证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-003 中银国际证券股份有限公司 附件：董事候选人简历 沈金艳，男，汉族，1967 年 12 月出生，中共党员，会计师。江西农业大学 会计学专业本科毕业。1987 年 7 月至 1990 年 3 月就任德兴铜矿职工医院财务科 会计；1990 年 4 月至 1991 年 12 月历任德兴铜矿驻北京办事处科员、财务部科 关于公司董事辞任及补选董事的公告 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司股东江西铜 业股份有限公司（以下简称"江铜股份"）提名董事艾富华先生递交的辞呈。因 江铜股份工作安排变动原因，艾富华先生申请辞去公司董事、董事会风险控制委 员会委员职务，辞任后不在公司担任任何职务。辞任自江铜股份提名新任董事正 式履职后生效。艾富华先生向公司董事会确认，其与董事会并无意见分歧，亦无 其他因辞任而需知会股东的事宜。 艾富华先生的辞任不会导致公司董事会成员低于法定最低人数。公司对艾富 华先生任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！ 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，江铜股份推荐沈金艳先生（简 历附后）为公司董事候选人。公司第 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-002 二、审议通过《关于调整公司债券自营业务规模的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司债券自营持仓规模上限及自营国债期货保证金上限。本议案已经公司董事会 风险控制委员会事前审议通过。 其中债券自营持仓规模上限调整需提交股东大会审议。 三、审议通过《关于提名董事候选人的议案》 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十五次会议于 2024 年 3 月 27 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 22 日以电子 邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事长 宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审 ...

2024 年第一次临时股东大会会议资料 （股票代码：601696） 二〇二四年四月 1 2024 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间： 2024 年 4 月 12 日（周五）15:00 现场会议召开地点：上海市浦东新区东方路 838 号齐鲁万怡大酒店， 会议室 15（三楼） 召集人：中银国际证券股份有限公司董事会 主持人：按照公司《章程》规定主持召开 一、宣布会议开始 四、审议议案（含股东发言、提问环节） 1、审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 五、填写现场表决票并开始投票 六、休会、汇总现场及网络投票结果 （最终投票结果以公司公告为准） 2 二、宣布会议出席情况、推选监票人和计票人 三、介绍会议基本情况 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率， 保证大会的顺利召开，根据《证券法》、《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定，特制定本须知。 一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东、董 事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机构及公司董事会 邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、 侵犯股东合法权益 ...

中银国际证券股份有限公司投资者关系管理制度 （2023年修订） 第一章 总则 第一条 为规范中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效 沟通，完善公司法人治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关 系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《中银国际证券 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-035 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 中银国际证券股份有限公司监事会 2023 年 12 月 29 日 1 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十八次会议于 2023 年 12 月 29 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 20 日以电子邮件 方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席何涛先生主持， 公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并 通过以下议案： 一、审议通过《关于中银证券高级管理人员绩效指标的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司高级管理人员绩效指标。 特此公告。 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-034 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十四次会议于 2023 年 12 月 29 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 20 日以电 子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事 长宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于中银证券绩效指标的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司绩效考核方案，包括考核维度、指标名称、基本分、指标口径、计分方法等 内容。 本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 二、审议通过《关于中银证券高级管理人员绩效指标的议 ...

中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件以及《中银国际证券股份有限公司章 程》的有关规定，我们作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事认真审阅了有关资料，对公司第二届董事会第二十四 次会议审议的《关于公募基金产品审计业务聘请会计师事务所的议 案》，基于独立判断的立场发表独立意见如下： 经审核普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称： 普华永道）和毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称： 毕马威）的业务资质情况，我们认为普华永道和毕马威均具有独立的 法人资格，均具有从事证券、期货相关业务审计从业资格。普华永道 能够满足公司基金年度报告审计工作的要求，聘任毕马威能够满足公 司基金产品清盘审计工作的要求，且聘任决策程序符合法律、法规和 《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益。 我们同意由普华永道（持续）为公司提供公募基金年报审计服务、 毕马威为公司提供公募基金产品清盘审 ...

一、审议通过《关于监事绩效考核及薪酬情况的议案》 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-033 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意监事绩效考核及薪酬情况。 二、审议通过《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意董事绩效考核及薪酬情况。 三、审议通过《关于高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七次会议于 2023 年 12 月 8 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 1 日以电子邮件方 式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席何涛先生主持， 公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-032 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十三次会议于 2023 年 12 月 8 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 1 日以电子 邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事长 宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于中银证券绩效考核情况的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意董事绩效考核及薪酬情况。 公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 三、审议通过《关于高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》 ...

中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 二、《关于高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》 （本页无正文，系《中银国际证券股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十三次会议相关 事项的独立意见》签署页) 独立董事: 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 规范性文件以及《中银国际证券股份有限公司章程》的有关规定，我们 作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事认真审 阅了有关资料，对公司第二届董事会第二十三次会议（以下简称"本 次会议"）审议的《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》和《关于 高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》，基于独立判断的立场发 表独立意见如下： ⼀、《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》 公司董事会在审议本次《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》 时，审议及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。公司 董事均能够勤勉尽责，不存在违反《公司章程》规定的忠实勤勉义务 的情形；董事的薪酬水平符合公司实际经营情况，绩效考核和薪酬发 放程序符合法律法规 ...