第二条 资金风险专项工作小组职责 （一）工作小组统一领导金融业务风险的应急处置工作， 1 北方导航控制技术股份有限公司 关于与兵工财务有限责任公司开展金融业务的 风险处置预案 为有效防范、及时控制和化解北方导航控制技术股份有限 公司（以下简称"公司"）及控股子公司在兵工财务有限责任 公司（以下简称"兵工财务"）开展金融业务的资金风险，保 障资金安全及流动性，根据《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》等要求，特制定本风险应 急处置预案。 第一章 组织机构设置及职责 第一条 成立资金风险专项工作小组 公司成立资金风险专项工作小组（以下简称"工作小组"）。 由公司总经理担任组长，作为资金风险预防处置和工作小组第 一责任人；由公司财务总监任副组长，具体负责日常的监督与 管理相关工作；小组成员包括财务部、审计部、证券事务部等 相关部门人员；财务部为该项工作的归口管理部门。 工作小组负责跟踪、评估、防范、控制和化解公司在兵工 财务开展金融业务的资金风险，并指派专门人员负责执行资金 风险相关工作；工作小组负责与兵工财务进行沟通，负责组织 完成相关信息披露工作。 第三条 建立风险报告制度 公司应动态 ...

北方导航控制技术股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 北方导航控制技术股份有限公司聘请信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）执行公司 2023 年度审计工作（包括年度财务审计工作及年度内部控制 专项审计工作）。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》的有关规定，公司对信永中和在 2023 年度 审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年度年审会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 年度，信永中和上市公司年报审计项目 366家，收费总额 4.62 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息 技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气 及水生产和供应业，批发和零售业，金融业，水利、环境和 公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客户 家数为 237 家。 涉及行业：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水的生产和 供应业，批发和零售业，金融业，采矿业，水利、环 ...

证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-015 号 北方导航控制技术股份有限公司 关于与兵工财务有限责任公司确定 2024 年度 综合授信额度的关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： ●本议案需提交公司股东大会审议。 ●2023 年 4 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，北方导航控制 技术股份有限公司（以下简称"公司"或"北方导航"）通 过兵工财务有限责任公司（以下简称"兵工财务"）开立的 票据累计金额为 60,010.73 万元，占上市公司 2022 年度经 审计净资产的 24.15%；截至 2024 年 3 月 31 日，尚未到期票 据余额为 36,949.06 万元。公司与其他关联人不存在同类关 联交易。 ●本次关联交易可满足公司正常经营业务需要，能提高 公司资金结算效率，交易过程遵循了公平、合理的原则，未 损害公司及其他股东的利益。 一、关联交易概述 经北方导航 2022 年度第二次临时股东大会审议通过， 1 公司与兵工财务签订了为期三年 ...

北方导航控制技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 --刘振江 作为北方导航控制技术股份有限公司（以下简称"北方 导航"）的独立董事，本人严格遵守《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规 及业务规则，以及《公司章程》和《独立董事工作制度》的 规定。持续关注公司关联交易、内部控制等关键事项，重视 监管关注事项的合规性以及财务报表的真实性，确保公司决 策过程中能够充分考虑到投资者的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况做如下汇报： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 刘振江：男，1960 年 9 月生，光学工程专业研究员，国 家注册 QMS 审核员。曾任中科院长春光机所所长助理、副所 长、总质量师；中科院长春光机所检测中心副主任、质检中 心主任、质管处研究员和专职审核员等职；长春新奥光学技 术有限公司总经理；吉林省松原市人民政府副市长（科技副 职）。2020 年 10 从中国科学院长春光学精密机械与物理研 究所退休；季华实验室研究员、顾问。现任佛山先进制造科 学与技术广东省实验室担任研究员、顾问，北方导航控制技 术股份有限公司独立董事 ...

证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-014 号 北方导航控制技术股份有限公司 日常经营性关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： ●本议案需提交公司股东大会审议。 ●相关交易事项对上市公司的影响：关联交易的发生符 合公司业务特点和业务发展的需要，关联交易符合相关法律 法规及制度的规定，交易行为是在公平原则下合理进行，有 利于公司的发展，没有损害本公司及股东的利益。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会审议情况 本公司2024年4月16日召开的第七届董事会第二十九次 会议审议通过了《关于日常经营性关联交易的议案》。5票赞 成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权，3票回 避（共3位关联董事李海涛、周静、陶立春回避表决）。 本议案需提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上 对该议案回避表决。 2.独立董事意见 （2）公司董事会在审议此项关联交易时，关联董事实 行回避原则，其表决程序符合有关法律法规的规定。该日常 关联交 ...

