第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份包括登记在 自己名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 上述人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第二章 持股变动的限制 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形 下不得转让： 新奥天然气股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理办法 第一章 总则 第一条 为规范对新奥天然气股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场 秩序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》等法律、行政法规和规章以及《新 奥天然气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本办法。 第二条 公司及其董事和高级管理人员应当遵守本管理办法。 （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）董事和高级管理人员离职后半年内； 1 （三）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的； （四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或 者被司法机关 ...

新奥天然气股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规 则》）及《新奥天然气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，制订本规则。 第二条 投资者关系群 董事会下设投资者关系群，处理董事会日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开四次会议，每季度至少召开一次会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，投资者关系群应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 1 董事长在拟定提案前，应当视需要征求 CEO、总裁和其他高级管 理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 临时会议的提议程序 董事会秘书或者证券事务代表兼任投资者关系群负责人 ...

义务的主体。 新奥天然气股份有限公司 信息披露事务管理制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条为规范新奥天然气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，提高信息披露管理水平和信息披露质量，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上交所股票上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范 性文件、公司股票上市地证券监管机构（以下简称"证券监管机构"）、 证券交易所（包括上海证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合 称"证券交易所"）相关规则以及《新奥天然气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定制定本制度。 第二条本制度所称"信息"，指所有可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响的、与投资者作出价值判断和投资决策有关的信 息以及证券监管部门要求披露或本公司主动披露的信息。 第三条本制度所称的信息披露义务人，是指公司及其董事、 ...

新奥天然气股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善新奥天然气股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法 规及《新奥天然气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 公司聘任的独立董事中至少包括一名会计专业人士，会计专业人 士是指具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师资格； 第 1 页 共 14 页 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职 称或者博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管 理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称" ...

新奥天然气股份有限公司 第二章 分则 第三条 对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负的 债务以保证、抵押及质押等形式提供担保，当债务人不履行债务时，由公司 按照约定履行债务或者承担责任的行为。本制度所称对外担保，是指新奥股 份为他人提供的担保，包括新奥股份对控股子公司的担保，控股子公司的对 外担保行为视同新奥股份对外担保。担保的债务种类包括但不限于申请银 行授信额度、银行贷款、开立信用证、银行承兑汇票、银行保函等。 第四条 新奥股份对外担保应当遵循平等、合法、审慎、互利、安全的 原则，严格控制担保风险，公司原则上不对除公司控股子公司以外的第三人 1 提供担保，但经本制度规定的公司有权机构审查和批准，公司可以为符合条 件的第三人担保。新奥股份不得为控股股东、实际控制人提供担保。 第五条 新奥股份全体董事、高级管理人员应当审慎对待和严格控制 对外担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承 担连带责任。股东及其他关联方不得强制新奥股份为他人提供担保。 对外担保管理制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范新奥天然气股份有限公司（以下简称"公司"或"新奥股 份 ...

第六条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界 泄露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露内容。 对外报道传送的文件、U盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资 料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），涉 及财务类相关信息的需同时经财务总监签字同意，方可对外报道、传 送。 新奥天然气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范新奥天然气股份有限公司(简称"公司") 的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等有关法律、法规的规定及《新奥天然气股份有限公司章程》《新奥 天然气股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，公司董事会应当 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 第三条 董事会秘书负责组织实施公司内部信息管理工作。当董 事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董 ...

新奥天然气股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强新奥天然气股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别 是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证 券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规 定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平 和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的 相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规 范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和 行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 1 （三）主动性原则。公司应当主动 ...

新奥天然气股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》及《新奥天然气股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 投资者关系群 董事会下设投资者关系群，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任投资者关系群负责人，保管董 事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，投资者关系群应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求 CEO、总裁和其他高级管 理人员的意见。 1 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （八）本公司《公司章程》规定的其他情形。 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应 ...

新奥天然气股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员至少由三名董事组成，其中应至 少包括一名独立董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略与 ESG 委员会任期与同届董事会董事的任期一致， 委员任期届满,连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员 人数。 1 第七条 战略与 ESG 委员会下设战略与 ESG 工作小组作为执行机 构，全面落实战略与 ESG 相关工作。 第一章 总则 第一条 为适应新奥天然气股份有限公司（以下简称"公司"）企 业战略发展的需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，提升公 司环境、社会及治理（ESG）绩效, 进一步完善公司治理结构，增强 公司的可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则 ...

新奥天然气股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全新奥天然气股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）、《香港上市规则》附录 C1、《新奥天然气股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董 事会下设薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由委员 中的独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选 举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。薪酬与考核委员会委员任期届满前，除非出现《公 司法》《公司章程》或本议事规则规定的 ...