4、上市公司或者其现任董事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机关立 案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查； 5、控股股东、实际控制人最近三年严重损害上市公司利益或者投资者合法 权益的重大违法行为； 通威股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定 的说明 通威股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过发行股份及 支付现金的方式向段雍、海南卓悦企业管理合伙企业（有限合伙）、海南豪悦企 业管理合伙企业（有限合伙）等 57 名股东购买其持有的青海丽豪清能股份有限 公司 100%股权，并向不超过 35 名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。 经审慎判断，公司董事会认为公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》 第十一条规定的以下情形： 1、擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东会认可； 2、最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者相 关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见 所涉及事项对上市公司的重大不 ...

通威股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过发行股份及 支付现金的方式向段雍、海南卓悦企业管理合伙企业（有限合伙）、海南豪悦企 业管理合伙企业（有限合伙）等 57 名股东购买其持有的青海丽豪清能股份有限 公司 100%股权，并向不超过 35 名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。 根据相关法律法规的规定，公司董事会就本次交易相关主体是否存在《上市 公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二 条及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》第三十 条情形进行了审慎判断，具体如下： 截至本说明出具日，本次交易涉及的相关主体均不存在因涉嫌与本次交易相 关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存在因与上市 公司重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或 者被司法机关依法追究刑事责任的情形。 经审慎判断，董事会认为：本次交易相关主体不存在依据《上市公司监管指 引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大 ...

4、公司已根据《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等相关规定，制作内幕信息知情人登记表和重大事项进程备忘录， 并及时报送上海证券交易所。 通威股份有限公司董事会 关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明 通威股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过发行股份及 支付现金的方式向段雍、海南卓悦企业管理合伙企业（有限合伙）、海南豪悦企 业管理合伙企业（有限合伙）等 57 名股东购买其持有的青海丽豪清能股份有限 公司 100%股权，并向不超过 35 名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。 公司就本次交易采取了严格的保密措施及保密制度，现就关于本次交易采取 的保密措施及保密制度情况具体说明如下： 1、公司与本次交易的交易对方对相关事宜进行磋商时，采取了必要且充分 的保密措施，严格控制内幕信息知情人范围，尽可能的缩小知悉本次交易相关敏 感信息的人员范围。 2、公司及公司相关人员，在参与制订、论证本次交易方案等相关环节严格 遵守了保密义务。 3、公司对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，多 次告知内幕信息知情人员要严格履行保密 ...

通威股份有限公司董事会 4、因筹划本次交易相关事项，公司于 2026 年 2 月 25 日披露了《通威股份 有限公司关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公 告》（公告编号：2026-009），并于 2026 年 3 月 4 日披露了《通威股份有限公司 关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌进展公告》 （公告编号：2026-010）。 5、2026 年 3 月 10 日，公司召开第九届董事会第七次会议，审议并通过了 本次交易预案及相关议案；在提交董事会审议前，公司独立董事专门会议已出具 1 关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件有效性 的说明 通威股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过发行股份及 支付现金的方式向段雍、海南卓悦企业管理合伙企业（有限合伙）、海南豪悦企 业管理合伙企业（有限合伙）等 57 名股东购买其持有的青海丽豪清能股份有限 公司 100%股权，并向不超过 35 名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。 董事会就本次交易相关事宜履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件 的有效性说明如下： 一、 ...

通威股份有限公司董事会 6、本次交易有利于公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控 制人及其关联人继续保持独立，符合中国证券监督管理委员会关于上市公司独立 性的相关规定； 4、本次交易所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍， 相关债权债务处理合法； 5、本次交易有利于公司增强持续经营能力，不存在可能导致公司重组后主 要资产为现金或者无具体经营业务的情形； 关于公司本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第十一条、第四十三条和第四十四条规定的说明 通威股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过发行股份及 支付现金的方式向段雍、海南卓悦企业管理合伙企业（有限合伙）、海南豪悦企 业管理合伙企业（有限合伙）等 57 名股东购买其持有的青海丽豪清能股份有限 公司 100%股权，并向不超过 35 名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》（以下 简称"《重组管理办法》"）第十一条、第四十三条及第四十四条的规定进行了审 慎分析，董事会认为： 一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条规定 1、本次交 ...

