 关于 2023 年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明 华林证券股份有限公司（简称"公司"）根据《公司法》《证券 公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》相 关规定，现将 2023 年度高级管理人员（简称"高管人员"）履职考 核及 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-017 华林证券股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次 会议于 2024 年 4 月 8 日发出书面会议通知，并于 2024 年 4 月 18 日 在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会主席吴伟中先生主持，会 议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 一、会议表决事项 本次会议审议并通过了如下议案： 1.《公司 2023 年年度报告及摘要》 经审核，监事会认为董事会编制和审核《华林证券股份有限公司 2023 年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规、中国证监会 和公司规章制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《2023 年年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cni ...

华林证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十日 关于独立董事独立性的评估意见 第 1 页 共 1 页 特此说明。 华林证券股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，华林证券股份有 限公司（以下简称"公司"）现任独立董事俞胜法先生、郝作成先生对 照独立董事应具备的独立性要求进行了自查，确认符合有关独立性要 求。经核查公司现任独立董事俞胜法先生、郝作成先生的自查文件， 并对照《上市公司独立董事管理办法》等法规规定的独立董事独立性 要求逐项核查，董事会就公司现任独立董事的独立性情况进行评估， 出具如下专项意见： 上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以 外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及 主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合有关独立董事独立 性的任职要求。 ...

华林证券股份有限公司 二、2023 年度公司监事薪酬发放情况 第 1 页 共 2 页 公司监事薪酬由津贴和其他薪酬构成。监事津贴金额由公司按月 平均发放，并代扣代缴个人所得税。公司内部监事依其在公司所担任 的具体职务，按照公司相关薪酬管理制度确定其他薪酬并发放。2023 年度公司监事薪酬已按相关规定发放，具体情况详见公司 2023 年年 度报告。 关于 2023 年度监事履职考核及薪酬情况专项说明 华林证券股份有限公司（简称"公司"）根据《公司法》《证券 公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》相 关规定，现将 2023 年度监事薪酬及考核情况说明如下： 一、2023 年度监事履职及考核情况 （一）监事履职情况 2023 年度，公司监事会共召开会议 4 次，各位监事积极参会， 对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议，不存在缺席会议 的情况。公司监事通过出席股东大会、列席董事会会议等方式，依法 监督公司决策流程、股东大会和董事会决议执行情况，以及董事、高 级管理人员履职情况；定期检查公司内审、内控、合规情况；审查公 司定期报告、财务情况、关联交易情况和融资方案。通过上述措施， 监事会充分 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （贺强） 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任职资 格条件和要求的规定，自 2022 年 5 月 16 日起担任公司独立董事，简历详见公司 《2022 年年度报告》。本人已于 2023 年 10 月 27 日向公司董事会递交辞职报告， 不再继续担任公司独立董事，公司于 2023 年 10 月 28 日发布了《关于公司董事 会成员变动的公告》（公告编号：2023-043）。任职期间，本人符合中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规对独立董事独立性的要求，不存在影 响本人独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 1、出席董事会会议和股东大会情况 2023 年任职期间，本人共参加公司董事会会议 6 次，召开股东大会 2 次， 本人按时出席了各次会议，没有缺席或连续两次未出席会议的情况，没有授权委 托其他独立董事出席会议的情况。 期间，本人有足够的时间和精力认真履行职责，在会议召开前均仔细审阅会 议议案，认真分析和研究相关资料，向公司了解有关情况并根据需要要求公司补 充说明材料，为会议决策作了充 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-021 华林证券股份有限公司 关于公司聘任高级管理人员的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 18 日召 开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于聘任秦湘为公司执 委会委员的议案》和《关于聘任蒋健为公司执委会委员的议案》。董 事会聘任秦湘女士和蒋健先生出任公司执委会委员，任期均自本次会 议审议通过之日起，至第三届董事会任期届满之日止。 特此公告。 附件：秦湘女士、蒋健先生简历。 华林证券股份有限公司董事会 秦湘女士，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 6 月出生， 中南大学计算机应用专业硕士。1998 年 7 月至 2004 年 3 月，任招商 证券股份有限公司信息技术中心系统开发工程师；2004年 3月至 2013 年 7 月，历任招商证券股份有限公司清算中心存管部副经理、总监助 理、总经理助理、副总经理；2013 年 7 月至 2019 年 4 月，历任招商 证券股份有限公司托管部副总经理（主持工作）、 ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了华林证券股份有限公司（以下简称华林证券公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华林 证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、资质证书复印件………………………………………… | 第 | 3—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-523 号 华林证券股份有限公司全体股东： 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制 ...

