山西华阳集团新能股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为规范内部审计工作，建立健全内部审计工作机制，更好地发挥内部审计的 监督、服务和保障作用，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规 定》《中国内部审计准则》《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的规定，结合山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）实际， 制 定本办法。 第二条 本办法所称内部审计，是指对公司及所属单位财务收支、经济活动、内部控 制、风险管理实施独立、客观地监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活 动。 本办法所称所属单位，是指由公司直接管理的内设机构、分支机构以及全资和控股子 公司。 第三条 公司依照有关法律法规规定设置内部审计机构，配备审计人员，建立健全内 部审计制度，开展内部审计工作。 第四条 公司内部审计机构和内部审计人员从事内部审计工作，应当严格遵守有关法 律法规和内部审计职业规范，忠于职守，做到独立、客观、公正、保密。 内部审计机构和内部审计人员不得参与可能影响独立、客观履行审计职责的工作。 第五条 公司内部审计机构履行内部审计职责所需经费和购买社会审计 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 突发事件应急管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称"公司")对突发事件的应 急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件给公司造成的影响和损失， 维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券 法》")《证券、期货市场突发事件应急预案》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"突发事件"是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或者可 能会对公司经营、财务状况，以及对公司声誉、股票价格产生严重影响的，需要采取应急 处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司及各级控股子公司范围内突然发生的紧急事件处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，公司需应对的突发事件主要包括但不 限于以下四个方面: (一)治理类 1.公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响; 2.公 ...

第七条 独立董事应当审查定期报告董事会审议事项的决策程序，包括相关事项的 提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交时间，并对需要提 交董事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。 山西华阳集团新能股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 第一条 为进一步完善山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等规 范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相关规定，结合公司年度报告编 制和披露工作的实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应当在公司年度报告编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责。独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事应当认真学习中国证监会、上海证券交易所及其他监管部门关于年 度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 每个会计年度结束后 2 个 ...

第一章 总 则 第一条 为规范山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，明确公司各部门、各分公司、全资子公司、控股子公司以及有关人员重大事项 内部报告的职责和程序，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》、 山西华阳集团新能股份有限公司 重大事项内部报告制度 《上海证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规和《公司章程》等有关规定，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各分公司、全资子公司、控股子公司，实际控制的公司 和有重大影响的参股公司。 第三条 本制度所称重大事项，是指尚未公开并且可能对公司股票及其衍生品的交易 价格或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件。 第四条 本制度所称报告义务人，是指公司董事、高级管理人员,公司各职能部门、 分支机构，子公司及参股公司，公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东及其一致 行动人和其他可能知悉公司重大信息的人员。 第五条 报告义务人及其他知情人在重大事项信息尚未公开披露前，负有严格保密义 务，有关保密注意事项及 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度要求，为了健全公司管理制度体系，完善上市公司法 人治理结构，充分发挥经理层的职能作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《山西华阳集团新能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际情况，制订本工作细则。 第二条 本规定适用于山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"股份公司"）总 经理及其下属公司的总经理。 第二章 经理层的任职资格与任免程序 第三条 公司设经理层，经理对董事会负责，根据公司章程的规定行使职权。经理层 实行总经理负责制。 第四条 经理层设总经理 1 名，由董事会聘任或者解聘；设副总经理若干名，设财务 总监、总工程师等。经理层其他人员协助总经理工作，并可根据总经理的委托行使职权。 第五条 有《公司法》第一百七十八条、第一百八十一条规定情形之一的，不得担任 公司的经理层职务。董事会建议总经理提请董事会对该高管予以解聘的，总经理应提议解 聘；总经理不提议解聘的，对此产生的后果承担相应的责任。 经理层人员需遵守法律、法规的规定，履行《公司法》第一百七十九条、第 ...

第一条 为加强对山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动情况的管理，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等法律法规及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的本公司 股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 山西华阳集团新能股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一章 总 则 第四条 存在下列情形之一的，上市公司董事、高级管理人员不得减持其所持本公司 股份： （一）本人离职后 6 个月内； 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守相关法律法规以及证券交易所规 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了进一步提高山西华阳集团新能股份有限公司（下称"公司"）规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报的信息披露质量和透 明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及公司《章程》 《信息披露管理制度》等公司相关制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和公司各部室、分公司、子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其它人员。 （五）业绩快报中的财务数据和指标与年报披露的数据和指标存在重大差异。 第五条 年报信息发生重大差错的，公司应当追究相关责任人的责任。实施责任追究 制度时，应遵循以下原则： （一）客观公正、实事求是原则； （二）有责必问，有错必究原则； 第三条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员或单位违反国家有 关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，因未勤勉尽责、不履行或者不正确履行职 责、义务或其他原因导致年报信息发 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 战略委员会委员由董事会过半数选举产生。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第七条 主任委员负责召集和主持战略委员会会议。当主任委员不能或者不履行职责 时，由半数以上委员共同推举一名委员代为履行职责。 第一章 总则 第一条 山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效益和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性文件及《山西华阳集团新能股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"战 略委员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略委员会对董事会负责，向董事会报告工作。主要负责对公司长期发展战 略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会设置办公室，办公室设在公司规划发展部，为战略委员会日常办 事机构，负责日常工作联络、会议组织及战略委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 战略委 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）为完善公司治理结构， 优化公司董事会和经理层的组成结构，促使董事会提名、任免董事、高级管理人员的程序更 加科学和民主，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规和 规范性文件及《山西华阳集团新能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本议事规则。 第二条 提名委员会对董事会负责，向董事会报告工作。落实党管干部和党管人才原 则。主要负责对公司董事、高级管理人员的提名、更换、选任标准和程序等事项进行研究 并提出建议。 第三条 提名委员会设置办公室，办公室设在公司党群办公室，为提名委员会日常办 事机构，负责日常工作联络、会议组织及提名委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由5名董事组成，其中3名为独立董事。 第五条 提名委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长、副董事长提名； （二）由二分之一以上独立董事提名： （三）由三分之一以上董事提名。 提名委员会 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和 国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监督管理指引第1号-规范运作》等有关法律、 法规和规范性文件及《山西华阳集团新能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并 制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会对董事会负责，向董事会报告工作，主要负责制订、管理 与考核公司董事会及高级管理人员薪酬制度。 第三条 薪酬与考核委员会设置办公室，办公室设在公司人力资源部，为薪酬与考核 委员会日常办事机构，负责日常工作联络、会议组织及薪酬与考核委员会决策前的各项准 备工作。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由5名董事组成，其中3名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长、副董事长提名； 第七条 主任委员负责召集和主持薪酬与考核委员会会议。当主任委员不能或者不履 行职责时，由半数以上委员共同推举一名委员代为履行职责。 第八条 薪酬与考核委员会委 ...