| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023-10- | | | | | 光大证券股份有限公 | 中国银河证券股份有 | | 27 | 832982 | 锦波生物 | 157.78 | 100000 | 司北京月坛北街营业 | 限公司太原南中环街 | | | | | | | 部 | 证券营业部 | | 2023-10- | | | | | 中信证券股份有限公 | 中国银河证券股份有 | | 27 | 832982 | 锦波生物 | 157.78 | 163000 | | 限公司太原南中环街 | | | | | | | 司山西分公司 | 证券营业部 | | 2023-10- | 832982 | 锦波生物 | 157.78 | 100000 | 中信证券股份有限公 | 中国银河证券股份有 限公司太原南中环街 | | 27 | | | | | 司山西分公司 | | | | | | | | | 证券营业部 | | 2023-10- | | | | | 山西证券股份 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2023-099 山西锦波生物医药股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司2023年10月24日第三届董事会第二十五次会议审议通 过，无需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西锦波生物医药股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高公司内部控制能力，健全内部控制制度，完善内部控制程 序，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，完善公司治理结构，公 司董事会决定设立审计委员会。为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司 董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》、《山西锦波生物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，制订本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工 作。 第三条 审计委员会依据相关法律法规、《公司章程》 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2023-095 山西锦波生物医药股份有限公司 承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司2023年10月24日第三届董事会第二十五次会议审议通 过，尚需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西锦波生物医药股份有限公司 承诺管理制度 第四条 公司应当及时将承诺人的承诺事项单独在符合《证券法》规定的 信息披露平台的专区披露。 第五条 公开承诺应当包括如下内容： 第一章 总则 第一条 为进一步加强对山西锦波生物医药股份有限公司(以下简称"公 司")实际控制人、股东、关联方、其他承诺人以及公司(以下简称"承诺人") 的承诺及履行承诺行为的规范,切实保护中小投资者合法权益,根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》《北京证券 交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等有关法律法规和《山西锦波生物医药股份有限公司章 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2023-093 山西锦波生物医药股份有限公司 独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司2023年10月24日第三届董事会第二十五次会议审议通 过，尚需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西锦波生物医药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进山西锦波生物医药股份有限公司 （以下简称"公司"）规范运作，充分发挥公司独立董事作用，维护公司整体利 益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《北京证 券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司独立董事管理办法》以及 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）、《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》等有关法律法规、行政规 章、规范性文件和《山西锦波生物 ...

根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》等相 关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第八条 公司类型：股份有限公司 | 第八条 公司类型：股份有限公司 | | | （上市，自然人投资或控股） | | 第四十八条 公司发生的交易达 | 第四十八条 公司发生的交易达 | | 到下列标准之一的，应当提交股东大 | 到下列标准之一的，应当提交股东大 | | 会审议： | 会审议： | | （一）交易涉及的资产总额（同时 | （一）交易涉及的资产总额（同时 | | 存在账面值和评估值的，以孰高为准） | 存在账面值和评估值的，以孰高为准） | | 占公司最近一期经审计总资产的 50% | 占公司最近一期经审计总资产的 50% | | 以上； | 以上； | | （二）交易的成交金额占公司最 | （二）交易的成交金额占公司最 | | 近一期经审计净资产的 50%以上，且超 | 近一期经审计净资产的 50%以上，且超 | | 过 5000 万元 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2023-104 山西锦波生物医药股份有限公司 独立董事专门会议制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 称"独立董事专门会议"），至少每半年召开一次定期会议，两名及以上独立董事 或召集人可以提议召开临时会议。独立董事专门会议可通过现场、通讯方式（含 视频、电话等）或现场与通讯相结合的方式召开。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 24 日第三届董事会第二十五次会议审议通过， 无需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西锦波生物医药股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称"公司"） ...

山西锦波生物医药股份有限公司 证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2023-089 第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 24 日 2.会议召开地点：公司四楼会议室 3.会议召开方式：现场加通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 21 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长杨霞女士 6.会议列席人员：薛芳琴、兰小宾、冯伟、于玉凤、何振瑞 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、审议过程符合《中华人民共和国公司法》等有关法 律、法规及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事金雪坤、李凡、梁桐栋、张金鑫、阎丽明因外地办公、公务出差以通讯 方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于审议<公司 2023 年第三季度报告>的议案》 1.议案内 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2023-096 山西锦波生物医药股份有限公司 对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 24 日第三届董事会第二十五次会议审议通 过，尚需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西锦波生物医药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"） 《北京证券交易所上市规则（试行）》等法律法规及《山西锦波生物医药股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）之规定，并结合公司实际情况，特制 订本制度。 第二条 本制度适应于公司及其分支机构、全资子公司、控股子公司和公 司拥有实际 ...

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2023-105 2023 年 10 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关 于提请召开 2023 年第五次临时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开所履行的程序符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。 本次股东大会的召集人为董事会。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第五次临时股东大会。 （二）召集人 山西锦波生物医药股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（"中国结算营 业厅"）提交投票意见。 投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证 ...