上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监 事会第十七次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场方式召开，会议通知及 会议文件已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议由第 四届监事会召集人和主持人连柏林外部监事主持，应参会监事 5 人， 实际参会监事 5 人。本次会议符合《公司法》和《上海农村商业银行 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）关于召开监事会法定人 数的规定，表决所形成决议合法、有效。会议审议并经表决通过以下 议案： 证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2024-016 上海农村商业银行股份有限公司第四届监事会 第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、《关于上海农商银行监事会 2023 年度监督评价报告的议案》 表决情况为：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、《关于上海农商银行 2023 年度董事履职评价的议案》 表决情况为：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需向公司股东大会报告。 三、《 ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2024-023 上海农村商业银行股份有限公司关于公司章程修订 获国家金融监督管理总局上海监管局核准的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 上海农村商业银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 1 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 19 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订 <上海农村商业银行股份有限公司章程>及附件的议案》。根据国家金 融监督管理总局上海监管局的意见，公司对《上海农村商业银行股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）部分修订内容进行了完善。 近日，公司收到《国家金融监督管理总局上海监管局关于上海农 村商业银行股份有限公司修改公司章程的批复》（沪金复〔2024〕249 号）。国家金融监督管理总局上海监管局已核准公司修改后的公司章 程，公司章程自核准之日起生效。 核 准 后 的 公 司 章 程 全 文 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse. ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2024-018 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 上海农村商业银行股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计额度的公告 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会表决情况和关联董事回避情况 2024 年 4 月 25 日，本公司第四届董事会第三十二次会议审议通 过《关于公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，表决结果： 赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 关联董事周磊、张雪雁、王娟、刘宇、叶蓬、哈尔曼、阮丽雅、 李冠莹回避表决。该日常关联交易预计事项需提交本公司股东大会审 议，关联股东将回避表决。 2.独立董事专门会议审核意见 该日常关联交易事项已经上海农村商业银行股份有限公司 （以下简称"本公司"）第四届董事会第三十二次会议审议通 过，需提交本公司股东大会审议。 该日常关联交易事项对本公司持续经营能力、损益及资产状 况不构成重要影响，不会导致本公司对关联方形成依赖。 本公司预计的 2024 ...

上海农村商业银行股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 毕马威华振按照与本公司签订的业务约定书，遵循相关审计准则 和其他执业规范、守则，为本公司提供 2023 年度财务报表审计、内 部控制审计及其他相关专业服务。在执行审计及其他专项工作过程中， 1 毕马威华振与本公司董事会审计委员会和管理层进行了充分、必要的 沟通。 三、对会计师事务所履职情况的评估 本公司从会计事务所资质情况、人力及其他资源配备、审计工作 方案、审计沟通及审计质量、信息安全管理、风险承担能力等方面对 毕马威华振 2023 年度的履职情况展开评估，结果如下： 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"本公司"）按照选 聘会计师事务所的公司治理流程，经过 2022 年度股东大会同意，聘 请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华 振"）担任本公司 2023 年度会计师事务所。根据《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）《上海农村商业 银行股份有限公司年报外部审计工作管理办法》，本公司董事会对毕 马威华振 2023 年度履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 ...

上海农村商业银行股份有限公司 2023 年度资本充足率报告 附件： 1 | | | | | | 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"上海农商银行"）成立于 2005 年 8 月 25 日，是由国资控股、总部设在上海的法人银行，也是全国首家 在农信基础上改制成立的省级股份制商业银行。2021 年 8 月 19 日，上海农商 银行在上海证券交易所上市，股票简称：沪农商行，股票代码：601825。目前 上海农商银行注册资本为 96.44 亿元人民币，营业网点超 360 家，员工总数逾 10000 人。 上海农商银行以"普惠金融助力百姓美好生活"为使命，践行"诚信、责 任、创新、共赢"的核心价值观，推进"坚持客户中心、坚守普惠金融、坚定 数字转型"核心战略，努力打造为客户创造价值的服务型银行，建设具有最佳 体验和卓越品牌的区域综合金融服务集团。 在英国《银行家》公布的"2023 年全球银行 1000 强"榜单中，上海农商 银行位居全球银行业第 128 位；在中国银行业协会 2023 年度"陀螺"评价结果 中，位列城区农村商业银行综合排名第一；位列 2023 年中国银行业 100 强榜单 第 23 位，在全国农商银 ...

