法律意见书 中国·北京 北京市朝阳区建国门外大街甲14号广播大厦5/9/10/13/17层 邮政编码：100022 北京海润天睿律师事务所 关于三祥新材股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之 部分限制性股票回购注销实施的 电话(Tel):010-65219696 传真(Fax):010-88381869 法律意见书 释义 除非另有说明或上下文文意另有所指，本法律意见书中相关词语具有以下特定 含义： | 三祥新材、公司 | 指 | 三祥新材股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本所 | 指 | 北京海润天睿律师事务所 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《三祥新材股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划 | | | | （草案）》 | | 2022年激励计划 | 指 | 三祥新材股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据2022年激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量 | | | | 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到2022年激励计划 | | | | 规定的解除限售条件后，方可解除 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2024-030 三祥新材股份有限公司 关于部分股票期权注销完成的公告 三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开了第四 届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十四次会议，会议审议通过了公司 《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，具体情况如下： 因 1 名激励对象被选举为公司职工监事、1 名激励对象在考核期内离职及部分激 励对象因公司层面业绩考核未达标等原因，根据《三祥新材股份有限公司 2022 年股 票期权与限制性股票激励计划（草案）》相关规定，注销上述激励对象获授但未行 权的 830,844 份股票期权。具体内容详见 2024 年 4 月 20 日公司在《上海证券报》 《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《三祥新 材股份有限公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》（公 告编号：2024-020）。 公司已 ...

一、 监事会会议召开情况 三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一次会议通 知于 2024 年 5 月 12 日以现场送达和邮件等方式送达各位监事及监事候选人，会 议于 2024 年 5 月 22 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到监事 3 人， 实到的监事 3 人。会议由吴纯桥先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2024-029 三祥新材股份有限公司 第五届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三祥新材股份有限公司监事会 2024 年 5 月 23 日 附件： 吴纯桥先生简历： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于选举第五届监事会主席的议案》； 监事会选举吴纯桥先生为公司第五届监事会主席，任期为三年（自本次监事 会审议通过之日起至公司第五届监事会届满之日止）。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 吴纯桥先生，男，1968 年出生，中国国籍，无永久 ...

北京海润天睿律师事务所 关于三祥新材股份有限公司 2023 年年度股东大会 之 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于三祥新材股份有限公司 中国·北京 北京市朝阳区建国门外大街甲14号广播大厦5/9/10/13/17层 邮政编码：100022 电话(Tel):010-65219696 传真(Fax):010-88381869 法律意见书 2023年年度股东大会之 法律意见书 致：三祥新材股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受三祥新材股份有限公司 （以下简称"三祥新材"或"公司"）的委托，指派律师出席公司于2024年5月 22日召开的2023年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（2022年修订）（以 下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月 修订）》等有关法律、法规和规范性文件及《三祥新材股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《三祥新材股份有限公司股东大会议事规则》（以 下简称"《股东大会议事规则》 ...

证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2024-027 三祥新材股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 229,983,019 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 54.2237 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事长夏鹏先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司 法》等相关法律法规、《公司章程》及《股东大会议事规则》的要求和规定。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 22 日 (二) 股东大会召开的地点：三祥新材股份有限公司总部会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (五) 公司董 ...

证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2024-028 三祥新材股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 2024 年 5 月 22 日，三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"）以现场结 合通讯表决方式召开了第五届董事会第一次会议。有关会议召开的通知，公司已 于 5 月 12 日以现场送达和邮件等方式送达各位董事及董事候选人。本次会议由 夏鹏先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中 5 名董事以现场 方式书面表决，4 名董事以通讯方式表决，公司监事和高级管理人员候选人列席 了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》 等有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》； 董事会同意选举夏鹏先生为公司第五届董事会董事长，任期自本次董事会决 议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票获得通过。 ...

三祥新材股份有限公司 2023 年年度股东大会 （股票代码：603663） 会 议 材 料 福建•寿宁 2024 年 5 月 22 日 议案清单 | 2023 | | 年年度股东大会议程 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | | 年年度股东大会须知 5 | | 2023 | | 年年度股东大会会议议案 7 | | 议案 | 1 | 关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 7 | | 议案 | 2 | 关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案 8 | | 议案 | 3 | 关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案 9 | | 议案 | 4 | 关于公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算的议案 13 | | 议案 | 5 | 关于公司 2023 年度利润分配预案及 2024 年中期现金分红建议方案的议案...14 | | 议案 | 6 | 关于变更注册资本并修改《公司章程》的议案 15 | | 议案 | 7 | 关于确定公司 2024 年度董监薪酬的议案 16 | | 议案 | 8 | 关于 2024 年度公司及所属子公司申请授信及提供担保的议案 17 | ...

三祥新材股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事 务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度审计机构。根据《 国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规，公司对致同 会计师事务所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估，具体情况 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 2、投资者保护能力 致同已购买职业保险，累计赔偿限额 9 亿元，职业保险购买符合 相关规定。2022 年末职业风险基金 1,089 万元。 致同近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民 事责任。 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 3、诚信记录 致同近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督 管理措施 10 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 1 次。30 名从业人员 近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次 ...

证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2024-012 三祥新材股份有限公司 第四届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 2024 年 4 月 18 日，三祥新材股份有限公司（以下简称"公司"）以现场结 合通讯表决方式召开了第四届董事会第二十五次会议。有关会议召开的通知，公 司已于 2024 年 4 月 8 日以现场送达和邮件等方式送达各位董事。本次会议由公 司董事长夏鹏先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中 4 名董 事以现场方式书面表决，5 名董事以通讯方式表决，公司监事和高级管理人员列 席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 和《三祥新材股份有限公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：本议案以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。 2、审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的 ...

浙商证券股份有限公司 关于三祥新材股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 2023 年度，公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募集投项目 2,261.29 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金累计直接投入 12,788.82 万元， 尚未使用的金额为 9,047.49 万元（其中募集资金 8,818.82 万元，募集资金专户存 储累计取得利息收入、理财收益扣除手续费 228.68 万元）。 二、募集资金存放和管理情况 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐机构"）作为三祥 新材股份有限公司（以下简称"三祥新材"或"公司"）非公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》等有关规定，对三 祥新材 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕749 号文核准，公司向特定投 资者非公开发行普通股（A 股）11,06 ...