本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 山西锦波生物医药股份有限公司(以下简称"公司")于2025年6月26日召开了第 四届董事会第十二次会议、第四届监事会第七次会议，会议审议通过了关于公司 2025年度向特定对象发行股票的相关议案。《山西锦波生物医药股份有限公司2025 年度向特定对象发行股票募集说明书(草案)》(以下简称"募集说明书（草案）") 《山西锦波生物医药股份有限公司2025年度向特定对象发行股票方案的可行性论证 分析报告》等相关文件已在北京证券交易所信息披露平台(www.bse.cn)披露，敬请 广大投资者注意查阅。 证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-078 山西锦波生物医药股份有限公司 关于公司向特定对象发行股票募集说明书（草案）的 提示性公告 2025年6月26日 募集说明书（草案）的披露不代表审核、注册部门对于本次发行相关事项的实 质性判断、确认或批准，公司向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚待公司 股东会审议及北京证券交易所审核并经中国证券 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-082 山西锦波生物医药股份有限公司 关于股东签订股份转让协议及向特定对象发行股票暨权益变动的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 特别提示： 1、本次权益变动方式为股份协议转让及向特定对象发行股票（以下合称"本次 交易"或"本次战略投资"），不触及要约收购。 根据《股份转让协议》相关约定，山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称" 公司"或"锦波生物"或"上市公司"）控股股东和实际控制人杨霞女士将合计向久视 管理咨询（杭州）合伙企业（有限合伙）（以下简称"杭州久视"或"受让方"）转 让其持有的锦波生物5,753,267股股票，占《股份转让协议》签署日公司总股本的5%。 根据《山西锦波生物医药股份有限公司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认 购暨战略合作协议》（以下简称"《附条件生效的股份认购暨战略合作协议》"）， 公司将向养生堂有限公司（以下简称"养生堂"）定向发行相当于本次发行前锦波生 物已发行的股份总数6.24 ...

中信证券股份有限公司关于 山西锦波生物医药股份有限公司 2025 年向特定对象发行股票 引入战略投资者相关事项 的专项核查意见 二〇二五年六月 一、本次发公开发行引入战略投资者的基本情况 2025 年 6 月 26 日，发行人召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了 《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司向特定对象发行股票募 集说明书（草案）的议案》《关于引入战略投资者的议案》《关于批准与本次发行 对象签署附条件生效的股份认购暨战略合作协议的议案》等与本次向特定对象发 行引入战略投资者相关的议案，拟通过向特定对象发行股票方式引入养生堂有限 公司（以下简称"养生堂"）作为战略投资者，发行股份数量不超过发行前发行 人股本总数的 30%，并开展战略合作。 2025 年 6 月 26 日，发行人与养生堂签署了《山西锦波生物医药股份有限公 司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购暨战略合作协议》（以下简称 "《附条件生效的股份认购暨战略合作协议》"）。 二、本次发行符合战略投资者的理解与适用 （一）符合战略投资者的基本要求 上市公司拟引入战略投资者的，应当按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券 ...

中信证券股份有限公司 关于山西锦波生物医药股份有限公司 2025 年度向特定对象发行股票涉及关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为山西 锦波生物医药股份有限公司（以下简称"锦波生物""公司"或"上市公司"）向 不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易 所上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对 锦波生物 2025 年度向特定对象发行股票涉及关联交易的情况进行了核查，具体 情况如下： 一、关联交易概述 （一）关联交易基本情况 锦波生物本次向特定对象发行股票数量为不超过 7,175,660 股（含本数），占 本次发行前公司总股本的 6.24%，未超过本次发行前公司总股本的 30%。本次发 行对象为养生堂，就本次向特定对象发行事项，养生堂于 2025 年 6 月 26 日与公 司签订了《山西锦波生物医药股份有限公司向特定对象发行股票之附条件生效的 股份认购暨战略合作协议》（以下简称"《附条件生效的股份认购暨战略合作协 议》"）。发行对象以现金 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-089 山西锦波生物医药股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 根据中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引——发行类第7号》的 规定，山西锦波生物医药股份有限公司(以下简称"公司"或者"本公司")编制了 截至2025年3月31日(以下简称截止日)的前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金基本情况 （一）前次募集资金到位情况 本公司经中国证券监督管理委员会《关于同意山西锦波生物医药股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]1381号)同意注册， 向不特定合格投资者公开发行人民币普通股不超过575.00万股，发行价为每股人民 币49.00元，共计募集资金总额为人民币28,175.00万元，扣除券商承销佣金及保荐 费2,326.57万元后，主承销商中信证券股份有限公司于2023年7月13日汇入本公司募 集 资 金 监 管 账 户 交 通 银 ...

山西锦波生物医药股份有限公司 证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-074 特此公告。 山西锦波生物医药股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购 董事会 的投资者提供财务资助或补偿的公告 2025年6月26日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 山西锦波生物医药股份有限公司(以下简称"公司")于2025年6月26日召开了第 四届董事会第十二次会议和第四届监事会第七次会议，会议审议通过了关于公司向 特定对象发行股票的相关议案。现就本次向特定对象发行股票中，公司不存在直接 或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 本公司不存在向发行对象做出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦不 存在直接或者通过利益相关方向发行对象提供任何财务资助或者补偿的情形。 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-073 山西锦波生物医药股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和交易所（证券交易场所）采取处罚或 监管措施的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）严格按照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》等法律 法规及《山西锦波生物医药股份有限公司章程》的有关规定，不断提高公司治理水 平和完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持 续、稳定、健康发展。鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关法律、法规的要求， 公司对最近五年是否被证券监管部门和证券交易所（证券交易场所）采取处罚或监 管措施的情况进行了自查，自查结果如下： 特此公告。 山西锦波生物医药股份有限公司 董事会 2025年6月26日 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所（证券交易场所）处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所（证券交易场所） ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-075 山西锦波生物医药股份有限公司 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施 及相关承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发[2013]110 号）以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项 的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等有关规定，为保障中小投资者知情权， 维护中小投资者利益，山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"锦 波生物"）就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提 出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出 了承诺。具体内容如下： 一、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 （一）测算的主要假设条件 2、假设本次向特定对象发行股票募集资金总额为 200,000 ...

山西锦波生物医药股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路 8号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road, Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn ■ 门 门 门 ■ 门 门 门 [] □ 口 E 门 门 □ ■ ■ L 口 口 ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ 口 ■ ■ ■ n E | 目 | 景 | | --- | --- | | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告 | | | 二、山西锦波生物医药股份有限公司关于前次募集资金使用情 | | | 况的报告 | | | 三、事务所执业资质证明 | | 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road, Qianjiang New ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2025-077 山西锦波生物医药股份有限公司 关于签署附条件生效的股份认购暨战略合作协议并构成关联交易的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）拟向养生堂有限公 司（以下简称"养生堂"）发行不超过 7,175,660 股（含本数）股票，占本次 发行前公司总股本的 6.24%，发行价格为 278.72 元/股，募集资金总额不超 过人民币 200,000 万元。未超过本次发行前公司总股本的 30%。本次发行对 象为养生堂，就本次向特定对象发行事项，养生堂于 2025 年 6 月 26 日与公 司签订了《山西锦波生物医药股份有限公司向特定对象发行股票之附条件生 效的股份认购暨战略合作协议》。养生堂以现金方式认购公司本次向特定对象 发行的股份。本次发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日（不含定价基准 日）公司股票交易均价的 80%，定价基准日为公司第四 ...