北京京能电力股份有限公司 独立董事年报工作制度 1 范围 本制度要求公司独立董事在年报编制和披露过程中应切实履行 独立董事的责任和义务。 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报 告的内容与格式》 3 术语、定义 下列术语、定义和缩略语适用于本制度。 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 4 职责 证券与资本运营部（董事会办公室）：本制度归口管理部门，负责 本制度执行情况的监督、检查、评价及定期修改工作。 5 管理活动的内容与方法 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本制度的引用而成为本制度的条款。凡是 注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修 订版均不适用于本制度，然而，鼓励根据本制度达成协议的各方研究 是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新 版本适用于本制度。 《上海证券交易所股票上市规则》 5.1 为完善公司治理结构，加强内部控制建设，进一步夯实信息披 露编制工作的基础，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据 ...

北京京能电力股份有限公司 第七届董事会第二十五次会议决议公告 证券代码:600578 证券简称:京能电力 公告编号:2023-63 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2023 年 12 月 8 日，公司以专人递送或电子邮件的方式向公司董 事送达了第七届董事会第二十五次会议通知。 2023 年 12 月 14 日，公司以现场结合通讯表决方式召开第七届 董事会第二十五次会议。董事长隋晓峰，董事、总经理李染生，董事 周建裕、孙永兴，独立董事赵洁、刘洪跃、崔洪明出席了会议。董事 李鹏、张晓栋通过通讯方式进行表决。 公司监事会主席王祥能、职工代表监事戴忠刚及公司部分高级管 理人员列席了会议。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 1 会议由董事长隋晓峰先生主持。会议召开符合法律法规、规范性 文件及公司章程的规定，合法有效。 会议以举手结合通讯表决方式形成以下决议： 一、经审议，通过《关于修改公司<董事会秘书工作细则>的议案》 董事会同意根据相关法律、法规和规范性文件的最新规定，结合 公司实际情况，对《北京京能电力股份有 ...

北京京能电力股份有限公司 关联方资金往来管理制度 1 范围： 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司。公司全资及控股 子公司与关联方发生的资金往来管理。 2 规范性引用文件： 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文 件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最 新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》 《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》 《北京京能电力股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》） 3 职责： 证券与资本运营部（董事会办公室）：本制度归口管理部门，负 责本制度执行情况的监督、检查、评价及定期修改工作。 4 管理内容与方法： 4.1 总则 4.1.1 为了建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用本公司 及全资子公司或控股子公司资金和规范公司与关联方之间资金往来 的长效机制，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求 ...

北京市天元律师事务所 关于北京京能电力股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 624 号 致：北京京能电力股份有限公司 北京京能电力股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其 中现场会议于 2023 年 12 月 14 日 9 点 30 分在北京京能电力股份有限公司会议室 召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师 参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称 "《股东大会规则》"）以及《北京京能电力股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会 议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《北京京能电力股份有限公司第七届董事 会第二十四次会议决议公告》、《北京京能电力股份有限公司关于召开 2023 年第 二次临时股东大会的通知》（ ...

北京京能电力股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 北京京能电力股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议材料 二○二三年十二月 0 北京京能电力股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 | 序号 | 议案名称 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1. | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 | 2 | | 2. | 2023 年第二次临时股东大会会议通知 | 3 | | 3. | 关于修改《北京京能电力股份有限公司公司章程》的 | 8 | | | 议案 | | | 4. | 关于公司更换并聘任年审会计师事务所的议案 | 85 | | 5. | 股东大会议案表决办法 | 89 | 2023 年第二次临时股东大会会议材料目录 1 北京京能电力股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 北京京能电力股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 证券代码：600578 证券简称：京能电力 公告编号：2023-61 北京京能电力股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 ...

