宏和电子材料科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范宏和电子材料科技股份有限公司（"公司"）的关联交易行为，保证公司 与关联方之间的关联交易符合公平、公证、公开的原则，充分保障股东和公司的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等法律法规和《宏和电子材料科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等有关规定，制定本 制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原 则，不得损害公司和其他股东的利益。 第二章 关联人界定 第三条 公司的关联人分为关联法人（或者其他组织）和关联自然人： （一）具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他组织）： 其他主体以外的法人（或者其他组织）； 同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人 （或者其他组织）； （二）具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （三）在过去 12 个月内或者相关协议或 ...

宏和电子材料科技股份有限公司 第六条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带赔偿责任。 第二章 对外担保的审批权限和程序及披露 第七条 公司因业务需要，可以为具有独立法人资格和较强偿债能力的单位 提供担保，公司在决定担保前，应掌握被担保对象的资信状况，对该担保事项的 利益和风险进行审慎评估，考察的标准包括但不限于： （一） 为依法设立且合法存续的企业法人，不存在需要终止的情形； 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宏和电子材料科技股份有限公司（"公司"）对外担保行为的 管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据《中华人民共和国公司法》 （"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规、规范性文件及《宏和电子材 料科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司下属全资子公司、控股子公司以及拥有实 际控制权公司（"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保包括但不限于公司或子公司以自 ...

General Principles - The purpose of the rules is to standardize the decision-making process of the board of directors and improve work efficiency and scientific decision-making levels [2] - The board of directors is the decision-making body responsible for the company's development goals and major operational activities [2] Board Powers - The board has the authority to convene shareholder meetings and report work to shareholders [6] - It decides on the company's operational plans, investment schemes, profit distribution plans, and loss compensation plans [6] - The board is responsible for major acquisitions, stock repurchases, mergers, and changes in company structure [6] Board Committees - The board establishes specialized committees such as the Strategy Committee, Audit Committee, Nomination Committee, and Compensation and Assessment Committee [3] - Independent directors must constitute the majority in the Audit, Nomination, and Compensation Committees [3] Chairman's Powers - The chairman presides over shareholder meetings and board meetings, supervises the execution of board resolutions, and has other powers granted by the board [8] Meeting Procedures - The board must hold at least two regular meetings each year [11] - Notice for regular meetings must be sent 10 days in advance, while temporary meetings can be called within 5 days [12][13] - A quorum requires the presence of more than half of the directors [18] Voting and Decision-Making - Resolutions require approval from more than half of the directors present [27] - Directors must avoid conflicts of interest and may need to abstain from voting on related matters [28] Record Keeping - Meeting records must include the date, location, attendees, agenda, and voting results [34] - The board secretary is responsible for maintaining meeting archives for ten years [39] Amendments and Effectiveness - The rules can be amended based on changes in actual circumstances and require approval from the board and shareholders [42][43]

General Principles - The company establishes an information disclosure management system to regulate its disclosure behavior and protect investors' rights [2] - Information refers to all operational details that may influence investor decisions or significantly affect the trading price of the company's securities [2] - Information disclosure must be timely, truthful, accurate, complete, and clear, without misleading statements or omissions [3][4] Disclosure Obligations - The company and its executives must ensure that disclosed information is fair and timely, and they cannot selectively disclose information to any individual or entity [3][4] - The company must disclose information through designated media and ensure that it is accessible to the public [4][8] - The company must report any significant events that could impact its securities trading prices immediately [14][15] Reporting Standards - The company is required to disclose periodic reports, including annual, semi-annual, and quarterly reports, within specified timeframes [7][11] - Annual reports must be disclosed within four months after the fiscal year-end, semi-annual reports within two months, and quarterly reports within one month after the respective periods [13][11] - The content of periodic reports must include essential company information, financial data, and any significant changes in shareholding or control [9][10] Management of Disclosure - The board of directors is responsible for overseeing the implementation of the information disclosure management system [41][42] - The company must conduct regular training for its personnel involved in information disclosure to ensure compliance with regulations [18] - Any violations of disclosure regulations must be addressed promptly, with corrective measures taken and reported to the relevant authorities [19][20] Internal Communication - All departments must communicate significant event information to the board secretary immediately [20][21] - The board secretary is responsible for coordinating the disclosure process and ensuring that all necessary information is reported to the board [24][25] - The company must maintain effective communication with major shareholders to ensure timely reporting of any significant changes [63][64]

宏和电子材料科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宏和电子材料科技股份有限公司（"公司"）内幕信息管理， 维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，以及《宏和 电子材料科技股份有限公司章程》《宏和电子材料科技股份有限公司信息披露管理 制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会为公司内幕信息知情人登记管理工作的管理机构，应当保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书及其领导 下的董事会办公室负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司审计委员会 应当对本制度实施情况进行监督。 第三条 本制度的适用范围：公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第四条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影 响的，尚未公开的信息。《证券法》第八十 ...

