中国·北京 内部控制审计报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z1108 号 内部控制审计报告 淮北矿业控股股份有限公司 容诚审字[2024]230Z1108 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，淮北矿业于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 淮北矿业控股股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了淮北矿业控股股份有限公司（以下简称淮北矿业）2023 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建 ...

| 股票代码：600985 | 股票简称：淮北矿业 | | 公告编号：临 | 2024-026 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110088 | 债券简称：淮 22 | 转债 | | | 淮北矿业控股股份有限公司 关于修订《董事会议事规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 修 订 后 的 《 公 司 董 事 会 议 事 规 则 》 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）。本次修订《公司董事会议事规则》事项尚需提交公司股东 大会审议。 特此公告。 淮北矿业控股股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 根据最新颁布及修订的《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相 关规定，拟对《公司董事会议事规则》部分条款进行修订。2024 年 3 月 27 日， 公司召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订<公司董事会议 事规则>的议案 ...

| 股票代码：600985 | 股票简称：淮北矿业 | | 编号：临 | 2024—020 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110088 | 债券简称：淮 22 | 转债 | | | 淮北矿业控股股份有限公司 关于 2024 年度向金融机构申请综合授信的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为满足 2024 年度日常经营和业务发展需要，公司及下属全资子公司拟向金 融机构申请综合授信额度共计不超过 335.25 亿元，其中公司 9.8 亿元、淮北矿 业股份有限公司 268.96 亿元、安徽雷鸣科化有限责任公司 56.49 亿元，用于办 理流动资金贷款、固定资产贷款、银行承兑汇票等各种贷款及融资业务。具体授 信情况如下： 一、公司及下属全资子公司授信情况 1.淮北矿业控股股份有限公司授信情况 | 序号 | 金融机构名称 | 授信额度（亿元） | | --- | --- | --- | | 1 | 中国民生银行股份有限公司合肥分行 | 5 | | 2 | 兴业银行股份 ...

| 股票代码：600985 | 股票简称：淮北矿业 | | 编号：临 | 2024—023 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110088 | 债券简称：淮 22 | 转债 | | | 淮北矿业控股股份有限公司 关于调整第九届董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开 第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整公司第九届董事会专门委 员会委员的议案》,现将有关情况公告如下： 中国证监会最新颁布的《上市公司独立董事管理办法》规定，审计委员会成 员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。董事邱丹先生为公司高级管理 人员，同时担任审计委员会委员，根据上述规定，邱丹先生拟辞去审计委员会委 员职务。鉴于公司董事乔飞先生、黄国良先生、刘志迎先生申请辞去董事及董事 会专门委员会委员职务，公司董事会提名姚圣先生、王敏先生、李桂臣先生为第 九届董事会独立董事候选人，公司董事会 ...

国元证券股份有限公司 关于淮北矿业控股股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为淮北 矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"淮北矿业"）公 开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规 定，对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会证监许可〔2022〕1744 号文核准，公司于 2022 年 9 月 14 日 向社会公开发行 3,000 万张可转换公司债券，发行价格按每张 100 元票面价值平 价发行，募集资金总额为 300,000 万元，扣除承销保荐费及其他发行费用 1,936.70 万元（不含税）后，实际募集资金净额为 298,063.30 万元。上述资金已于 2022 年 9 月 20 日全部到位，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于当日 出具了《验资报告》（会验字[2022]230Z0260 号）验证。 2023 年度，公 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 淮北矿业控股股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 | 股票代码：600985 | 股票简称：淮北矿业 | 编号：临 | 2024—029 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110088 | 债券简称：淮 22 转债 | | | 公司已于 2024 年 3 月 29 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者 更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 4 月 16 日下午 15:00-16:30 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行 交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频录播和网络文字互动结合的方式召开，公司将针对 2023 年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信 息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 1 会议召开时间：2024 年 4 月 16 日(星期二)下午 15:0 ...

淮北矿业控股股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范淮北矿业控股股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"） 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》之规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。公司能够实施重大影响的参股公 司在条件允许的情况下应参照适用。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的信用保 证、资产抵押或质押及其他担保行为。具体种类包括但不限于借款担保、银行开 立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。公司及控股子公司的对外担保总 额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司 对外担保总额之和。 （四）公司全体董事及经营层应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保产 生的债务风险，对任何强令公司为他人提供担保的行为应当予以拒绝； （五）公司经营层必须如实 ...

| 股票代码：600985 | 股票简称：淮北矿业 | | 编号：临 | 2024—019 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110088 | 债券简称：淮 | 22 转债 | | | 一、募集资金基本情况 经中国证监会证监许可〔2022〕1744 号文核准，公司于 2022 年 9 月 14 日 向社会公开发行 3,000 万张可转换公司债券，发行价格按每张 100 元票面价值平 价发行，募集资金总额为 300,000 万元，扣除承销保荐费及其他发行费用 1,936.70 万元（不含税）后，实际募集资金净额为 298,063.30 万元。上述资金 已于 2022 年 9 月 20 日全部到位，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 于当日出具了《验资报告》（会验字[2022]230Z0260 号）验证。 2023 年度，公司使用募集资金 84,542.19 万元投入募投项目。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 244,424.24 万元，其中以募集资金置换预 先投入募投项目的自筹资金 43,639.37 万元，直接投入募投项目 2 ...

国元证券股份有限公司 关于淮北矿业控股股份有限公司 2023 年度持续督导报告书 上海证券交易所： 经中国证监会证监许可〔2022〕1744 号文核准，公司于 2022 年 9 月 14 日 向社会公开发行 3,000 万张可转换公司债券，发行价格按每张 100 元票面价值平 价发行，募集资金总额为 300,000 万元，扣除承销保荐费及其他发行费用 1,936.70 万元（不含税）后，实际募集资金净额为 298,063.30 万元。上述资金已于 2022 年 9 月 20 日全部到位，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于当日 出具了《验资报告》（会验字〔2022〕230Z0260 号）。 本期持续督导期间：2023年1月1日至2023年12月31日 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作 制度，并针对具体的持续督导工作制定 | 保荐机构已制定了持续督导工作制度，并 | | | 制定了相应的工作计划。 | | 相应的工作计划 | | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续 督导工作开始前，与上市公司或相关当 | 已与公司签订保荐协议，该协议明 ...

国元证券股份有限公司 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 26 日，公司独立董事召开第九届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议，经全体独立董事一致同意，审议通过《关于 2024 年度日常关联 交易预计的议案》，同意公司 2024 年度日常关联交易预计事项，并对 2024 年初 至 3 月 20 日与关联方已发生的日常关联交易金额进行确认。独立董事专门会议 发表了如下审核意见：公司 2024 年度日常关联交易预计为正常的生产经营及业 务发展所需；交易遵循自愿、平等、公正的原则，定价公平、合理不存在损害公 司及非关联股东利益尤其是中小股东利益的情形。全体独立董事同意将该议案提 交公司董事会审议，关联董事应回避表决。 2024 年 3 月 27 日，公司召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过《关 于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事孙方先生、周四新先生回避表 决，其余 6 名非关联董事一致同意公司 2024 年度日常关联交易预计事项，并对 2024 年初至 3 月 20 日与关联方已发生的日常关联交易金额进行确认。该议案尚 需提交公司股东大会 ...