北方导航控制技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 --肖建华 作为北方导航控制技术股份有限公司（以下简称"北方 导航"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》等有关法律、法规的规定以及《公司章程》《独 立董事工作制度》的要求，本着格尽职守、勤勉尽责的工作 态度，认真行使职权，及时了解公司的经营信息，全面关注 公司的发展状况，按时出席了公司年度内召开的董事会会议， 并对审议的相关事项基于独立立场发表了独立客观的意见， 忠实履行了独立董事应尽的职责，切实发挥独立董事的职能 作用，较好地维护了社会公众股股东的合法权益。现就本人 报告期内工作履职情况汇报如下： 本人未在公司担任任何除独立董事外的职务，并且与公 司及其主要股东之间不存在可能影响作为独立董事进行独 立、客观判断的关系，不存在可能影响本人独立性的其他情 形。 二、独立董事 2023 年度履职情况 | 独立董 | | | 参加董事会情况 | | | 参加股 东大会情况 | | 参加专委会情 况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

北方导航控制技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 一、监事会的工作情况 报告期内，公司共召开五次监事会会议，全体监事均亲自 出席会议，并按照监事会议事规则对全部议案进行了审议，履 行了监事的职责。 | 召开会议的次数 | 5 次 | | --- | --- | | 监事会会议情况 | 监事会会议议题 | | | 1、关于《2022 年度监事会工作报告》的议案； | | | 2、关于变更会计估计的议案； | | | 3、关于《2022 年度报告》及《2022 年度报告摘要》 | | | 的议案; | | 2023 年 4 月 19 日 | 4、关于 2022 年度利润分配的预案; | | 召开第七届监事 | 5、关于日常经营性关联交易的议案; | | 会第十四次会议 | 6、关于《2022 年度内部控制评价报告》的议案; | | 7 | 、关于《与兵工财务有限责任公司开展金融业务的 | | | 风险处置预案》及《与兵工财务有限责任公司的风险 | | | 持续评估报告》的议案； | | | 8、关于 2023 年第一季度报告的议案。 | 1 | 2023 年 6 20 | 月 | | 日 | 关于调整公 ...

证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-010 号 北方导航控制技术股份有限公司 关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期 2024 年第一季度自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 行权结果详细内容请见 2024 年 1 月 3 日《中国证券报》、 《上海证券报》及上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 《关于公司 2020 年股票期权激 励计划 2023 年第四季度自主行权结果暨股份变动的公告》。 ●本次行权股票上市流通时间：本次激励计划采用自主 行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后 的第二个交易日（T+2）日上市交易。 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1.2020 年 11 月 15 日，公司召开第六届董事会第二十三 次会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办 法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施 考核管理办法>的议案》、《关于<公司 ...

证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-009 号 表决结果：通过。 （二）审议通过《关于 2023 年度在公司分管具体工作 的非职工监事薪酬发放方案的议案》。 北方导航控制技术股份有限公司 第七届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北方导航控制技术股份有限公司第七届董事会第二十 八次会议于2024年1月29日以送达、传真、邮件等方式发出 通知，于2024年2月2日下午15:00以通讯表决的方式召开。 应到会董事人数8人，实到会董事8人，占应到会董事人数的 100%，符合法律、法规和《公司章程》的规定。会议记名方 式通讯表决。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年度高级管理人员薪酬发 放方案的议案》。 票数：8 票赞成，占有效表决权总数的 100%，0 票反对， 0 票弃权，0 票回避。 北方导航控制技术股份有限公司 董事会 2024 年 2 月 3 日 票数：8 票赞成，占有效表决权总数的 100%，0 票反 ...

证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-008 号 北方导航控制技术股份有限公司 关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期 自主行权实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： ●股票期权拟行权数量：706.6290 万份 ●行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股 普通股 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划方案及履行程序 1.2020 年 11 月 15 日，公司召开第六届董事会第二十三 次会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办 法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施 考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激 励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会 授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的 议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发 表了独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十七次会议， 审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办法>的议 ...