上海农村商业银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 和原中国银保监会《银行保险机构公司治理准则》等要求，上海农 村商业银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第四届董事会独 立董事对照相关监管规定中关于独立董事应具备的独立性要求进行 了逐项自查，并向本公司董事会提交了独立性自查表。本公司董事 会对独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 1 经核查独立董事的任职经历及其签署的相关自查文件，本公司 董事会认为全体独立董事均符合监管文件中对独立董事独立性的相 关要求，未发现可能影响独立董事进行独立客观判断的情形。 上海农村商业银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2024-017 上海农村商业银行股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：每 10 股派发现金股利人民币 3.79 元(含税)。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基 数，具体股权登记日期将在权益分派实施公告中明确。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议批准。 一、利润分配方案内容 根据毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2023年度 会计报表，上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"本公司"） 2023年度实现净利润人民币118.72亿元。本次利润分配方案如下： 1.按照经审计的本公司2023年度净利润人民币118.72亿元的10% 提取法定盈余公积，共计人民币11.87亿元。 2.按照期末风险资产增加额的1.5%提取计提一般风险准备，共计 人民币8.10亿元。 4.以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，对普通股每 10股分配现金红利人民币3.79元(含税)，共 ...

上海农村商业银行股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等监管规则 和《上海农村商业银行股份有限公司章程》《上海农村商业银行股份 有限公司董事会审计委员会工作规则》等制度要求，上海农村商业银 行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会认真履行了 对会计师事务所的监督职责，审议相关议案，积极指导有关工作并提 出建议，切实有效地履行了审查监督职能，充分发挥了协助董事会履 行职责的重要作用。董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责 情况如下： 一、提议聘请 2023 年度会计师事务所 公司董事会审计委员会对拟聘任会计师事务所的审计费用报价 和聘用条件等进行审核和评价，2023 年 4 月董事会审计委员会审议 通过《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》，提请续聘毕马威 华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）为 公司 2023 年度会计师事务所，并同意将相关聘请议案提交公司 2023 年 4 月的董事会审议。 1 公司董事会审计 ...

上海农村商业银行股份有限公司 KPMG Huazhen II P 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 毕马威华振专字第 2401448 号 上海农村商业银行股份有限公司董事会： 2023 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了上海农村商业银行股份有限公司 (以下简称"贵行") 2023 年度的财务报表，包括 2023年 12 月 31 日的合并资产负债表和资 产负债表，2023 年度的合并利润表和利润表、合并现金流量表和现金流量表、合并股东权 益变动表和股东权益变动表以及相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 25 日签发了无保留 意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委 员会和中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监 ...

附件1-3： 上海农村商业银行股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海农村商业银行股份有限公司 （以下简称"本行"）监事会的议事方式和表决程序，促使 监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结 构，根据《银行保险机构公司治理准则》《上市公司治理准 则》《上海农村商业银行股份有限公司章程》等有关法律、 法规，结合本行实际情况，制定本规则。 第二条 监事会是本行的内部监督机构，对股东大会负 责并报告工作，在法律法规、本行章程和股东大会赋予的职 权范围内行使职权，维护本行职工、债权人和其他利益相关 者及股东的合法权益。 第三条 监事会下设办公室，配备专职人员，负责监事 会日常事务。 第二章 监事会议事程序 第一节 会议种类、召集与主持 第四条 监事会会议包括定期会议和临时会议。 第五条 监事会定期会议每年至少应当召开4次。在发出 召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体 监事征集会议提案，初步形成会议提案后交监事会主席拟 1 定。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事 会重在对本行规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监 督而非经营管理的决策。为保护本行员 ...