晋能控股山西煤业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为加强晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司、公司股东及中小投资者的合法利益, 保 证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公允、公平、公正、公开的原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等 法律、法规、监管规定及《公司章程》的有关规定，特制订本制度。 第二章 关联人、关联交易的认定 第二条 公司关联人包括公司关联法人（或其他组织）、关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人（或其他组织），为公司关联法人（或其他组织）： 1.直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2.由上述第 1 项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； 3.由下述第（二）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然 人担任董事（不含同为双方的独立董事）、总经理和其他高级管理人员的除公司及其控 股子公司以外的法人或其他组织； 4.持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 5.中国证券监督管理委员会（以 ...

第二章 内幕信息及内幕知情人的范围 10 第四条 本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券 及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开披露的信息和股价敏感资 料。包括但不限于： 晋能控股山西煤业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称 "公司"）内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，保证信息披露公 平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市 公司信息披露事务管理制度指引》、等有关法律、行政法规、部门规章、 其他规范性文件（以下简称"法律法规"）和《晋能控股山西煤业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会应当 按照相关要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 章 程 2025 年 10 月 1 | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，实现国有资产的保值增值，更好的回报全体股东和社会，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理 暂行条例》、《中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见》、《中共中 央办公厅关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》、 《上市公司章程指引》等规定，结合公司实际情况，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和国家其他有关法律、行政法规成立的股份 有限公司。 第三条 公司于 2006 年 6 月 1 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）证监发行字[2006]18 号文件核准，首次向社会公众发行人民币普 通股 28000 万股，于 2006 年 6 月 23 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：晋能控股山西煤业股份有限公司 英文名称：Jinneng Holding Shanxi Coa ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 运作，保证股东会召集、召开、决议程序的合法性，提高股东会议事效率，保障 股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司股东 会规则》（以下简称《股东会规则》）、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法 律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《晋能控股山西煤业股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时 ...

（一）主持委员会会议，签发会议决议； 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，在委员会成员中独立董事应当过半 数。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。提名委员会设主任委员（召 集人）一名，由独立董事担任，负责主持提名委员会工作。 第五条 提名委员会主任委员的主要职责权限为： 第一条 为强化晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、部门规章、 其他规范性文件（以下简称"法律法规"）及《晋能控股山西煤业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司设立董事会提名委员会，并 制定本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机构， 主要负责对公司董事、高级管理人员的选任程序、标准和任职资格向董事会提出 建议。 晋能控股山西煤业股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 （二） 提出本委员会会议讨论的议题； （二）提议召开临时会议； （三）领导本委员会，确保委员会有效运作并履行职责； （四）确保本 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范晋能控股山西煤业股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、资产抵 押或质押，公司为子公司提供的担保视为对外担保。控股子公司发生对外担保， 按照本制度执行。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、平等、自愿、诚信、审慎、互利、安 全的原则，严格控制担保风险。 第五条 公司对外部企业提供担保时，必须要求对方提供反担保，反担保的 提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行性。 第二章 对外担保的决策权限 (五)按照担保金额连续十二个月内累计计算 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、 行政法规、部门规章、其他规范性文件（以下简称"法律法规"）及《晋能控股 山西煤业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应在委员会成员 中过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。薪酬与考核委员会设主 任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第五条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 在晋能控股集团财务有限公司存款风险处置预案 第一章 总则 第一条 为进一步规范晋能控股山西煤业股份有限公司及下属 分、子公司(以下简称"公司")与晋能控股集团有限公司（以下简称 "晋控集团"）控股的晋能控股集团财务有限公司（以下简称"财务 公司"）的关联交易，有效防范、及时控制和化解公司在财务公司存 款的风险，保障资金的独立性、安全性、流动性、盈利性，根据《关 于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《企业集团财 务公司管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号— —交易与关联交易》，特制定本预案。 第二章 组织机构职责及风险处置原则 第二条 成立存款风险预防处置领导工作组(以下简称"领导工作 组")，由公司总经理任组长，总会计师任副组长，领导工作组成员 包括财务管理部、法律审计风控部及资本运营部等相关部门人员。公 司指派专门人员负责日常风险指标监控和管理工作，并及时向领导工 作组反映情况，以便领导工作组按本预案防范和处置风险。 第三条 公司风险预防处置领导工作组作为风险应急处理机构， 一旦财务公司发生风险，应当立即启动应急预案，并按照规定程序开 展工作。领导工 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 董事会战略和可持续发展委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为适应晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》等有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件（以下简称"法律 法规"）及《晋能控股山西煤业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，公司设立董事会战略和可持续发展委员会，并制订本工作 规则。 第二条 战略和可持续发展委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略和可持续发展委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略和可持续发展委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略和可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事 长担任。 第六条 战略和可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，同时由 委员会根据相关法律法规、《公 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简 称"公司"）对外捐赠行为，维护股东权益，正确履行社会责任，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐赠法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《山西省监管企业对外捐赠管理暂行规 定》（晋国资发〔2010〕27 号）、《财政部关于加强企业对外捐赠财务 管理的通知》（财企〔2003〕95 号）等法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其下属全资子公司、控股子公司（以 下统称为 "子公司"）的对外捐赠事项。未经授权，公司下属子公司 不得开展对外捐赠事项。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及子公司以公司或子 公司名义自愿无偿将其有权处理的合法财产赠送给合法的受赠人，用 于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、 市场准入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致 市场不公平竞争。 第五条 权责清晰：公司以其拥有处分权的合法财产做出的任何 ...