招商证券股份有限公司 二○二四年第一次临时股东大会、 二○二四年第一次A股类别股东大会及 二○二四年第一次H股类别股东大会 会议资料 2024年1月18日·深圳 大 会 议 程 会议时间： 1、现场会议的召开日期、时间： 2024年1月18日（星期四）上午10:00 2、网络投票的起止日期和时间： 通过交易系统投票平台的投票时间： 2024年1月18日（星期四）9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00 通过互联网投票平台的投票时间： 2024年1月18日（星期四）9:15-15:00 议 程： 会议地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦 主 持 人：霍达董事长 一、宣布会议开始 二、审议各项议案 三、宣布现场出席会议股东人数、代表股份数 四、投票表决 五、问答交流 六、宣布表决结果 七、律师宣布法律意见书 八、宣布会议结束 注：为符合对相关议案进行分类表决的监管要求，本公司二○二四年第一次 临时股东大会、二○二四年第一次A股类别股东大会及二○二四年第一次H股类别 股东大会分三次会议召开，因二○二四年第一次临时股东大会包括二○二四年第 一次A股、H股类别股东大会的全 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人叶荧志，已充分了解并同意由提名人招商证券股份有限公司董事会提名 为招商证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具 备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任招商证券股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加上海证券交易所独立董事履职学习平台的培训。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－066 招商证券股份有限公司 关于选举第八届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 附件：招商证券第八届监事会职工代表监事简历 1 附件： 招商证券第八届监事会职工代表监事简历 1、尹虹艳，1971 年 4 月生。 2007 年 8 月至今担任公司职工代表监事。2021 年 12 月至今担任公司总经理 助理，2020 年 6 月至今担任公司人力资源部总监。2017 年 8 月至 2018 年 8 月担 任公司零售经纪总部总经理兼运行管理部总经理，2018 年 8 月至 2020 年 5 月担 任公司人力资源部总经理。曾任公司深圳振华路证券营业部经理助理及客户服务 部主任，深圳福民路证券营业部副经理，公司私人客户服务部总经理助理，深圳 福民路证券营业部经理，公司运行管理部副总经理、总经理。 招商证券股份有限公司（以下简称公司、本公司或招商证券）第七届监事会 于 2023 年 10 月届满，需进行换届选举。根据《公司章程》规定， ...

证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2023-067 招商证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会、 2024 年第一次 A 股类别股东大会及 2024 年第一次 H 股类别股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024年第一次临时股东大会、2024年第一次A股类别股东大会及2024年第一 次H股类别股东大会 1 股东大会召开日期：2024年1月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 18 日 10 点 召开地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招商证券大厦 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络 ...