根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《重组管理办法》"） 及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"），经董 事会审慎核查，就本次交易是否构成重大资产重组、关联交易及重组上市作出说 明如下： 通威股份有限公司董事会 关于本次交易是否构成重大资产重组、关联交易及重组上市的说明 通威股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过发行股份及 支付现金的方式向段雍、海南卓悦企业管理合伙企业（有限合伙）、海南豪悦企 业管理合伙企业（有限合伙）等 57 名股东购买其持有的青海丽豪清能股份有限 公司 100%股权，并向不超过 35 名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。 上市公司最近 36 个月内控制权未发生变更。本次交易前，公司控股股东为 通威集团有限公司、实际控制人为刘汉元；本次交易完成后，预计公司控股股东 仍为通威集团有限公司、实际控制人仍为刘汉元。 本次交易预计不会导致上市公司控制权发生变更，不构成《重组管理办法》 第十三条规定的重组上市。 1 特此说明。 通威股份有限公司董事会 2026 年 3 月 11 日 一、本次交易预计不构成重大资产重组 ...

通威股份有限公司 股票代码：600438 股票简称：通威股份 公告编号：2026-016 债券代码：110085 债券简称：通 22 转债 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 通威股份有限公司（以下简称"公司"）召开第九届董事会第七次会议，现将会议 的相关情况及会议决议公告如下： 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议由董事长刘舒琪女士主持，会议的召开符合《公司法》《公 司章程》及其它相关法律、法规及规章的规定。 （二）本次会议的会议通知于 2026 年 3 月 8 日以书面、邮件和电话方式传达给公 司全体董事。 （三）本次会议以通讯表决的方式于 2026 年 3 月 10 日召开。会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人。 （四）本次会议共 16 项议案，均获全票通过。 二、董事会会议审议情况： 本次会议议案中，全部议案已经董事会独立董事专门会议事前审议并获得全体独立 董事的一致通过。 本次会议议案中，第 1 至 14 项议案已经董事会战略与可持续发展委员会审议并获 得 ...

股票代码：600438 股票简称：通威股份 上市地点：上海证券交易所 通威股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金预案 | 交易类型 | 交易对方名称 | | --- | --- | | 发行股份及支付现金购买资产 | 段雍、海南卓悦企业管理合伙企业（有限合伙）、 海南豪悦企业管理合伙企业（有限合伙）等 名 57 | | | 青海丽豪清能股份有限公司股东 | | 募集配套资金 | 不超过 35 名符合条件的特定对象 | 二〇二六年三月 通威股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案 上市公司声明 本公司及全体董事、高级管理人员保证本预案及其摘要内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整 性承担相应的法律责任。 本公司控股股东及一致行动人、实际控制人及全体董事、高级管理人员承诺： 如为本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转 让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转 让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会， ...

通威股份有限公司 关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项停牌前 一个交易日前十大股东和前十大流通股股东持股情况的公告 | 债券代码：110085 | 债券简称：通 22 | | | | --- | --- | --- | --- | | 股票代码：600438 | 股票简称：通威股份 | 转债 | 公告编号：2026-015 | 通威股份有限公司 董事会 2026 年 3 月 11 日 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号——停复牌》相关规定，现 将公司股票停牌前 1 个交易日（即 2026 年 2 月 24 日）的前 10 大股东和前 10 大流通股 股东的名称、持股数量等情况披露如下（公司股份全部为无限售条件流通股，因此公 司前十大股东与前十大流通股股东一致）： | 序 | 股东名称 | 持股数量 | 占总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | （股） | （%） | | 1 | 通威集团有限公司 | 2,036,534,487 | 45.24 | | 2 | 通威股份有限公司回购专用证券账户 | 101,688,812 | 2.26 ...

证券代码：600438 证券简称：通威股份 公告编号：2026-013 一、公司股票、可转债停牌情况 通威股份有限公司（以下简称"通威股份"、"公司"）因筹划通过发行股份及 支付现金的方式，购买青海丽豪清能股份有限公司（以下简称"丽豪清能"）100% 股权，并募集配套资金（以下简称"本次交易"），经向上海证券交易所申请，公 司股票、可转债债券以及可转债转股自 2026 年 2 月 25 日（星期三）开市起开始停 牌，预计停牌时间不超过 10 个交易日，具体内容详见公司于 2026 年 2 月 25 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《通威股份有限公司关于筹划发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：2026-009）。 通威股份有限公司 关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金事项的一般风险提示暨公司股票复牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项,本公司的相 ...