西藏华钰矿业股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事 会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 及《西藏华钰矿业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 制订本规则。 第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。 第三条 监事会对公司的业务经营活动、公司财务以及公司董事、总经理和 其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 第九条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员 1 第二章 监事会的组成及职权 第四条 公司设监事会。监事会由3名监事组成（其中1名为职工代表监事）， 监事会设主席 1 人。 第五条 监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监 事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推 举一名监事召集和主持监事会会议。 第六条 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代 表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公 ...

西藏华钰矿业股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 总则 2 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 股份 3 | | | 第一节 股份发行 3 | | | 第二节 股份增减和回购 4 | | | 第三节 股份转让 5 | | | 第四章 股东和股东大会 6 | | | 第一节 股东 6 | | | 第二节 股东大会的一般规定 8 | | | 12 | 第三节 股东大会的召集 | | 13 | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 15 | 第五节 股东大会的召开 | | 18 | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 第五章 董事会 21 | | | 第一节 董事 21 | | | 第二节 董事会 24 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 30 | | | 第七章 监事会 32 | | | 第一节 监事 32 | | | 第二节 监事会 33 | | | 34 | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 34 | 第一节 财务会计制度 | | 35 | 第二节 利润分配 | | 38 | 第三节 内部审计 | | 第四节 会计师事务所 ...

西藏华钰矿业股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第四条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： （一） 相关信息尚未泄漏； （二） 有关内幕信息知情人已书面承诺保密； （三） 公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 西藏华钰矿业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一条 为规范西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息 披露事务管理》（以下简称《自律监管指引第2号》）等相关规定，特制定本制 度。 第二条 公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》、《自 律监管指引第2号》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露 暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》、《自律监管指引第2号》 及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审 慎判断。 暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应 ...

| 证券代码：601020 | 证券简称：华钰矿业 | 公告编号：临 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 2024-011 | | | | | | | 号 | | 转债代码：113027 | 转债简称：华钰转债 | | | | 西藏华钰矿业股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 4 月 16 日 向全体监事以书面、电子等方式发出了会议通知和会议材料。 本次会议于 2024 年 4 月 26 日在西藏华钰矿业股份有限公司北京分公司会议 室以现场会议和电话会议相结合的形式召开。本次会议由监事会主席刘劲松先生 主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，公司高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《西藏华钰矿业股份有限 ...

西藏华钰矿业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 西藏华钰矿业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理和保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，防止 内幕交易的发生，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规及《西藏华钰矿业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整，董事长为主要责任人；董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档事宜；证券投资部具体负责公司内幕信息的日常管理工作；监 事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第六条 内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司 1 西藏华钰矿业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一 次超过该资产的百分之三十； （三）公司 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for 2023 is CNY 73,887,212.18, with a proposed cash dividend of CNY 0.29 per share, totaling CNY 22,831,575.01 to be distributed[6]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥871,075,258.86, representing a 54.38% increase compared to ¥564,223,352.33 in 2022[28]. - The net profit attributable to shareholders was ¥73,887,212.18, a decrease of 49.92% from ¥147,539,610.04 in the previous year[30]. - The basic earnings per share (EPS) for 2023 was ¥0.09, down 52.63% from ¥0.19 in 2022[32]. - The net cash flow from operating activities was ¥246,505,299.14, a decline of 10.53% compared to ¥275,527,585.25 in 2022[30]. - The weighted average return on equity (ROE) decreased to 2.56% in 2023 from 5.04% in 2022, a drop of 2.48 percentage points[32]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥72,590,678.33, down from ¥168,545,076.74 in 2022, marking a significant decline[30]. - The company reported a significant increase in long-term borrowings due to a rise in expected liabilities, which totaled RMB 12.22 billion, up 53.76% from the previous period[126]. - The capital reserve increased by 8.85% to RMB 47.94 billion, primarily due to a capital increase of 4 shares for every 10 shares held[126]. - The company reported a significant decline in net profit, with a loss of approximately 62.92 million yuan compared to the previous period[154]. Operational Highlights - The actual ore extraction at Zhashikang Mine was 531,000 tons, achieving 94.35% of the adjusted target of 562,800 tons, while metal production reached 32,383 tons, exceeding the target by 0.13%[41]. - The actual ore extraction at Lahu Mine was 12,000 tons, achieving only 31.58% of the target of 38,000 tons, with metal production at 464.72 tons, reaching 65.83% of the target[41]. - The Ta Aluminum project achieved an actual ore extraction of 1,384,800 tons, reaching 99.10% of the target, while the gold production was 1,001.21 kg, only 66.70% of the target[47]. - The company completed 8 research and development projects and obtained 6 software copyrights and 6 utility model patents in 2023[53]. - The company completed 7,648 meters of tunneling, exceeding the annual plan by 133.4%[47]. - The company processed 21,594.31 tons of domestic zinc concentrate, representing a 43.18% increase compared to the previous period[112]. - The company has two domestic production mines and one overseas production mine, with plans to initiate project construction for one domestic and one overseas mining rights project this year[72]. Investment and Development - The company invested a total of 189.70 million yuan in fixed assets in 2023, with 66.94 million yuan allocated to projects in Tibet[50]. - The company has made significant progress in the Tigray project in Ethiopia, with plans for further development following improved political conditions[49]. - The company aims to expand its resource reserves in non-ferrous metals and precious metals, focusing on mining, selection, and processing, with a strategic goal of becoming a benchmark enterprise in the domestic non-ferrous industry[162]. - The company plans to enhance its main business and expand into precious metals, particularly gold and silver, while conducting strategic upgrades and transformations[163]. - The company is executing multiple cooperative exploration projects to increase resource reserves in Tibet, leveraging the advantages of the Belt and Road Initiative to enhance international resource cooperation[164]. - The company plans to complete the construction of the Mudao gold mine project in the first half of 2024, following the acquisition of land use rights[173]. - The company plans to initiate the construction of the Ethiopia project in 2024, aiming for completion within one year, barring unforeseen circumstances[177]. Market and Pricing Trends - In 2023, the average gold price in London peaked at $2,077 per ounce, closing the year at $2,062, reflecting a 12% increase from the previous year[79]. - Global gold demand in 2023 was 4,448 tons, a 5% decrease from 2022, while central banks purchased a net total of 1,037 tons of gold, the second-highest on record[79]. - The average zinc price in 2023 was $2,646 per ton, a 23% decrease year-on-year, with global zinc concentrate production down by 1.1% to 8.77 million tons[85]. - The average LME three-month lead price in 2023 was $2,128 per ton, a decrease of 0.8% year-on-year, with the price fluctuating between a high of $2,285 and a low of $1,990[88]. - The company anticipates a rising trend in precious metal prices, particularly gold and silver, due to expected declines in real interest rates and strong industrial demand for silver[127]. Risk Management and Compliance - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[8]. - There are no violations of decision-making procedures regarding external guarantees[9]. - The company has maintained compliance with regulatory requirements and has disclosed its annual report through designated media[23]. - The report emphasizes the importance of investor awareness regarding forward-looking statements and associated risks[7]. - The company faces risks related to price fluctuations of its main products, including zinc, lead, copper, and gold concentrates, which significantly impact profitability[191]. - The company will monitor exchange rate fluctuations closely and engage in hedging strategies to mitigate the impact of currency volatility on its performance[197]. - The company has established a robust governance structure to ensure compliance with legal regulations and protect shareholder rights, particularly for minority shareholders[199]. Sustainability and Corporate Responsibility - The company has implemented environmental management systems and has been recognized as a national-level green mine, demonstrating its commitment to sustainable development[101]. - The company is dedicated to environmental protection, ensuring that waste management systems are in place to prevent pollution during the production process[194]. - The company aims to reduce the cost per ton of ore by 5% and controllable management expenses by 10% compared to the annual budget for 2024[187]. - The company is committed to building a sustainable talent pipeline to meet the demands of its expanding operations and increasing number of mining sites[192]. - The company is focused on enhancing its corporate culture to support production and operations, with training and activities planned to improve employee understanding and engagement[190].

