广州鹏辉能源科技股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）商品期货套 期保值业务，有效防范和化解风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 —交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》等的有关规定，结 合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司、全资子公司（以下合称"子公司"）。 子公司的套期保值业务由公司进行统一管理，未经公司审批同意，子公司不得操作该业 务。 第三条 商品期货套期保值业务是以规避公司生产经营所需原材料及生产产品价 格波动等风险为目的，从事买进或卖出交易所期货或其他衍生产品合约，实现抵消现货 市场交易中存在的价格风险的交易活动，包括但不限于期货合约；远期/互换合约或者 标准化期权合约。 第四条 公司进行期货套期保值业务，应遵循以下原则： （一）公司在期货市场，仅限于从事套期保值业务，不得进行以投机为目的的交易。 ...

关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律、法规、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》的相关 规定，我们作为广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基 于独立判断的立场，现就公司第五届董事会第五次会议相关议案发表如下独立意见： 一、关于开展商品期货套期保值业务的独立意见 公司开展商品套期保值业务是以风险防范为目的，有利于降低原材料价格波动风 险，符合公司业务发展及日常经营需要。公司已制定了《期货套期保值业务管理制度》， 完善了相关内控制度，并制定了可行的、有针对性的风险控制措施，公司开展商品期货 套期保值业务的相关决策程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，不 存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。因此，我们一致同意公司开展商 品期货套期保值业务。 （以下无正文） 广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事 （本页无正文，为《广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第五次 会议相关事项的独立意见》的签署页） 全体独立董事： 南俊民 昝廷全 宋小宁 年 月 日 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-105 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月25日召开的第 五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议审议通过了《关于回购公司股份方案 的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份（人民币普 通股（A股）股票），用于实施公司后续员工持股计划或股权激励，回购资金总额不低 于人民币5,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含），回购价格上限人民币50元 /股（含），具体回购股份的数量以实际回购为准，回购股份的实施期限为自董事会审 议通过回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2023年10月25日在巨潮资讯 网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-098）。 现将公司回购股份的进展情况公告如下： 一、 回购公司股份的进展情况 截至本公告披露日，公司本次回购尚未开始交易。 广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-104 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 公司于近日完成了相关工商变更登记手续，并取得了广州市市场监督管理局核发的 《营业执照》，登记的相关信息如下： 统一社会信用代码：91440101726811355L 经营范围：电池制造；电池销售；电池零配件生产；电池零配件销售；电力电子元 器件制造；电力电子元器件销售；电子元器件批发；电子元器件与机电组件设备制造； 电子元器件与机电组件设备销售；电子产品销售；光伏设备及元器件制造；光伏设备及 元器件销售；新材料技术研发；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料 销售；其他电子器件制造；机械电气设备制造；机械电气设备销售；输配电及控制设备 制造；储能技术服务；合同能源管理；节能管理服务；照明器具销售；电器辅件制造； 电器辅件销售；充电桩销售；机动车充电销售；电动汽车充电基础设施运营；电力行业 高效节能技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广； 技术进出 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥1,364,853,107.45, a decrease of 43.99% compared to the same period last year[12]. - Net profit attributable to shareholders was ¥23,355,879.40, down 88.28% year-on-year[12]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥8,209,832.67, a decline of 95.51% compared to the previous year[12]. - Total operating revenue for the period was ¥5,739,444,221.27, a decrease of 11.74% compared to ¥6,501,783,531.94 in the previous period[45]. - Net profit for the period was ¥284,977,298.28, down 37.19% from ¥453,469,829.24 in the previous period[46]. - The net profit attributable to the parent company shareholders for the current period is approximately ¥274.66 million, compared to ¥443.13 million in the previous period, reflecting a decrease of about 38.1%[47]. - The total comprehensive income attributable to the parent company owners is approximately ¥273.88 million, down from ¥442.90 million, indicating a decline of around 38.1%[47]. - Basic earnings per share for the current period is ¥0.59, compared to ¥1.00 in the previous period, representing a decrease of 41%[47]. Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥410,600,489.84, an increase of 117.02% year-on-year[15]. - Cash flow from operating activities for the current period is approximately ¥4.30 billion, an increase from ¥3.85 billion in the previous period, showing a growth of about 11.7%[56]. - Cash inflow from financing activities reached CNY 3,269,476,723.89, significantly higher than CNY 1,034,540,394.67 in the previous period[57]. - The net cash flow from financing activities was ¥2,415,791,386.76, a substantial increase compared to ¥340,745,949.33 in the previous period[30]. - Cash received from other operating activities was CNY 409,136,399.69, up from CNY 235,801,382.19, marking a growth of approximately 73.3%[57]. - Cash paid for operating activities amounted to CNY 4,383,575,232.34, compared to CNY 4,079,239,194.40, indicating an increase of about 7.5%[57]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥15,974,898,368.16, representing a 31.86% increase from the end of the previous year[12]. - The company's total equity amounted to RMB 5,815,596,083.62, up from RMB 4,167,913,409.42, indicating an increase of about 39.5%[25]. - The total liabilities of Guangzhou Penghui Energy Technology Co., Ltd. reached RMB 