年度报告信息披露重大差错责任追究管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性， 提高年报信息披露的质量和透明度， 根据 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公 司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件及《洛阳栾川钼业集团股份有限公司公司章程》的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关 人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因， 对公司造成 重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司 负责 人、持有 5%以上股份的股东以及与年报信息披露工作有关的其 他 人员。因财务数据、年报文字或审批程序造成年报信息披露发生重 大差错或造成不良社会影响的，由相关人员承担责任。 （三）违反公司《公司章程》、《信息披露管理制度》以及其他内部控 制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四）未按年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大 差错或造成不良影响的； （ ...

洛阳栾川钼业集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 (2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议通过) 董事会秘书及/或香港联交所授权代表是公司与证券交易所之间的指定联络 人。公司设立董事会办公室作为由董事会秘书负责管理的信息披露事务部 门。公司仅董事会秘书或证券事务代表可以公司的名义办理信息披露、公司 治理、股权管理等其职责范围内的事务。董事会秘书对公司和董事会负责， 应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事会秘书作为公司高级管 理人员，为履行职责有权了解公司的财务和经营等情况，参加公司总裁办公 会议在内的高级管理人员相关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求 公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事会及其他高级管理人员 应当支持董事会秘书的工作。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履 职行为。 证券代码：603993 SH 03993 HK 证券简称：洛阳钼业 1 | | | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | | | .3 | | 第二章 | 董事会秘书任职资格和任免 | | ...

投资者关系管理制度 （2025年 11 月 17 日第七届董事会第五次临时会议审议通过） 证券代码：603993 SH 03993 HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 1 | | | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | | | 3 | | 第二章 | 投资者关系管理的目的、原则与对象 | | | 3 | | 第三章 | 投资者关系管理的内容、职责与方式 | | | 4 | | 第四章 | 投资者关系管理组织机构及职能 | | | 6 | | | 第五章 投资者关系活动管理 | | | 8 | | 第六章 | 附 则 | | | 13 | 2 第一章 总则 第一条 为进一步加强洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司 "） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者 "）之间的信息沟通，增进投资者对公 司的了解，促使公司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司投资价值， 确保所有投资者公平获取上市公司信息，防止出现违反公平信息披露的行为，切实 保护投资者利益，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《 ...

洛阳栾川钼业集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一条 为规范洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司运营稳定，保障股东权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《洛阳栾川钼业集团股份有限公司章程》(以下简称《公司 章程》)等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司所有董事、高级管理人员的离职管理。 第三条 公司董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，董事、 高级管理人员可以在任期届满前提出辞任。董事、高级管理人员辞任应当向 公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。 董事辞任的，自公司收到通知之日辞任生效。高级管理人员辞任的，自 公司董事会收到辞职报告时生效。除法律法规、部门规章和《公司章程》另 有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按 照法律法规、上海证券交易所相关规定及《公司章程》规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成 员低于法定 ...

#37370032v3 1 证券代码：603993 SH 03993 HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 对外捐赠管理制度 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议审议通过） | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外捐赠的原则 3 | | | 第三章 | 对外捐赠的范围 4 | | | 第四章 | 对外捐赠的类型和受益人 4 | | | 第五章 | 对外捐赠的决策程序和规则 5 | | | 第六章 | 对外信息披露 | 6 | | 第七章 | 附则 | 7 | 第一章 总则 第二章 对外捐赠的原则 #37370032v3 3 第一条 为进一步规范洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、 债权人及职工权益的基础上，更好地履行公司社会责任和公民义 务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐 赠法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、行政法规、 规范性文件以及《洛阳栾川钼业集团股份有限公司章程》的有关规 定，结合公司实际 ...

