累积投票制实施细则 南凌科技股份有限公司 累积投票制实施细则 （经公司于 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构、维护中小股东利益，规范公司董事、监事选举，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民公司法证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》等相关规定，特制订本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事、监事时，出席股 东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事、监事人数之积， 选举中实行一权一票。出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事、监 事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事、监事候选人，获选董事、 监事分别按应选董事、监事人数依次以得票较高者确定。 第六条 为确保当选符合规定，公司独立董事和非独立董事、监事的选举应当 分开逐项进行，均采用累积投票制选举。具体操作如下： （一）选举独立董事时，出席会议股东所 ...

股东会议事规则 南凌科技股份有限公司 股东会议事规则 （经公司于 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议通过） 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； 1 （二）审议批准董事会的工作报告； （三）审议批准监事会的工作报告； （四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案； （五）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （六）对发行公司债券作出决议； （七）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （八）对修改《公司章程》作出决议； （九）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东及债权人 合法权益，规范公司股东会的组织和行为，保证股东会股东依法行使职权及程序、 决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》 " "）、 《中华人民共和国证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》 等相关规定，并结合公司实际情况，特制定本议事规则。 第二条 公司应当 ...

监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，保 障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》 等相关规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 公司监事会是公司依法设立的监督机构，对公司财务进行检查，对 公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，行使《公司章程》规 定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 第二章 监 事 第三条 公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； 南凌科技股份有限公司 监事会议事规则 （经公司于 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议通过） （三）担任破产清算的公司、企业的董事或 ...

董事会会议事规则 南凌科技股份有限公司 董事会议事规则 （经公司于 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会更加有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、部门 规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定 本议事规则。 第二章 董事 第二条 董事为自然人，有下列情形之一者，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓 刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表 ...

关联交易管理制度 南凌科技股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司于 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关 联交易，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规 定，并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司合并报表范围内的子公司与公司关联方发生的关联交易，适用 本制度规定。公司与合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之 间发生的交易，不适用本制度规定。 第二章 关联方和关联交易 第三条 关联关系主要是指在公司财务和经营决策中，关联方直接或间接控 制或施加影响的方式和途径，主要包括关联方与公司之间存在的股权关系、人事 关系、管理关系及商业关系。 关联交易是指公司及公司实际控制的公司与关联方之间发生的转移资源或 义务的事项。关联交易包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-043 南凌科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购注销的限制性股票 共涉及6名激励对象，共计172,800股，占回购注销前公司总股本的0.1310%。 2、本次回购注销限制性股票的回购价格为11.97元/股，加上银行同期定期存 款利息之和，回购的资金总额为2,245,556.43元，回购资金来源为公司自有资金。 3、截至本公告披露日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本将由 131,864,605股减至131,691,805股。 公司于2024年5月31日召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十 四次会议，并于2024年6月17日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于回购注销2021年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》，同意公 司根据《南凌科技股份有限公司2021年限制 ...

证券代码： 300921 证券简称：南凌科技 南凌科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |-----------------------|----------------------------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------| | 投资者关系 \n活动类别 | □ 特定对象调研 \n□ 媒体采访 \n□ 新闻发布会 | √分析师会议 \n√业绩说明会 \n □ 路演活动 | | | □ 现场参加 □ | 其他 | | 参与单位名称 | 、承珞（上海）投资管理中心、 | 天风证券、生命保险资产管理有限公司、 上海崇山投资有限公司 中杰（厦门）投资有限公司、进门 | | | 财经 | | | | | | | 时间 | 2024 年 8 月 28 日 | 15:00-16:00 | | 地点 | 公司总部会议室 | | | 上市公司接待 人员 | 董事会秘书 喻荔女士 | | ...

监事会议事规则 南凌科技股份有限公司 监事会议事规则 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届监事会第十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，保 障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》 等相关规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 公司监事会是公司依法设立的监督机构，对公司财务进行检查，对 公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，行使《公司章程》规 定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 第二章 监 事 第三条 公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、 ...

信息披露管理制度 南凌科技股份有限公司 （三）公司持股 5%以上的股东、实际控制人； （四）公司下属分、子公司负责人； （五）公司各部门负责人； （六）公司控股股东和持股 5%以上的大股东； 信息披露管理制度 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，切实保护股东及投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、 部门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事、监事和高级管理人员； （二）公司各部门及下属公司负责人； 信息披露管理制度 准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当 在公告中作出相应声明并说明理由。 第六条 公司、信息披露义务人和其他知情人员在信息披露前，应当将该信 息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未 ...

对外担保管理制度 南凌科技股份有限公司 对外担保管理制度 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保的管 理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）、《关于规范上市公司与关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担 保行为的通知》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵押、 质押或其他形式的担保，包括公司对子公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指全资子公司、公司的股权比例超过50% 的子公司和虽不足50%但公司拥有实际控制权的参股公司。公司控股子公司为公 司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审 议程序后及时披露。公司控股子公司为前述规定主体以外的其他主体提供担保的， 视同公司行为，其对外担 ...