中信证券股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | 制度类别 | 公司治理制度 | | | □基本管理制度 | | | □公司经营管理制度 | | | □部门管理制度 | | 历史版本信息 | 2004年12月经公司第二届董事会第十五次会议审议制定 | | | 2011年9月经公司第四届董事会第三十三次会议审议修订 | | | 2011年12月经公司第四届董事会第三十六次会议审议修订 | | | 2023年5月经公司第八届董事会第七次会议审议修订 | | | 2023年12月经公司第八届董事会第十四次会议审议修订 | | | 2025年12月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全中信证券股份有限公司（下称公 司）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据国家有关法律、法规和规范性文件、公司股票上市地 （下称上市地）上市规则和《中信证券股份有限公司章程》（下 称公司《章程》）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委 员会，并制定本议事 ...

| 制定主体 | 合规部 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | 制度类别 | □公司治理制度 | | | 基本管理制度 | | | □公司经营管理制度 | | | □部门管理制度 | | 历史版本信息 | 2008年7月经公司第三届董事会第二十八次会议审 | | | 议制定 | | | 2018年10月经公司第六届董事会第三十次会议审 | | | 议修订 | | | 2022年8月经公司第七届董事会第四十四次会议审 | | | 议修订 | | | 2025年12月经公司第八届董事会第四十二次会议 | | | 审议修订 | 第一章 总 则 第一条 为加强中信证券股份有限公司（以下简称公司） 关联交易管理，规范关联交易行为，明确管理职责和分工， 维护公司股东和债权人的合法权益，保护中小投资者的合法 利益，根据中国证监会关于关联交易的相关规范性文件、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联 交易》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《深圳证监 局关于进一步加强证券公司关联交易监管有关事项的通知》、 公司《 ...

中信证券股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第三条 审计委员会每季度至少召开一次会议。 第二章 审计委员会的组成 第四条 审计委员会由不少于三名董事组成。审计委员会委 员应当为不在公司担任高级管理人员的非执行董事，其中独立非 执行董事人数超过二分之一，且至少有一名独立非执行董事是会 计专业人士，从事会计工作五年以上。董事会成员中的职工代表 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | 制度类别 | 公司治理制度 | | | □基本管理制度 | | | □公司经营管理制度 | | | □部门管理制度 | | 历史版本信息 | 2002年4月经公司第一届董事会第四次会议审议制定 | | | 2011年9月经公司第四届董事会第三十三次会议审议修订 | | | 2011年12月经公司第四届董事会第三十六次会议审议修订 | | | 2016年4月经公司第六届董事会第三次会议审议修订 | | | 2023年12月经公司第八届董事会第十四次会议审议修订 | | | 2025年12月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 总则 第一条 为健全和 ...

1 第四条 本制度所称"信息披露义务人"指公司及其董事、 高级管理人员、股东，收购人，重大资产重组、再融资、重大交 易有关各方等自然人、单位及其相关人员，以及法律、行政法规 和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他 承担信息披露义务的主体。本制度应当适用于如下相关信息披露 义务人： 中信证券股份有限公司 信息披露事务管理制度 | 制定主体 | 董事会办公室 | | | --- | --- | --- | | 生效时间 | 2025 年 12 月 | | | 制度类别 | □公司治理制度 | | | | 基本管理制度 | | | | 公司经营管理制度 | | | | □部门管理制度 | | | 历史版本信息 | 2007 年 6 | 月经公司第三届董事会第十三次会议审议制定 | | | 2008 年 7 | 月经公司第三届董事会第二十八次会议审议修订 | | | 2010 年 3 | 月经公司第四届董事会第十次会议审议修订 | | | 2022 年 12 | 月经公司第七届董事会第四十八次会议审议修订 | | | 2025 年 12 | 月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 ...

中信证券股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第七条 提名委员会主席由独立非执行董事担任，由三分之 1 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | 制度类别 | 公司治理制度 | | | □基本管理制度 | | | □公司经营管理制度 | | | □部门管理制度 | | 历史版本信息 | | | | 2002年4月经公司第一届董事会第四次会议审议制定 2011年9月经公司第四届董事会第三十三次会议审议修订 | | | 2011年12月经公司第四届董事会第三十六次会议审议修订 | | | 2013年8月经公司第五届董事会第十六次会议审议修订 | | | 2014年3月经公司第五届董事会第二十三次会议审议修订 | | | 2023年5月经公司第八届董事会第七次会议审议修订 | | | 2023年12月经公司第八届董事会第十四次会议审议修订 | | | 2025年12月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 总则 第一条 为健全和规范中信证券股份有限公司（下称公司） 董事会提名委员会的议事和决策程序，提高提名委员会的工作效 率和科学决 ...