10,159,302,284.54, an increase from RMB 7,947,494,558.91 in the previous period, reflecting a growth of approximately 28.5%[25]. - The total current liabilities were RMB 7,351,946,997.59, compared to RMB 6,531,432,458.28 in the previous period, representing a rise of approximately 12.6%[25]. - The long-term borrowings increased significantly to RMB 1,738,076,213.63 from RMB 631,661,635.16, marking a growth of around 175.1%[25]. - The company's capital reserve grew to RMB 3,069,462,590.61, up from RMB 1,615,105,256.81, which is an increase of approximately 90.1%[25]. - The total assets of the company reached RMB 15,974,898,368.16, compared to RMB 12,115,407,968.33 previously, showing an increase of about 32.5%[25]. Operational Changes - The company plans to expand its project construction, as indicated by a 444.24% increase in construction in progress[15]. - Other receivables increased by 75.63%, primarily due to increased project deposits and export tax rebates[15]. - The company reported a significant increase in financial expenses by 726.18%, mainly due to reduced foreign exchange gains[15]. - Deferred income increased by 175.16%, primarily due to project subsidies received during the period[32]. - Tax and additional charges rose by 76.62%, mainly due to increases in additional taxes, property taxes, and stamp duties[33]. - The company reported a 70.82% decrease in fair value changes in income, attributed to fluctuations in financial asset valuations[33]. - The company experienced a 465.22% increase in current liabilities due within one year, primarily due to an increase in long-term borrowings due within one year[32]. - Other income increased by 82.05%, mainly due to an increase in project subsidies received[33]. Stock Issuance and Fundraising - The company issued A-shares to specific investors, with a total of 2,774,694 shares allocated to several investment funds, which will be restricted from transfer for six months[21]. - The company has extended the validity period of its 2022 stock issuance resolution and signed a fundraising supervision agreement, indicating ongoing strategic financial management[23].

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-100 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会第四次会议于 2023 年 10 月 26 日上午在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。会议通知于 2023 年 10 月 21 日以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事九人，实际出席董事九人， 会议由董事长夏信德先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的 召开符合《公司法》《公司章程》的规定。会议审议并通过了以下决议： 二、会议审议情况 1、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的 100%，审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告全文的议案》 经审议，董事会一致认为，公司《2023 年第三季度报告》全文符合法律、行政法规、 中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具 体 内 容 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及其他有关规定并结 合公司实际情况，制定本制度。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规 则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当至少每半年召开一次独立董事专门会议，并于会议召开 前三天通知全体独立董事。 第五条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；半数以上独 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-101 1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告全文的议案》 广州鹏辉能源科技股份有限公司 监事会认为，董事会编制的公司《2023 年第三季度报告》全文符合法律、行政法规、 中国证券监督管理委员和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五届监事会第四次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议通 知于 2023 年 10 月 21 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2023 年 10 月 26 日下午在公司七楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式举行，应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，参与表决的监事 3 人。本次会议由监事会主席刘小国主持，会议的通 知、召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-103 广州鹏辉能源科技股份有限公司 回购股份报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集中 竞价交易的方式回购部分公司股份（人民币普通股（A 股）股票），用于实施公司后续员 工持股计划或股权激励。拟回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民 币 6,000 万元（含）。拟回购价格上限人民币 50 元/股（含）。按回购价格上限和回购资 金总额上下限测算，预计可回购股份数量为 100 万股—120 万股，占公司股份总数的比 例为 0.20%—0.24%，具体回购股份数量以回购期限届满时实际回购数量为准。若公司在 回购期间内实施了送股、资本公积金转增股本、现金分红、配股等除权除息事项，自股 价除权除息之日起，按回购资金总额区间不变的原则，相应调整回购价格上限、回购股 份数量和占公司总股本的比例等指标。回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股 份方案之日起 12 个月内。 2、本次回购股 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-102 一、前十名股东持股情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东及前十大无限售条件股东持股情况 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开 第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议，审议并通过了《关于公司回购股 份方案的议案》，该事项无须提交股东大会审议。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 25 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于回购公司股份方案的公告》（2023-098）。 公司根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议前一个交易日（2023 年 10 月 24 日）在册的前十大股东及前十大无限售条件股东的名称及持股数量、比例公 告如下： | 序号 | 证券账户名称 | 持股数量 | 持股比例 | ...