公牛集团股份有限公司 董事会审计与风险委员会实施细则 （2023年12月20日，公司第二届董事会第二十一次会议通过） | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 2 | | 第三章 | 职责权限 | 3 | | 第四章 | 决策程序 | 5 | | 第五章 | 议事规则 | 6 | | 第六章 | 附则 | 7 | 第一章 总则 第一条 为完善公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，充 分发挥董事会的职能作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会特设立审计与风险委 员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计与风险委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专 门委员会，主要负责指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提 供真实、准确、完整的财务报告，指导、监督和评价公司风险管理工作。 第二章 人员组成 第五条 审计与风险委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人陈臻，已充分了解并同意由提名人公牛集团股份有限公 司董事会提名为公牛集团股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存 在任何影响本人担任公牛集团股份有限公司独立董事独立性的 关系，具体声明并承诺如下： 附件 4 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职 ...

公牛集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 维护公司全体股东合法权益，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性 文件及《公牛集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规规定、中国证监会、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 ...

本人李建滨，已充分了解并同意由提名人公牛集团股份有限 公司董事会提名为公牛集团股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任公牛集团股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 附件 4 ...

公牛集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事会保证内幕信息 知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司 内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知 情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。监事会对内幕信息知情人登记 管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记管理 的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及财经 媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。公司各部门、子公司负责其业务范 围内的内幕信息知情人登记工作，并及时报送证券部。 第二章 内幕信息、内幕信息知情人及其范围 第四条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人所知悉的涉及公司的经 营、财务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信 息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 指定并经公司选定的信息披露媒体正式公开。 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公 ...

证券代码：603195 证券简称：公牛集团 公告编号：2023-079 公牛集团股份有限公司 关于变更注册资本、变更英文名称、修改经营范围 及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开第二 届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 具体修订情况如下： | 原条文 | 修改后条文 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 | 第一条 为维护公牛集团股份有限公司（以下简称"公 | | 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 | 司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | | 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其 | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 | | 他有关规定，制订本章程。 | 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定， | | | 制订本章程。 ...

公牛集团股份有限公司 监事会议事规则 （尚需公司2024年第一次临时股东大会审议） | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 监事会的组成及职权 | 2 | | 第三章 | 监事会会议的召开及议事范围 | 5 | | 第四章 | 监事会会议的记录 | 7 | | 第五章 | 监事会决议 | 7 | | 第六章 | 附则 | 7 | 第一章 总则 第一条 为规范公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的运作， 确保股东的整体利益和公司的发展，保障监事会依法独立行使监督权，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《公牛集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规、规范性文件的有 关规定，制定本规则。 第二条 公司监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工 作。 第三条 监事会对公司的业务经营活动、公司财务以及公司董事、总经理（总 裁）和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，监事会应向全体股东 负责，履行诚信和勤勉义务。 第二章 监事会的组成及职权 第四条 公司设监事会。监事会由三名监事组成。其中 ...

公牛集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》等有关 规定，结合《公牛集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制 度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种的交易价 格可能产生重大影响的信息以及监管部门要求披露的信息或公司主动披露的信 息。本制度所称"披露"是指将上述信息按照规定的时限、在规定的媒体上、以 规定的方式公平地向股东、社会公众进行公布并按规定报送监管部门。 第三条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书和证券部； （四）公司总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、财务 ...

公牛集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公 司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件以及《公牛集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其 变动的管理。本制度所称高级管理人员，以《公司章程》中所界定的人员为准。 第二章 交易禁止和限制 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： ...

关于公牛集团股份有限公司 部分股权激励限制性股票回购注销实施的 法律意见书 上海仁盈律师事务所 SHANGHAIRENYINGLAWFIRM 地址：上海市徐汇区田林路 487 号 20 号楼宝石大楼 705 室邮编：200233 电话（Tel）：021-61255878 传真（Fax）：021-61255877 网站：www.renyinglawfirm.com | | | | 第一节 | 引言 3 | | --- | --- | | 第二节 | 正文 4 | | | 一、本次回购注销实施的批准和授权 4 | | | 二、本次回购注销实施的通知债权人情况 7 | | | 三、本次回购注销实施的基本情况 8 | | 第三节 | 结论性意见 10 | | 第四节 | 结尾 11 | 上海仁盈律师事务所 关于公牛集团股份有限公司 部分股权激励限制性股票回购注销实施的 法律意见书 （2020）仁盈律非诉字第 05-21 号 致：公牛集团股份有限公司 根据公牛集团股份有限公司（以下简称"公司"或"公牛集团"）与上海仁盈律 师事务所（以下简称"本所"）签订的《聘请律师合同》，本所接受公牛集团的委 托，担任公牛集团 202 ...