中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082） 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 上 海 兰 迪 律 师 事 务 所 关于深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予限制性股票的 法 律 意 见 书 1 上海兰迪律师事务所 关于深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予限制性股票的法律意见书 致：深圳市江波龙电子股份有限公司 上海兰迪律师事务所接受深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"江波 龙"或"公司"，证券代码为 301308）的委托，为公司实施 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）所涉及的相关事宜出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理 ...

3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会 发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信 息。 4、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、 预留限制性股票授予的 15 名中层管理人员及核心技术（业 深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至预留授予日） 一、 预留限制性股票分配情况表 | 职务 | 获授的预留限 制性股票数量 | | 占预留授予 占预留授予日 限制性股票 公司总股本的 | | --- | --- | --- | --- | | | （万股） | | 总数的比例 比例 | | 中层管理人员及核心技术 （业务）骨干（15 人） | | 68.8852 | 98.8667% 0.1668% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公司 总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。预留 权益比例未超过本激励计 ...

深圳市江波龙电子股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制 性股票的公告 证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-105 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 3、授予价格：本激励计划限制性股票的授予价格为 36.23 元/股。 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日 召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了 《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议 案》。2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"） 规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据 2022 年年度股东大会的授权， 确定本次激励计划预留部分的授予日为 2023 年 12 月 29 日，向符合条件的 15 名 激励对象授予 68.8852 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 4、本激励计划首次授予激励对象总人数为 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-107 深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、 召开时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）14:45； 2、 召开地点：广东省深圳市南山区科发路 8 号金融基地 1 栋 5 楼公司会议 室； 3、 召开方式：现场投票结合网络投票； 4、 召集人：董事会； 5、 主持人：董事长蔡华波先生； 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 25 人， 代表有表决权的公司股份数合计为 304,885,309 股，占公司有表决权股份总数 412,864,254 股的 73.8464%。其中：通过现场投票的股东共 3 人，代表有表决权 的公司股份数合计为 169,773,900 股，占公司有表决权股份总数 412,864,254 股的 41.1210％；通过网络投票的股东共 22 ...

2、本次激励计划预留授予的激励对象为公司（含子公司）中层管理人员和 核心业务/技术人员，不包括公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员， 无单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子 女。 3、 截至本次激励计划预留授予日，本次激励计划预留授予的激励对象不 存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：（1）最近 12 个月 内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派 出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定 的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市 公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象 名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于向 202 ...

二〇二三年十二月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市江波龙电子股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市江波龙电子股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受深圳市江波龙电子 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派高鑫斌律师、郭子威律师出席并 见证公司 2023 年第五次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）以及《深圳市江波龙电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、 出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本 法律意见书。 本所律师仅依据本法律意见书出具之前所发生的事实，并基于对该等事实的 认识以及对相关法律、法规以及《公司章程》的理解出具本法律意见书。本法律 意见书不涉及本次股东大会议案内容以及此间所涉及事实的真实性、准确性。 本所律师认为，本次 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-104 深圳市江波龙电子股份有限公司 第二届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十 三次会议于 2023 年 12 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通 知及会议资料已于 2023 年 12 月 22 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议 应出席监事 3 名，实际出席并参与表决的监事 3 名，其中，监事金红梅通过通讯 方式参加会议。 会议由监事会主席高威主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召开符 合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进 行了认真审议并做出了如下决议： 经认真审核，监事会认为：本激励计划预留授予激励对象符合《管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合本激 励计划及其摘要规定的激励对象范围。本激励计划的预留授予条件已成就，预留 授予激励对象的主体资格合法、有效，满足获授 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-103 深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编 号：2023-105）。 一、 董事会会议召开情况 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十五 次会议于 2023 年 12 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通 知及会议资料已于 2023 年 12 月 22 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议 应出席董事 9 名，实际亲自出席董事 9 名，其中董事蔡华波、蔡靖、胡颖平、李 志雄、王景阳、唐忠诚、陈伟岳、Jason Zheng (郑建生)通过通讯方式参加会议。 会议由董事长蔡华波先生主持，全体监事及部分高级管理人员列席会议。会 议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议， 会议形成了如下决议： 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分 限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和公司《2023 年限制 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-102 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于公司诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：一审上诉 2、公司所处的当事人地位：上诉人（一审原告） 公司于 2023 年 12 月 22 日向广东高院递交了《上诉状》，上诉请求如下： 1、请求维持一审判决第一项； 2、请求撤销一审判决第二、三项，并依法改判卢浩、赵迎、深圳市晶存科 技有限公司共同赔偿深圳市江波龙电子股份有限公司经济损失 132,044,822.64 元； 3、涉案金额：深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）依法向广 东省高级人民法院（以下简称"广东高院"）提起上诉，要求将一审判决卢浩、 赵迎、深圳市晶存科技有限公司（以下简称"晶存公司")三被告共同赔偿的金额 14,183,388.42 元（不包括案件受理费、保全费、鉴定费等费用），改判为共同赔 偿公司经济损失 132,044,822.64 元（不含案件受理费、财产保全费、鉴定费、鉴 定人出庭费、审计费等）。 4、对 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-101 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于公司诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：一审已判决 2、公司所处的当事人地位：原告。 3、涉案金额：深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）向深圳市 中级人民法院（以下简称"深圳中院"）提起诉讼申请，要求卢浩、赵迎、深圳市 晶存科技有限公司（以下简称"晶存公司")三被告共同赔偿公司经济损失及惩罚 性赔偿金合计 132,044,822.64 元。 近日，公司收到该案件的民事判决书，一审判决三被告共同赔偿的金额为 14,183,388.42 元（不包括案件受理费、保全费、鉴定费等费用）。 4、对公司损益产生的影响：目前案件尚在一审判决上诉期，最终结果仍存 在不确定性，最终实际影响需以法院二审判决（如有）或执行结果为准，因而对 公司本期利润或期后利润的影响尚存在不确定性。公司将根据诉讼事项的进展情 况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。 公司于 2014 年至 ...