宁波东方电缆股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，促进公司实现发展战略； （三）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整和公平； （四）确保公司行为合法合规。 第三条 公司建立与实施内部控制，遵循以下原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所 属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风 险领域。 （三）适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水 平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 （四）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 第一条 为加强宁波东方电缆股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 ...

宁波东方电缆股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，根据《宁波东方电 缆股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及其他相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实 行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施， 必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 ...

宁波东方电缆股份有限公司 投资者接待和推广制度 （2025 年 8 月修订） 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过股东会、接受投资者调研、邮 寄资料、一对一沟通、现场参观、电话咨询、业绩说明会、分析师会议、投资者恳谈会和 路演、新闻采访等活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第三条 制定本制度的目的：规范公司接待和推广工作的行为，增加公司信息披露 透明度及公平性，提高公司透明度,改善公司治理结构，促进公司与投资者之间的良性 关系，增进外界对公司的了解和认知。 第四条 接待和推广的基本原则： 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则,规范宁波东方电缆股份有限公司 （以下简称"公司"）接待和推广的行为和管理，加强公司与投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者")之间的交流和沟通，改善公司治理，根据《公司法》《证券法》等 法律法规和中国证监会、上海证券交易所相关文件以及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 1、公平、公开、公正原则； 2、信息披露真实、准确、完整、及时原则； 3、保密原则； 4、高效率、低成本的原则； 5、国家法律法规及上海证券交易所 ...

宁波东方电缆股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为确保宁波东方电缆股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露的及 时、真实、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规以及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）制定的《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关规定及《宁波东方电缆股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"，是当有需要定期披露的信息、发生或即将发生 可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息（以下简称"重大信 息"）时，根据法律、行政法规、部门规章和其他有关规定及时将相关信息的公告文 稿和相关备查文件报送上海证券交易所(以下简称"上交所")登记，并在中国证监会 指定的媒体发布。 第三条 本制度适用于如下人员和机构等相关信息披露义务人的信息披露行为： 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 ...

宁波东方电缆股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强宁波东方电缆股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间的 信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管 理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《宁波东方电缆股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟 悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强本公司关联交易管理，保证公司与关联方之间订立的关联交 易合同符合公平、公开、公允的原则，确保公司关联交易行为不损害公司、全体股东 和债权人的利益，根据中国证监会有关规范关联交易的规范性文件的规定、中华人民 共和国财政部颁布的《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》以及《公司章 程》的规定，特制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或义务的 事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； 宁波东方电缆股份有限公司 关联交易决策制度 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或受赠资产（受赠现金资产除外）； （八）债权、债务重组； （九）转让或者受让研发项目； （十）签订许可使用协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； （十二）贷款； 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织） ...

宁波东方电缆股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总 则 第一条 为规范宁波东方电缆股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，保障公司依法合规履行信息披露义务，维护公司和投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与 豁 免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、 法规和《宁波东方电缆股份有限公司章程》《宁波东方电缆股份有限公司信息披露事 务管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照股票上市规则及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，暂 缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制 度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交 易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其 ...

宁波东方电缆股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应宁波东方电缆股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 提升公司环境、社会及治理（ESG）水平，增强公司核心竞争力，保证公司发展规划和 战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》《公 司章程》及其他有关规定，公司董事会特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制订本议 事规则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，负责对公司长期 发展战略、重大投资决策、可持续发展和 ESG 相关政策进行研究并提出建议，指导并 监督公司 ESG 相关事宜。 第二章 人员组成 第三条 董事会战略与 ESG 委员会由三名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 董事会战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。董事会战略与 ESG 委员会 ...

对外捐赠、赞助管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 宁波东方电缆股份有限公司 第一条 为了进一步规范宁波东方电缆股份有限公司(以下简称"公司")对外捐赠 及赞助行为，加强公司对捐赠及赞助事项的管理，更好地履行公司的社会责任和义 务，全面、有效地提升和宣传公司品牌及企业形象，根据《中华人民共和国公益事业 捐赠法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各子公司。 第二章 对外捐赠及赞助的定义 第三条 本制度所称"对外捐赠"是指公司以公司名义在帮助社会抵抗自然灾害、 构建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利等公益性社会活动中捐赠公司财产 的行为。 "对外赞助"指公司为宣传和提升企业形象而对经营相关的企事业单位、文体部 门、协会组织等举行的交流活动、文体活动、娱乐活动等提供部分或全部资金、物品 或服务的行为。 第三章 对外捐赠及赞助的原则 第四条 公司对外捐赠、赞助应遵循的原则： （一）权责清晰。对外捐赠、赞助的财产应当权属清晰、权责明确，应当为公司有 处分权的合法财产，包括现金、实物资产等。公司经营者或者其他职工不得将公司拥 有的财产 ...

内部信息传递管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 宁波东方电缆股份有限公司 第一条 为使宁波东方电缆股份有限公司（以下简称"公司"）能够及时、 准确地收集经营管理信息，并确保信息在内部各管理层之间的有效沟通和充分利 用，根据《中华人民共和国公司法》《宁波东方电缆股份有限公司内部控制制度》 以及《宁波东方电缆股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合 公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指的内部信息传递，是指公司内部各部门之间通过内部报 告形式传递生产经营管理信息的过程。 第三条 本制度是公司内部控制体系的有机组成部分。 第四条 公司建立和实施本制度的目的在于公司依据发展战略目标、年度经 营计划和风险控制等要求，针对各管理层级对信息需求的详略程度，建立的内部 报告体系。 第二章 内部报告的形成 第五条 公司根据发展战略目标、年度经营计划、风险控制和绩效考核的要 求，将内部报告作如下分类： （一）上传型内部报告（包括但不限于）：董事会年度工作报告、年度财务 报告、各控股或全资分子公司（以下简称"分子公司"）和部门年度和半年度 工作总结、各分子公司月度经营进度表、月度财务报表、重大经 ...