证券代码:600578 证券简称:京能电力 公告编号:2023-57 北京京能电力股份有限公司 关于股票期权激励计划第三个行权期未满足行权条件 及注销该期股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京京能电力股份有限公司（以下简称："京能电力"或"公司"） 于 2023 年 11 月 28 日召开了第七届董事会第二十四次会议和第七届 监事会第十三次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划第三个行 权期未满足行权条件及注销该期股票期权的议案》。 根据公司股权激励行权业绩考核条件，第三个行权期的业绩考核 条件未达成，拟注销向激励对象所授予的第三期股票期权。公司拟向 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称："中证登"） 申请注销首次授予和预留授予的第三期股票期权共计 18,554,843 股， 其中首期授予股票期权 16,756,662 股，预留授予股票期权 1,798,181 股。 同日，公司召开第六届监事会第十三次会议，审议通过《关于公 司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司股 ...

北京市嘉源律师事务所 关于北京京能电力股份有限公司 股票期权激励计划第三个行权期 未满足行权条件及注销该期股票期权的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:北京京能电力股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于北京京能电力股份有限公司 股票期权激励计划第三个行权期 未满足行权条件及注销该期股票期权 的法律意见书 嘉源(2023)-04-874 敬启者: 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试 行办法》（以下简称"《试行办法》"）、《国务院国有资产监督管理委员会、 财政部关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》和《北京 京能电力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规 范性文件的有关规定,北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受 ...

北京京能电力股份有限公司 第七届董事会第二十四次会议独立 事意见 致:北京京能电力股份有限公司 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《北京京能电力股份有限 公司公司章程》(以下简称:"公司章程")等有关规定,我们作为北 京京能电力股份有限公司(以下简称:"公司")独立董事,就公司第 七届董事会第二十四次会议审议的如下事项进行了审查,并出具如下 意见: 2、经审阅王清先生和李前宇先生的个人履历,我们认为王清先 生和李前宇先生具备与其行使职权相适应的任职条件,未发现有《中 华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形以及其他不得担任 上市公司高级管理人员的情形,不存在被中国证券监督管理委员会确 定为市场禁入者并且市场禁入尚未解除的情况,不存在被上海证券交 易所公开认定不适合担任上市公司高管人员的情况,也未曾受到过中 国证券监督管理委员会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒。 3、同意聘任王清先生和李前宇先生担任公司副总经理职务。 三、对《关于审议京能电力经理层成员 2023年度个人业绩考核 责任书的议案》 我们认为，公司编制的京能电力经理层成员 2023 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码:600578 证券简称:京能电力 公告编号:2023-59 北京京能电力股份有限公司 关于聘任公司副总经理的公告 北京京能电力股份有限公司（以下简称："公司"）于 2023 年 11 月 28 日召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过《关于变更公 司副总经理的议案》现将相关情况公告如下： 因工作调动原因，赵剑波先生、张奇先生不再担任公司副总经理 职务。赵剑波先生的辞任情况详见公司 2023 年 11 月 18 日发布的相 关公告。张奇先生因工作变动，不再担任公司副总经理职务，公司董 事会同意其职务变动事宜，其职务变动事宜自本次董事会通过之日起 生效。张奇先生已向公司确认，其与公司董事会无任何意见分歧，亦 无有关职务变动事宜须请公司股东注意。 经公司总经理李染生先生提名，董事会同意聘任王清先生、李前 宇先生担任公司副总经理职务，任期自本次董事会通过之日起计算， 至本届董事会任期届满为止。 公司独立董事对王清先生、李前宇先生的个人简历进行认真审查 后，对聘任王清先生 ...

证券代码:600578 证券简称:京能电力 公告编号:2023-58 北京京能电力股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 为进一步加强和规范公司运作，完善公司法人治理结构，依照相 关法律法规和规范性文件的最新修订情况，本次北京京能电力股份有 限公司（以下简称："京能电力"）根据《上市公司章程指引》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等监管规定，拟对现 行《北京京能电力股份有限公司公司章程》（2021 年修订）（以下简称 "《公司章程》"）部分条款进行相应修订。 另外，鉴于公司已完成股权激励自主行权，公司总股本由行权前 的 6,677,617,856 股变更为 6,694,621,015 股，为此，公司注册资本 相应由 6,677,617,856 元调整至 6,694,621,015 元。同时，结合公司 目前实际情况，拟将原《公司章程》中规定的副总经理人数由 5 名调 整成若干名。具体修订 ...