圣邦微电子（北京）股份有限公司 股东会议事规则 第六条 股东会的召开应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东（或 股东代理人）额外的利益。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的 真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）为规范股东 会运作程序，保证股东会合法、有序、高效地行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 并结合公司的实际情况制订本议事规则。 第二条 本议事规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、高级管理人员和列席股东会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东会的各项规定，认真、 按时组织好股东会。公司全体董事 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 股东会网络投票实施细则 圣邦微电子（北京）股份有限公司 股东会网络投票实施细则 1 圣邦微电子（北京）股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会网络投票的表决机制，便于股东行使表决权，保护投资者的合法权益，根据《深 圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《圣邦微电子（北京）股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件，特制定本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）股东 会网络投票系统向股东提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系 统。网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，深交所授权深 圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）接受公司委托，提供股东会网络投 票服务。公司通过深交所网络投票系统为股东提供网络投票服务的，应当与信 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外投资制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了加强圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形象和投资人的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》等法律、法规和规范性文件，以及《圣邦微电子（北 京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外投资制度（草案） 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完 善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允 许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司以及公司所属全资 子公司、控股子公司（以下统称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运 作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司 的盈利能力和抗风险能力。 第四条 对外投资的基本原则：符合公司发展战略，合 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则（草案） 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了完善圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称《香港上市规则》）《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"），并制订本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，行使《公 司法》规定的监事会的职权，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查等 工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名非执行董事组成，其中至少两名为独立董事， 且至少有一名独立董事为具备公司股票上市地证券监管规则规定的具备财务管 理或会计专长的专业人士。 本议事规则中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中的"独立非执行 董事"的含义一致。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外投资制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 第五条 本制度适用于公司及其子公司的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的组织管理机构 第六条 对外投资经审批机构批准通过后，应当根据审批机构的权限或授 权，由相应部门或人员负责对外投资的具体实施，与相关方签订合同、协议，实 施财产转移的具体操作活动。 第七条 公司董事会办公室和财务部为对外投资的日常管理部门，负责对 对外投资项目进行筹措资金，办理投资手续等。 第三章 对外投资的审批权限 对外投资制度 第一章 总 则 第一条 为了加强圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形象和投资人的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规和规 范性文件，以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完 善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允 许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 信息披露管理办法 圣邦微电子（北京）股份有限公司 第四条 公司下属全资及控股子公司应遵守本办法的各项规定。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第五条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规 章、《上市规则》及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披 露义务。 第六条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露所有对公司股票及其衍生 品种交易价格可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间内 报送深圳证券交易所。 1 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披 露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》） 等法律、法规、规章、规范性文件和《圣邦微电子（北京）股份有限公司 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 重大信息内部报告制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和 有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合 法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发 生或即将发生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格或投资人的 投资决策产生较大影响的任何重大事项时，内部信息报告义务人应当及时将有关 信息告知董事长和董事会秘书的制度，确保重大信息的及时、真实、准确、完整、 没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称"内部信息报告义 务人"包括： ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人员及 其他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规行 为，维护证券市场"公开、公平、公正"原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和《圣邦微电子（北京） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度，本制 度作为公司信息披露事务管理制度的组成部分。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确、完整和及时报送。董事长为主要责任人，董事会秘书 负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司各部门、 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 募集资金管理办法 圣邦微电子（北京）股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强、规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高其使用效率，促进公司健康发展，维护全体股东的合法利 益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资 金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《圣邦微电子（北京）股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定和要求，结合公司的实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资 金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理办法，并确 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了促进圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称《独董管理办法》）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等法律、行政法规、 规范性文件以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，特制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 本工作制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 第三条 独立董事对 ...