招商证券股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 2、本次股权划转实施后，公司控股股东、实际控制人未发生变化。 一、本次权益变动基本情况 证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号：2023－065 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1、本次股东权益变动系因深圳市晏清投资发展有限公司（以下简称晏清投 资）将其持有的深圳市楚源投资发展有限公司（以下简称楚源投资）50%股权和 深圳市集盛投资发展有限公司（以下简称集盛投资）50%股权无偿划转至招商局 金融控股有限公司（以下简称招商金控）所致（以下简称本次股权划转），根据 《上市公司收购管理办法》的规定可以免于发出要约收购。 2 19.59% 23.55% 1.02% 100% 100% 100% 100% 100% 招商局集团 招商局轮船有限公司 招商金控 集盛投资 招商证券 招商局金融控股(香港)有限公司 Best Winner Investment Ltd. 50% 50% 楚源投资 二、所涉及的后续事项 上述权益变动情况不会导致招商 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－063 招商证券股份有限公司 第七届监事会第二十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第二十五次会议通知 于 2023 年 12 月 11 日以电子邮件方式发出，于 2023 年 12 月 14 日以通讯表决方 式召开。 会议由监事朱立伟先生召集。应出席监事 8 人，实际出席监事 8 人。出席会 议的监事有：朱立伟、王章为、马蕴春、彭陆强、邹群、尹虹艳、何敏、陈鋆。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 本次会议审议通过如下议案： （一）关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》的议案 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具 体 内 容 详 见 与 本 公 告 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－062 招商证券股份有限公司 第七届董事会第三十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十九次会议通知 于 2023 年 12 月 11 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 14 日以现场结 合电话会议方式在广东省深圳市召开。 本次会议由霍达董事长召集并主持。应出席董事 13 人，实际出席 13 人（其 中：以通讯方式出席会议的董事 11 人）。公司全体监事、部分高级管理人员列席 本次会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经审议，会议通过以下决议： （一）关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案 同意修订《招商证券股份有限公司章程》。 同意提请股东大会授权董事会并转授权公司经营管理层办理本次章程修订 所涉及的相关监管机构备案手 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－064 招商证券股份有限公司 关于修订《公司章程》、三会议事规则 及独立董事制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十九次会议审议通过了 《关于修订<招商证券股份有限公司章程>的议案》《关于修订<招商证券股份有限公司股 东大会议事规则>的议案》《关于修订<招商证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》 《关于修订<招商证券股份有限公司独立董事制度>的议案》；公司第七届监事会第二十 五次会议审议通过了《关于修订<招商证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》。具 体修订条款详见附件。 以上议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 招商证券股份有限公司 2023 年 12 月 14 日 附件 1：《招商证券股份有限公司章程》条款变更新旧对照表 附件 2：《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》条款变更新旧对照表 附件 3：《招商证券股份有限公司董事会议事规则》条款变更新旧对照表 1 附件 4： ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6099） 上市規則的涵義 招商局集團為本公司的控股股東。於本公告日期，招商局集團間接持有本公司合計約 44.17%股權。因此，根據上市規則，招商局集團及其聯繫人為本公司的關連人士，且 二零二二年行政採購框架協議項下的交易根據上市規則第14A章構成本公司之持續關 連交易。 由於二零二二年行政採購框架協議的經修訂年度上限之最高適用百分比率超過0.1%但 少於5%，故根據上市規則第14A章，修訂二零二二年行政採購框架協議截至二零二三 年及二零二四年十二月三十一日止年度的年度上限須遵守申報、公告及年度審閱規 定，惟獲豁免遵守獨立股東批准規定。 緒言 茲提述本公司日期為二零二二年三月二十七日的公告，內容有關（其中包括）本公司與招 商局集團於二零二二年三月二十七日訂立的二零二二年行政採購框架協議項下的持續關 連交易。根據二零二二年行政採購框架協議，本集團將於 ...

Group 1: Investor Relations Activities - The company held multiple investor relations activities, including strategy meetings and performance briefings, from June to November 2023 [1][2]. - Notable events include the half-year performance briefing on September 5, 2023, and the third-quarter performance briefing on November 6, 2023 [1][2]. Group 2: Company Strategy and Competitive Advantage - The company aims to enhance its political positioning and service capabilities to support national strategies and contribute to the construction of a high-quality capital market [3][4]. - It has established significant competitive advantages through steady operations, a robust risk management system, and a comprehensive service platform [3]. Group 3: Financial Performance - For the first three quarters of 2023, the company reported operating revenue of CNY 14.871 billion, a decrease of 2.79% year-on-year, while net profit attributable to shareholders was CNY 6.402 billion, an increase of 1.90% [3]. - The return on equity (ROE) was 5.82%, a decrease of 0.05 percentage points compared to the previous year [3]. Group 4: Wealth Management and Fund Advisory - The company has made significant progress in its fund advisory business, with approximately 50,000 clients signed up and a total signed scale of CNY 16.165 billion, a growth of 67.17% compared to the end of 2022 [4][5]. - The company is focusing on enhancing its wealth management capabilities and expanding its product offerings to meet diverse client needs [5]. Group 5: Market Trends and Challenges - The company anticipates continued impacts on its investment banking business due to a tightening of IPO and refinancing activities, with a projected decline in net income exceeding 30% [6][9]. - The rapid growth of the ETF market presents opportunities for the company to develop its ETF ecosystem and enhance its wealth management services [9]. Group 6: Future Development Plans - The company plans to leverage its internal resources and focus on differentiated development paths in the public fund sector, particularly in low-risk fixed-income products [8]. - It aims to strengthen its research capabilities and transition towards a "research-driven" model to support its core business development [9].