西藏华钰矿业股份有限公司 第四届董事会第三十三次会议决议补充公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日，在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定报刊媒体上披露了编号为临 2024-008 号的《西藏华钰矿业股份有限公司第四届董事会第三十三次会议决议 公告》，现对公告部分内容进行补充，具体补充如下： 增加内容： 1、中信银行拉萨分行同意给予西藏华钰矿业股份有限公司－主体授信金额 14,000 万元，敞口 8,000.00 万元，额度有效期 1 年，方式为保证，用于日常 生产经营周转。实际控制人刘建军及配偶提供连带责任保证，追加法定代表人刘 良坤及其配偶提供连带责任保证担保。根据《上海证券交易所股票上市规则》 6.3.3 条规定，该笔业务构成关联交易。 证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：临 2024-009 号 转债代码：113027 转债简称：华钰转债 3、根据《上海证券交易所股票上市规则》6.1 ...

证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：临 2024-007 号 转债代码：113027 转债简称：华钰转债 西藏华钰矿业股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 转股情况："华钰转债"自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间， 转股的金额为人民币 75,000 元，因转股形成的股份数量为 10,326 股，占可转换 公司债券（以下简称"可转债"）转股前西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称 "公司"）已发行股份总额的 0.0020%。截至 2024 年 3 月 31 日，累计共有人民 币 401,730,000 元华钰转债转换成公司股票，因转股形成的股份数量为 39,511, 532 股，占可转债转股前公司已发行股份总额 7.5129%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的华钰转债金额 为人民币 238,270,000 元，占华钰转债发行总量的比例为 37.2297%。 一、可转债发行上市 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】128 号 中证鹏元关于关注西藏华钰矿业股份有限公司 总经理人员变更的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对西 藏华钰矿业股份有限公司（以下简称"华钰矿业"或"公司"，股票 代码为：601020.SH）及其发行的 2019 年西藏华钰矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券进行了评级： | 债券简称 | 上一次评级时间 | | | | | | 上一次评级结果 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 主体等级 | 债项等级 | 评级展望 | | 华钰转债 | 2023 | 年 | 6 | 月 | 26 | 日 A | A | 负面 | 根据《西藏华钰矿业股份有限公司关于变更总经理的公告》，刘 良坤先生因个人原因辞去公司总经理职务，辞职后将继续在公司担任 董事长及代行董事会秘书职责。 根据《公司法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规 定，经公司董事会提名委员会审核资格，公司于 2024 年 3 月 11 日召 开第四届董事会 ...