浙商证券股份有限公司 章程 二零二三年十月 浙商证券股份有限公司章程 第一章 总则 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）批准，由 浙商证券有限责任公司整体变更，并由浙商证券有限责任公司全体股 东作为发起人，以发起设立的方式设立。公司依法在浙江省工商行政 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91330000738442972K。 中文全称：浙商证券股份有限公司 英文全称：ZHESHANG SECURITIES CO., LTD. 中文简称：浙商证券 英文简称：ZHESHANG SECURITIES 第五条 公司住所：浙江省杭州市五星路 201 号。 邮政编码：310020 第一条 为适应社会主义市场经济发展的要求，建立中国特色现代国有企业制 度，维护浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《中华人民共和国企业国有资产法》、《中国共产党章 程》（以下简称"《党章》"）《证券公司监督 ...

浙商证券股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2023年修订） 第一章 总 则 第一条 为建立和规范浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）审计制 度和程序，根据《中华人民共和国公司法》《浙商证券股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")、《浙商证券股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董 事会议事规则》"）以及其他相关规定，董事会设立审计委员会（以下简称"委 员会"），并制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事 应过半数，且至少有一名为会计专业人士且从事会计工作5年以上。委员会委员由 董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举 产生。 第五条 委员会设主席（召集人）一名，由委员会内的会计专业人士独立董 事担任。主席由公司董事长提名，并由董事会批准任命。 1 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一 ...

浙商证券股份有限公司 独立董事工作制度 （2023年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风险，现根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、 法规、规范性文件以及《浙商证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 本公司及主要股东不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则、《公司章程》和本制度的 要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 护公司整体利益，保护中小股东合法 ...

浙商证券股份有限公司 关联交易管理制度 （2023年修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第5号——交易与关联交易》（以下简称"《自律指引5号》"）和《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规范性文 件以及《浙商证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则； （二） 符合市场公正、公平、公开的原则，关联交易定价主要根据市场价 格确定，与对非关联人的交易价格基本一致； （三） 关联人如享有股东大会表决权，应当回避表决； （四） 与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时， 应当回避； （五） 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 第二章 关联交易管理的组织机构 第三条 公司董事会办公室负责协调公司的关联 ...

董事会议事规则 （2023年修订） 第一章 总则 浙商证券股份有限公司 第二章 董事会会议的召集和召开 1 第一条 为了进一步规范浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及 《浙商证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本规则。 第二条 董事会根据《公司章程》和股东大会规定和授予的职权，依法对公司进 行经营管理，对股东大会负责并报告工作。 第三条 董事会设立董事会办公室作为董事会常设工作机构，处理董事会日常事 务。董事会秘书或证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会 和董事会办公室印章。 第四条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中涉及 的有关部门及人员。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第六条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日以前书 面通知全体董事和监事。 ...

第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司提供的担保。所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指 包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担 保总额之和。 第一条 为加强浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 风险管理，规范公司对外担保行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》和《中华人民共和国民法典》等法律、法规和规范性文件以及《浙商 证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 （2023年修订） 第一章 总则 浙商证券股份有限公司 对外担保管理制度 （四）协助、配合公司董事会办公室对公司担保信息的披露。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 非经公司董事会或股东大会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协 议或其他类似的法律文件。 第四条 公司控股子公司原则上不得对外提供担保，特殊情况需对外提供担 保的，必须经其权力机构批准后报公司财务部门备案。公司控股子公司的对外担保 比照本规定执行。公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-094 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第四 届董事会十二次会议，审议通过了《关于修订<浙商证券股份有限公司章程>的议 案》《关于修订<浙商证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》及《关于修 订<浙商证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》，根据《公司法》《证券法》 《上市公司章程指引（2022 年修订）》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易 所股票上市规则》《证券公司股权管理规定》《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(2022 修订)》《证券公司文化建 设实践评估指标（2023 修订稿）》等的相关规定，并结合公司实际情况，对《浙 商证券股份有限公司章程》《浙商证券股份有限公司股东大会议事规则》及《浙 商证券股份有限公司董事会议事规则》进行相应修订， ...

浙商证券股份有限公司 董事会战略发展与ESG委员会议事规则 （2023年修订） 第一章 总 则 第一条 为确保浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展规 划的合理性与投资决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》和《浙商证券 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《浙商证券股份有限公司董事会议事 规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）以及其他相关规定，董事会设立战略发展 与ESG委员会（以下简称"委员会"），并制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 5 名董事组成。委员会由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设主席（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委 员任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时， 其委员资格自动丧失。 第七条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中 应当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。 第八条 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委员会委员在任期内进 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-097 公司于 2023 年 10 月 27 日召开第四届董事会第十二次会议，会议审议通过 了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。经公司董事长提名，并经董事会提名与 薪酬委员会审核通过，同意聘任邓宏光先生为公司董事会秘书，任期自本次董事 会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。 公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 邓宏光先生具备担任董事会秘书所必须的专业知识、工作经验及相关任职条 件，不存在相关法律法规规定的不得担任董事会秘书的情形。邓宏光先生未持有 公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和 高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所的惩戒。 二、董事会秘书联系方式 联系电话：0571-87901964 传真号码：0571-87901955 浙商证券股份有限公司 关于聘任公司董事会秘书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、基本情况 近日，浙商证券股份有限 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-091 浙商证券股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"公司"）第四届董事会 第十二次会议于 2023 年 10 月 20 日以书面方式通知全体董事，于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决方式召开。会议应表决董事 8 人，实际表决董事 8 人。会议的 召开符合《公司法》和《公司章程》规定。 经审议，作出决议如下： 一、审议通过公司《2023 年第三季度报告》 各位董事一致同意公司根据证监会、交易所相关规定及企业会计准则等要求 编制的《2023 年第三季度报告》。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容请参阅与本公告同日披露的《浙商证券股份有限公司 2023 年第三 季度报告》（公告编号 2023-093） 二、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司章程>的议案》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚须提交股 ...