股东及董事、高级管理人员 持股管理办法 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议通过） 证券代码：603993 SH 03993 HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 1 目 录 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 申报及披露 | 4 | | 第三章 | 交易禁止和限制 | 6 | | 第四章 | 附则 | 11 | 第一章 总则 （三）公司董事、高级管理人员。 第三条 公司大股东、董事、高级管理人员所持本公司的股份是指登记 在其名下及利用他人账户持有的所 有本公司股份；从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公 司股份。公司大股东、董事、高级管 理人员开立多个证券账户的，对各类证券账户的持 股合并计算；公司大 股东、董事、高级管理人员开立客户信用证券账户的，对信用证券 账户 与普通证券账户的持股合并计算。 公司董事、高级管理人员在申报持有的股票账户及持有本公司股票的 情况时应当注 意：如持有多个股票账户，应当全部申报；如使用曾用名 开立过股票账户， 应当一并申报。 5 2 第四条 公司大股东、董事、高级管 ...

（中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 1 目 录 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议通过） 证券代码：603993 SH 03993 HK 证券简称：洛阳钼业 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人 | 3 | | 第三章 | 内幕信息的管理 | 5 | | 第四章 | 内幕信息知情人登记备案 | 6 | | 第五章 | 内幕信息保密及责任追究 | 8 | | 第六章 | 附则 | . 9 | 2 第一章 总则 第一条 为了进一步规范洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护证券市场秩序，保护投资者 及利益相关者的合法权益，坚持信息披露公平、公正、公开原则， 根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的规定及《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 ...

薪酬委员会工作细则 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议审议通过） 证券代码：603993.SH 03993.HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 1 目 录 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 3 | | 第三章 | 职责权限 | 4 | | 第四章 会议的召开与通知 | | 5 | | 第五章 | 议事与表决程序 | 6 | | 第六章 会议决议和会议记录 | | 8 | | 第七章 | 附 则 | 9 | 2 第一章 总 则 第一条 为建立健全洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司 "）董事 及高级管理人员（以下简称"经理人员 "）的薪酬管理制度完善公司治理结构，公司 董事会特决定下设董事会薪酬委员会（以下简称"委员会 "）。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》 "）等有关法律、法规和规范性文件、香港联合交易所有限 公司证券上市规则（以下简称"《上市规则》 "）以及《洛阳栾川钼业集团股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章 ...

股票代码：603993 股票简称：洛阳钼业 编号：2025—059 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 关于提名非执行董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 2 简历： 马飞先生，1977 年出生，中国人民大学经济学硕士，先后在美 世咨询公司任咨询总监，韦莱韬悦（韬睿惠悦）咨询公司任高级合 伙人、中国区咨询业务董事总经理，中梁控股集团任高级副总裁以 及合益咨询公司任全球高级合伙人。2023 年至今，任鸿商资本股权 投资有限公司首席人力官，并兼任正元地理信息集团股份有限公司 （688509 SH.）独立董事。 3 洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第七届 董事会提名及管治委员会第八次会议及第七届董事会第五次临时会 议分别审议通过关于提名第七届董事会非执行董事候选人的事项， 同意提名马飞先生为公司第七届董事会非执行董事候选人，任期拟 自股东大会批准之日起至2026年年度股东大会召开之日止。 特此公告。 截至本公告日，马飞先生未持有公司股份，且不存在《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律 ...

股票代码：603993 股票简称：洛阳钼业 编号：2025—060 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及内控制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 为进一步优化治理结构、提升决策效率，洛阳栾川钼业集团股份有限 公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章 程指引》（以下简称"《章程指引》"）《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号--规范运作》以及相关规定，结合经营管理实际情况，经 审慎研究决定，公司拟取消监事会，由董事会审计及风险委员会行使监事 会的职权，公司《监事会议事规则》相应废止，公司各项规章制度中涉及 监事会、监事的规定不再适用。除此以外，公司根据《章程指引》相关要 求，对《公司章程》其他条款亦进行了相应的修订和更新。同时，公司根 据《上市公司募集资金监管规则》，对《募集资金管理制度》进行了相应 修订。前述修订具体如下： | | 公司章程 | | | --- | --- | --- | | 修改前 | 修改后 | 修订依据 | | 第一条 | ...