Financial Performance - The total operating revenue for 2023 was ¥1,015,048,085.18, a decrease of 27.38% compared to ¥1,397,680,838.67 in 2022[41]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥31,686,139.99, down 93.18% from ¥464,671,259.42 in 2022[41]. - Net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥203,075,092.57, a decrease of 52.87% from ¥430,841,364.59 in 2022[41]. - The total revenue for 2023 was CNY 973,352,683.72, a decline of 22.25% compared to CNY 1,251,969,154.82 in 2022[42]. - The company's proprietary trading business reported a loss of 42.48 million yuan, a decline of 129.66% year-on-year[87]. - Investment banking revenue decreased by 39.33% to 103.63 million yuan due to tightened IPO and refinancing activities[87]. - The total operating profit for 2023 was CNY 273,812,256.40, a decrease of 42.79% compared to CNY 478,620,436.71 in 2022[103]. - The company reported a significant increase in investment income, driven by a focus on low-credit-risk investment varieties and a robust trading strategy[75]. Capital and Assets - The total registered capital of ChinaLin Securities Co., Ltd. is RMB 2,700,000,000 as of December 31, 2023[20]. - The net capital of the company is RMB 4,345,837,799.37 as of December 31, 2023[20]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 19,602,393,144.77, down 5.50% from CNY 20,742,779,365.45 in 2022[42]. - The total liabilities decreased by 7.77% to CNY 13,257,548,457.43 from CNY 14,375,020,304.52 in the previous year[42]. - The company's cash and cash equivalents reached ¥8,612,286,723.30, accounting for 43.93% of total assets, an increase from 38.84% in the previous period[108]. - The total amount of receivables was ¥10,581,154.00, representing 0.05% of total assets, a slight decrease from 0.06%[108]. - The company's total equity increased, reflecting a positive outlook for future growth and stability[110]. Risk Management - The company faces various risks including market risk, credit risk, operational risk, liquidity risk, and reputational risk[6]. - Market risk is primarily derived from the company's investment and trading activities, with management measures including strict investment decision-making processes and daily market monitoring[136]. - Credit risk arises mainly from the issuers of credit securities and counterparties, with management strategies involving credit ratings and contract management[137]. - Liquidity risk is managed by ensuring sufficient funds for obligations through real-time monitoring of asset allocation and funding needs[138]. - Operational risk is mitigated through strict authority management and the involvement of risk management departments in the early stages of new product development[139]. - The company emphasizes a compliance culture, implementing strict compliance reviews for new business and product proposals, ensuring adherence to regulations[141]. Governance and Management - The board of directors has confirmed the accuracy and completeness of the annual report[5]. - All directors attended the board meeting to review the report[6]. - The company is committed to maintaining a strong governance structure, as indicated by the appointment of independent directors with extensive experience in finance and law[163][164]. - The company has undergone changes in its executive team, including the departure of the Chief Risk Officer and Chief Financial Officer on October 10, 2023[155]. - The company is actively engaging in shareholder meetings to enhance transparency and governance practices[153]. - The company has a dedicated human resources management department, ensuring that senior management is not involved in other enterprises controlled by shareholders[150]. Market Strategy and Expansion - The company plans to expand its market presence and invest in new technologies to enhance its competitive edge[110]. - The company aims to cultivate around 15 listed companies with a market value of over 10 billion yuan by the end of 2027, contributing to regional economic development[57]. - The company is focused on digital transformation, leveraging technology to enhance customer service and optimize its securities app[61]. - The company plans to enhance the Dolphin Wealth App to improve user experience and increase user conversion rates[68]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to expand its market presence and service offerings[162]. Employee and Compensation - The total pre-tax remuneration for directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to CNY 1,336.97 million[178]. - The remuneration for the chairman, Lin Li, was CNY 62.03 million, while the independent director, Yu Shengfa, received CNY 30 million[177]. - The company employs a performance-based compensation system to support business development and employee welfare[192]. - The company has a structured training program aimed at enhancing employee skills, with a focus on compliance and professional development[193][194]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[169]. - New product launches are expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue, with a focus on innovative financial technology solutions[169]. - The company plans to implement new marketing strategies to increase brand awareness, targeting a 15% increase in customer engagement[169].

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-015 二、补缴税款情况 根据《中华人民共和国税收征收管理法》第三十二条的规定，公 司应补缴 2018 年至 2021 年期间企业所得税 29,323,187.10 元，并承 担自滞纳税款之日起，按日加收滞纳税款万分之五的滞纳金（经公司 初步测算，约为 1800 万元，具体金额将以入库时金三系统自动生成 为准）。 华林证券股份有限公司 关于补缴税款的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"或"公司"）近日收 到国家税务总局拉萨市税务局稽查局（以下简称"拉萨市税务局稽查 局"）发来的《税务处理决定书》（拉税稽处〔2024〕9号）。现将 有关事项公告如下： 一、基本情况 拉萨市税务局稽查局对公司 2018 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日涉税情况进行了检查，认为公司对税收政策的适用条件理解有偏 差，2018 年至 2021 年期间享受了企业所得税地方分享部分免征税额 的优惠政策。根据《中华人民共和国企业所得税法》《中华人 ...

2024 年 2 月 28 日，公司在巨潮资讯网发布了《关于涉及仲裁的 进展公告》（公告编号：2024-009），披露了上海国际经济贸易仲裁 委员会（上海国际仲裁中心）针对该仲裁案件做出的《裁决书》（〔2023〕 沪贸仲裁字第 1938 号）相关情况。 公司在收到《裁决书》后，及时与代理律师、年审会计师事务所 等多方沟通，并积极采取一切必要的应对措施，保障公司及全体投资 人合法权益。公司已按照相关流程，向上海国际经济贸易仲裁委员会 （上海国际仲裁中心）提出异议。公司申请撤销（2023）沪贸仲裁字 第 1938 号仲裁裁决一案，已于近日收到上海金融法院出具的《受理 通知书》（〔2024〕沪 74 民特 19 号）。同时，公司已向案涉强制执 行的受理法院拉萨市中级人民法院申请中止执行，根据《最高人民法 院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第七条的有 关规定，拉萨市中级人民法院应当中止执行该案。基于谨慎性原则， 公司已对 2023 年度的净利润进行了修正，详见公司于 2024 年 3 月 19 日在巨潮资讯网披露的《2023 年度业绩预告修正公告》（公告编 号：2024-013）。 公司将全力推动案件 ...