中国能源建设股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：601868 公司简称：中国能建 中国能源建设股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 重要内容提示： A 股代码：601868 A 股简称：中国能建 公告编号：临 2024-016 H 股代码：03996 H 股简称：中国能源建设 中国能源建设股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会、第一次 A 股类别股东大会 及第一次 H 股类别股东大会决议公告 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区西大望路甲 26 号院 1 号 楼 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有 股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 130 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 127 | | 境外上市外资股股东人数（H | 股） | 3 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 21,328,246,381 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 18,571,376,7 ...

一、现任独立董事的基本情况 作为中国能源建设股份有限公司（以下简称公司）独立 董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律规章和《公 司章程》等公司制度，本着"恪尽职守、勤勉尽责"的工作 态度，按时出席股东大会和董事会会议，认真审议董事会各 项议案，积极参加现场考察，并基于独立立场对相关事项发 表独立客观的意见，切实维护了公司和全体股东的合法利益， 对促进董事会科学决策、公司规范运作和高质量发展起到了 积极作用。现将 2023 年度本人的履职情况报告如下： 中国能源建设股份有限公司 独立董事赵立新 2023 年度述职报告 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况。 1954 年 12 月出生，大学学历，于 2020 年加入公司，现 任公司独立非执行董事、董事会审计委员会和监督委员会主 任以及提名委员会委员，同时担任中国铁建股份有限公司独 立非执行董事。历任中国第一重型机械集团公司设计研究院 副总设计师，中国第一重型机械集团公司总工程师办公室副 主任，总工程师办公室主任，副总工程师，副总工程师兼生 产长，党委副书记，党委书记、副总经理，中国储备粮管理 集团有限 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规的要求，中国能源建设股份有限公 司（以下简称公司）董事会审计委员会恪尽职守，认真履行了 对 2023 年度审计机构天健会计师事务所的监督职责。现将相关 情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准 则》和其他执业规范，结合国资监管部门对企业年度财务决算 的统一工作要求及公司 2023 年年报工作安排，天健会计师事务 所对公司 2023 年度财务报告及财务报告内部控制的有效性进行 了审计。 中国能源建设股份有限公司董事会 审计委员会 2023 年度对会计师事务所 履行监督职责情况的报告 （二）2023 年 12 月 11 日，公司召开了第三届董事会审计 委员会第二十二次会议，审议通过《关于中国能源建设股份有 限公司 2023 年年报审计工作安排及工作进度计划的议案》《关 于中国能源建设股份有限公司 2023 年内控审计工作安排及工作 进度计划的议案》，对 2 ...

中国能源建设股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定，中国能 源建设股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司在任独立 董事的独立性情况进行自查评估，并出具如下专项意见： 2024 年 3 月 28 日 - 1 - 经核查,董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董 事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关 系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系。因此，公司独立董 事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 中国能源建设股份有限公司董事会 ...

关于中国能源建设集团财务有限公司 2023 年风险持续评估报告 中国能源建设股份有限公司（以下简称本公司）按照《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》的要求，通过查验中国能源建设集团财务有限公司（以下 简称中国能建财务公司）《金融许可证》《营业执照》等资料， 并审阅中国能建财务公司资产负债表、利润表等在内的材料， 对中国能建财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 具体情况报告如下： 一、中国能建财务公司基本情况 中国能建财务公司于 1996 年 1 月 3 日经中国人民银行总行 批准成立，2020 年注册地由湖北省武汉市迁至北京市，持有国 家金融监督管理总局北京监管局颁发的《金融许可证》。中国 能建财务公司基本情况如下： 注册地址：北京市朝阳区西大望路甲 26 号院 1 号楼 8 层 法定代表人：陈立新 金融许可证机构编码：L0055H211000001 统一社会信用代码：914200001776032968 注册资本：45 亿元人民币 股东情况： | 序号 | 股东单位 | 出资份额 （万元） | 百分比 （%） | | --- | --- | --- | --- | ...

中国能源建设股份有限公司 2023 年度社会责任（ESG）报告 Environmental, Social and Governance Report 2023 年 中国能源建设股份有限公司 2023 年度社会责任（ESG）报告 报告说明 报告涵盖范围 本报告涵盖中国能源建设股份有限公司及所属公司（以下简称"本公司""公司" "我们"或"中国能建"），包括主要业务（勘测设计及咨询、工程建设、装备制造、民 用爆破及水泥生产、投资及其他）运营中的环境、社会及管治的整体表现。 报告时间范围 报告时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，为保证报告完整性，部分 内容或超出上述时间范围。 报告编制原则 本报告依据国务院国资委《关于中央企业履行社会责任的指导意见》、上海证券交易 所《上市公司履行社会责任的报告编制指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 附录二十七《环境、社会及管治报告指引》，参照全球报告倡议组织《可持续发展报告标 准》（GRI Standards）、国际标准化组织《ISO 26000：社会责任指南（2010）》、中 国社会科学院《中国企业社会责任报告指南（CAS ...

关于 2023 年度涉及财务公司 关联交易存贷款业务的专项说明 二〇二四年三月二十八日 目 录 一、涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明…………………………………………………第 1—2 页 二、2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务情况汇总表…………………………………………………… 第 3 页 三、执业资质证书…………………………………………………… 第 4—7 页 关于中国能源建设股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 天健审〔2024〕1-177 号 中国能源建设股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了中国能源建设股份有限公司（以下简称能建股份）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审核了后附的 能建股份管理层编制的《2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融 业务情况汇总表》（以下简称金融业务情况汇总表）。 一、对报告使用者和使用 ...

中国能源建设股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 二〇二四年三月二十八日 | | | | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1-133 号 中国能源建设股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了中国能源建设股份有限公司（以下简称能建股份）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是能建 股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，能建股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 第 1 页 共 6 页 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年三月二十 ...

中国能源建设股份有限公司 独立董事程念高 2023 年度述职报告 作为中国能源建设股份有限公司（以下简称公司）独立 董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律规章和《公 司章程》等公司制度，本着"恪尽职守、勤勉尽责"的工作 态度，按时出席股东大会和董事会会议，认真审议董事会各 项议案，积极参加现场考察，并基于独立立场对相关事项发 表独立客观的意见，切实维护了公司和全体股东的合法利益， 对促进董事会科学决策、公司规范运作和高质量发展起到了 积极作用。现将 2023 年度本人的履职情况报告如下： 一、现任独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况。 1956 年 9 月出生，工商管理硕士，于 2020 年加入公司， 现任公司独立非执行董事、董事会薪酬与考核委员会主任及 提名委员会委员，同时担任中国建材集团有限公司外部董事。 历任电力工业部规划计划司水电处处长，国家电网建设有限 公司总经理助理兼计划经营部主任，电力工业部规划计划司 副司长，国家电力公司计划与投资部副主任，中国水电水利 规划设计总院院长、党组书记，中国水电水利及新能源发电 工程顾 ...