中信证券股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | 制度类别 | □公司治理制度 | | | 基本管理制度 | | | 公司经营管理制度 | | | 部门管理制度 | | 历史版本信息 | 2009年9月经公司第四届董事会第六次会议审议制定 | | | 2021年3月经公司第七届董事会第二十一次会议审议修订 | | | 2025年12月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 总 则 第一条 为加强中信证券股份有限公司（以下简称公司）内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司监督 管理条例》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《关于加强上市证券公司监管的规定》《上市公司 监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》《证券及期货条例》等有 关法律法规，及《中信证券股份有限公司章程》（以下简 ...

中信证券股份有限公司 董事会关联交易控制委员会议事规则 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | 制度类别 | 公司治理制度 □基本管理制度 □公司经营管理制度 | | | □部门管理制度 | | 历史版本信息 | 2011年9月经公司第四届董事会第三十三次会议审议制定 | | | 2023年12月经公司第八届董事会第十四次会议审议修订 | | | 2025年12月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第一章 总则 第一条 为健全和规范中信证券股份有限公司（下称公司） 董事会关联交易控制委员会的议事和决策程序，提高关联交易控 制委员会的工作效率和科学决策水平，保证关联交易控制委员会 工作的顺利进行，根据国家有关法律、法规、规范性文件、公司 股票上市地（下称上市地）上市规则和《中信证券股份有限公司 章程》（下称公司《章程》）的有关规定，并结合公司实际情 况，制定本规则。 第六条 关联交易控制委员会主席由三分之二以上委员选举产 生。 第七条 关联交易控制委员会委员由董事会选举产生，任期与 1 董事会一致。任职期间如有委员不再担任公司独立非 ...

中信证券股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 | 制定主体 | 董事会办公室 | | | | --- | --- | --- | --- | | 生效时间 | 2025 年 月 | 12 | | | 制度类别 | 公司治理制度 | | | | | 基本管理制度 | | | | | □公司经营管理制度 | | | | | □部门管理制度 | | | | 历史版本信息 | 2016 年 | 10 | 月经公司第六届董事会第七次会议审议制定 | | | 2025 年 | 12 | 月经公司第八届董事会第四十二次会议审议修订 | 第四条 公司和相关信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报 告，在定期报告、临时报告中豁免披露公司股票上市地证券监督 管理部门及证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 本制度所称的信息披露义务人系指《中信证券股份有限公司 信息披露事务管理制度》第四条规定的相关人员。 第五条 公司和相关信息披露义务人应当真实、准确、完 整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信 息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法 行为。 第六条 公司和相关信息披露义务人有确实充分 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 孙毅先生，53岁，现任公司高级管理层成员、投资银行党委书记、投资银行管理 委员会（以下简称投行委）主任。孙先生于1998年加入公司，曾任公司投资银行部副 总经理，中信证券国际有限公司董事总经理，公司投行委运营部负责人、资本市场部 负责人、交通行业组负责人，华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏资本管理有限公 司总经理，公司投行委委员兼金融与科技行业组负责人、并购业务线负责人，投行委 副主任、联席主任。孙先生现亦任中信证券（香港）有限公司、中信里昂证券有限公 司董事，中国证券业协会第八届投资银行专业委员会副主任委员，中国资本市场学会 第一届创新发展专业委员会委员，北京证券交易所第二届证券发行承销自律委员会委 员。孙先生于1993年获江西财经大学经济学学士学位，1996年获厦门大学经济学硕士 学位。 经孙毅先生确认：截至目前，其未持有公司股份，不存在《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》第3.2.2条所列情形，与公 公司第八届董事会第四十二次会议 ...

国联民生、国泰海通亮相A股，"西部+国融"、"国信+万和"获批，中金公司吸并东兴、信达……2025年 券商并购浪潮势起凶猛。 这一年里，头部券商强强联合、中小机构整合求变。就在年末，监管再对打造一流投资银行划定明确要 求。证监会主席吴清公开表示，行业要力争在"十五五"时期形成若干家具有较大国际影响力的头部机 构。 "需要强调的是，一流投行不是头部机构的专属、专利。"吴清说，中小机构也要把握优势、错位发展， 在细分领域、特色客群、重点区域等方面集中资源、深耕细作，努力打造"小而美"的精品投行、特色投 行和特色服务商。 2025年即将结束，这一年出现了哪些标志性的券商整合案例？这些券商的整合是否达到了"1+1>2"的效 果？这些重组案例又为行业之后的并购提供了哪些参考？第一财经根据公开资料，对年内的券商并购事 件进行了梳理盘点。 国联民生证券亮相 2月中旬，国联证券正式更名为国联民生。当月月底，国联民生举办项目合作大会，这是"国联+民生"正 式合并更名后的首度亮相。 8月底，国联民生交出合并更名后的首份中报。据披露，今年前6月，公司营业收入40.11亿元，同比增 长269.4%；归母净利润11.27亿元，同比增长 ...