Core Viewpoint - The document outlines the management system for fund transactions between Honghe Electronic Materials Technology Co., Ltd. and its related parties, aiming to prevent fund occupation by related parties and protect the rights of the company and its stakeholders [1][2]. Group 1: General Principles - The system is established to regulate fund transactions with controlling shareholders, actual controllers, and other related parties to avoid fund occupation [1]. - The system applies to both the company and its subsidiaries included in the consolidated financial statements [1]. - Fund occupation includes both operational and non-operational fund occupation [2]. Group 2: Prevention Principles and Regulations - The company must prevent related parties from occupying funds and resources, and cannot advance payments for wages, benefits, or other expenses on behalf of related parties [5]. - Related transactions must be settled promptly to avoid abnormal operational fund occupation [6]. - The company is prohibited from providing funds to related parties through various means, including advancing expenses or borrowing funds [7]. Group 3: Payment Procedures - The board of directors and senior management are responsible for maintaining the safety of company funds and assets [10]. - The chairman of the board is the primary responsible person for preventing fund occupation, while the general manager and financial officer have direct responsibilities [11]. - Payments to related parties must follow approved agreements and decision-making procedures [12][13]. Group 4: Accountability and Penalties - Directors and senior management have an obligation to protect company funds from being occupied by related parties, with penalties for those who facilitate such actions [18]. - Funds occupied by related parties should generally be repaid in cash, with strict controls on non-cash repayments [19]. - Non-operational fund occupation that negatively impacts the company will result in administrative and economic penalties for responsible individuals [20].

宏和电子材料科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宏和电子材料科技股份有限公司（"公司"）投资者关系管理工作，加强 公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是 中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》（"《上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件以及《宏和电子材料科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二章 投资者关系管理的对象、目标和原则 第三条 投资者关系管理的对象包括投资者（包括现时投资者和潜在投资者）、基金等投 资机构、证券分析师、财经媒体、监管部门及其他相关个人或机构。如无特别说明，本制度 所称的投资者为上述人员或机构的总称。 第四条 投资者关系管理的目标： （一） 促进公司与投资者之间的良性互动，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； （二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得市场的长期支持； （三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四） 促进公司整理利益最大化和股东财富增长并举的 ...

宏和电子材料科技股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 6 月 第一章 总则 第一条 为明确股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行使职 权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东 的合法权益，宏和电子材料科技股份有限公司（"公司")根据《中华人民共和国公司 法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）等有关法律、法规、规 范性文件和《宏和电子材料科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，依据《公司法》和《公司章程》及本规则的 规定行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第四条 股东会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的法人、自 然人或其他组织。 股东依其所代表的有表决权的股份数额在股东会上行使表决权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股 ...

宏和电子材料科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范宏和电子材料科技股份有限公司（"公司"）募集资金的管理和运用， 保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（"《上 市规则》"）等法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本准则，公司募集资金的存放、使用、 变更和监督应严格依本制度执行。 第四条 募投项目通过公司的全资子公司、控股子公司或公司控制的其他企业（统称"子 公司"）实施的，该子公司也应当遵守本制度。 （二） 公司认为募集资金数额较大，结合投资项目的信贷安排，确有必要在一家以上 银行开设募集资金专户的，在坚持集中存放、便于监督原则下，经董事会批准，可以在一家 以上银行开设募集资金专户，同一投资项目的资金须在同一专户存储。 第九条 公司及子公司（如涉及） ...

宏和电子材料科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理，加强宏和电子材料科技股份有限公司（"公司"）与分、子 公司之间的沟通了解，促进规范，完善监督制度，提高企业管理水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律法规及《宏和电子材料科技股份有限公司章程》的规定，结合公司具体情况， 制定本制度。 第二条 公司设立内部审计部（"审计部"）。审计部在公司董事会的直接领导下，根 据国家法律法规和公司各项制度，对公司和公司各部门、所属分、子公司的业务活动、风险管 理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第三条 内部审计以"检查真实性，监督合规性，评价内部控制合理性和有效性"为主 要任务；以完善、提高经营管理规范水平和诚实守信，将审计成果转化为管理成果为宗旨；以 结合市场和企业实际，促进效益提高和风险防范，将审计成为业务伙伴为理念；以加强监督， 完善公司治理，维护公司、股东和员工利益为职责。 第五条 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署 办公。审计委员会参与对内部审计负责人的 ...