一、董事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议于 2023 年 8 月 17 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2023 年 8 月 7 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。本 次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-023 南华期货股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及摘要的议案》 具体内容详见公司同日披露的《南华期货股份有限公司 2023 年半年度报告》。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于担保额度预计的议案》 董事会认为，担保事项均为合并报表范围内的子公司间的担保，未向其他 ...

南华期货股份有限公司 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-028 关于决定设立西安分公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）决定设立西安分公司， 公司将依法依规为新设分公司配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统， 并按照监管要求办理分支机构的设立、工商登记及申请《经营证券期货业务许可 证》等事宜。 特此公告。 南华期货股份有限公司董事会 2023 年 8 月 19 日 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-025 南华期货股份有限公司关于担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 目前，银行报批授信大多需增信措施，纯信用授信较少。考虑到目前子公司 的实际经营情况和资金需求，且目前监管条件下期货公司层面不能对外担，因此 被担保人名称：公司子公司浙江南华资本管理有限公司（以下简称"南 华资本"）、横华国际金融股份有限公司（以下简称"横华国际"）、横华国际期货 有限公司（以下简称"横华国际期货"）、NANHUA USA HOLDING LLC（以下简称 "NANHUA USA HOLDING"）、NANHUA USA LLC（以下简称"NANHUA USA"）、Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.（以下简称"NANHUA UK"）、NANHUA SINGAPORE PTE.LTD. （以下简称"NANHUA SINGAPORE"）、横华国际证券有限公司（以下简称"横华国 际证券"） 特别风险提示：本次被担保人 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-026 公司 2023 年 6 月 30 日净资本为 115,536.89 万元，符合标准。 南华期货股份有限公司 2023 年半年度风险监管指标专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第 202 号） 等相关规定，南华期货股份有限公司母公司作为从事期货经纪业务、资产管理业 务的期货公司，2023 年半年度各项监管指标均符合标准，母公司相关指标具体 报告如下： （1）净资本不得低于 3,000 万元，该指标的预警标准为 3,600 万元。 公司 2023 年 6 月 30 日净资本与净资产的比例（净资本/净资产）为 37%， 符合标准。 （4）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%，该指标的预警标准为 120%。 公司 2023 年 6 月 30 日流动资产（不含客户权益）与流动负债（不含客户权 益）的比例（流动资产/流动负债）为 541%，符合标准。 （5）负债与净资产的比例不得 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-027 南华期货股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 9 月 4 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区横店大厦 9 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年9月4日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 4 日 至 2023 年 9 月 4 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议于 2023 年 8 月 17 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2023 年 8 月 7 日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-024 南华期货股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 监事会认为：本次担保对象均为合并报表范围内的子公司间的担保，其运营 情况稳定。公司能够对上述子公司实施有效的业务、资金管理和风险控制，确保 公司资金安全。该项担保可以保障公司正常的经营需要，不会影响公司的持续经 营能力，不会损害公司及股东的利益。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需 ...

中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 金证法意[2023]字 0815 第 0625 号 北京金诚同达律师事务所 关于 南华期货股份有限公司 本所同意将本补充法律意见书作为本次发行所必备的法定文件随其他材料一 起上报，并依法对本补充法律意见书承担责任。 金诚同达律师事务所 补充法律意见书（二） 北京金诚同达律师事务所 关于南华期货股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（二） 金证法意[2023]字 0815 第 0625 号 致：南华期货股份有限公司 本所接受发行人的委托，依据《公司法》《证券法》《管理办法》《可转债管 理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，作为本次发行的特聘专项法律顾 问，已就本次发行出具了《法律意见书》及《律师工作报告》，并就上交所于 2023 年 6 月 1 日下发的《关于南华期货股份有限公司向不特定对象发行可转债申请文件 的审核问询函》出具了《北京金诚同达律师事务所关于南华期货股份有限公司向不 特定对象发行可转换公 ...

关 于 南 华 期 货 股 份 有 限 公 司 向 不 特 定 对 象 发 行 可 转 债 申 请 文 件 的 第 二 轮 审 核 问 询 函 的 回 复 （浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、 1001 室、1101 室、1201 室） 保荐机构（主承销商） 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 关于南华期货股份有限公司 向不特定对象 发行可转债申请文件的 第二轮审核问询函的回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 28 日签发的《关于南华期货股份有限公司向不特定对象发行可 转债申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕526 号）（以下简 称"问询函"）已收悉。按照问询函要求，南华期货股份有限公司（以下简称"发行人" 或"公司"）已会同中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中信证券"）、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"发行人会计师"或"会计师"）和北 京金诚同达律师事务所（以下简称"发行人律师"或"律师"）对问询函的问题逐项进 行了落实，并按照问询函的要求对所涉及的事项进行了 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-022 南华期货股份有限公司 关于向不特定对象发行可转债申请文件的 第二轮审核问询函回复的提示性公告 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 28 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于南华期货股份有限公司向不特 定对象发行可转债申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 526 号）。具体内容详见公司 2023 年 8 月 1 日于上交所网站披露的《南华期货 股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券申请收到上海证券交易所 第二轮审核问询函的公告》（2023-021）。 公司收到上交所出具的第二轮审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情 况就第二轮审核问询函提出的问题进行了逐项回复，并对相关回复进行公开披 露，具体内容详见公司 2023 年 8 月 16 日于上交所网站披露的《关于南华期货股 份有限公司向不特定对象发行可转债申请文件的第二轮审核问询函的回复》及其 他相关文件。 本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国 ...

7-2-2-1 | | | | 一、关于融资必要性……………………………………………… 第 | 1—39 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、附件……………………………………………………………第 | 40—44 | 页 | | （一）本所营业执照复印件………………………………………第 | 40 | 页 | | （二）本所执业证书复印件………………………………………第 | 41 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 | 42 | 页 | | （四）本所签字注册会计师执业证书复印件………………第 | 43—44 | 页 | 7-2-2-2 关于南华期货股份有限公司 向不特定对象发行可转债审核问询函中 有关财务事项的说明 上海证券交易所： 由中信证券股份有限公司转来的《关于南华期货股份有限公司向不特定对 象发行可转债申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 526 号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的南华期货 股份有限公司（以下简称南华期货公司或公司）财务事项进行了审慎核查，现 一、关于融资必要性 根据申报材料和首轮 ...