地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：中微半导体设备（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受中微半导体设备（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范 性文件以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚 ...

（一） 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 17 日 证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-028 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区泰华路 188 号中微公司二号楼三 楼 2303 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 124 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 124 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 156,178,641 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 156,178,641 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 25.1871 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | ...

证券代码：688012 股票简称：中微公司 公告编号：2024-029 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于公司2024年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期 间买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清 单》。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 1 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持 股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期 间内，共有4名核查对象存在公司股票交易记录，其余核查对象均不存在买卖公 司股票的情况。 经核查：4名核查对象在自查期间对公司股票交易是基于各自对二级市场交 易行情、市场公开信息的独立判断而进行的操作，与本次激励计划内幕信息无关， 不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中微半导体设备（上海）股份有 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-027 中微半导体设备（上海）股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十八次会议，审 议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划首次授予拟激励对象名单在公 司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对首次授予拟激励对象进行了核 查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况 1、公司于 2024 年 3 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上 披露了《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）及其摘 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Accumulate" (maintained) with a target price of 182.76 CNY [2] Core Views - The company reported a revenue of 6.264 billion CNY in 2023, representing a year-on-year growth of 32.15%, and a net profit attributable to shareholders of 1.786 billion CNY, which is a 52.67% increase year-on-year [3] - The company benefits from the expansion of domestic wafer fabs, with etching equipment sales reaching approximately 4.703 billion CNY, a year-on-year increase of about 49.43% [4] - The company has stable profitability, with a gross margin of 45.83% in 2023, a slight increase of 0.09 percentage points year-on-year, and a net profit margin of 28.48%, up 3.84 percentage points year-on-year [5] - The company is expected to achieve revenues of 8.416 billion CNY, 11.097 billion CNY, and 14.280 billion CNY for 2024, 2025, and 2026 respectively, with year-on-year growth rates of 34.36%, 31.86%, and 28.69% [6] Financial Data Summary - Total share capital is 619.28 million shares with a market capitalization of approximately 95.11 billion CNY [1] - The company's earnings per share (EPS) for 2023 is 2.89 CNY, reflecting a year-on-year growth of 52.11% [3] - The company's debt-to-asset ratio is 17.20% [1] - The projected EBITDA for 2024 is 2.949 billion CNY, with a year-on-year growth of 41.45% [8]

中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划 第二个归属期归属结果暨股份上市的公告 证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-026 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 10 日。 根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司有关业务规则的规定，中微半导体设备（上海）股份有限公司本公司于 2024 年 4 月 3 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证 明》，公司于 2024 年 4 月 2 日完成了 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期的 股份登记工作。现将有关情况公告如下： 一、 本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （1）2022 年 3 月 9 日，公司召开第二届董事会第三次会议，会议审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大 会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就激励计划相 关议案发表了独立意见。 本公司董事会及全体董事保 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1168 号）批复，中微半导体 设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"、"上市公司"或"公司"） 首次公开发行股票 53,486,224 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 29.01 元，募集资金总额为人民币 155,163.54 万元，扣除发行费用后，实际募集 资金净额为人民币 144,570.28 万元。本次发行证券已于 2019 年 7 月 22 日在上海 证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"） 担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日。 经中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]645 号）批复，公司非公 开发行股票 80,229,335 股，每股面值 1 元，每股发行价格 102.29 元，募集资金 总额为 820,665.87 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 811,8 ...

海通证券股份有限公司 关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： （二）保荐代表人 经中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1168 号）批复，中微半导 体设备（上海）股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票 5,348.62 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 29.01 元，募集资金总额为人民币 155,163.54 万元，扣除发行费用后，实际募集 资金净额为人民币 144,570.28 万元。本次发行证券已于 2019 年 7 月 22 日在上海 证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"） 担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日。 经中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]645 号）批复，中微半导 体设备（上海）股份有限公司向特定对象发行股票 8, ...

海通证券股份有限公司 关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 首次公开发行股票及向特定对象发行证券并上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z22531000 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1168 号）批复，中微半导体设备 （上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"、"上市公司"或"公司"）首次公开发行 股票 53,486,224 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 29.01 元，募集资 金总额为人民币 155,163.54 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 144,570.28 万元。本次发行证券已于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所上市。海 通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督导保荐 机构，持续督导期间为 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日。 经中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司 向特定对象 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-025 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 3 月 31 日，中微半导体设备（上海）股份有限公司（以 下简称"公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累 计回购股份 1,601,823 股，占公司总股本 619,279,423 股的比例为 0.2587%，回购成交的最高价为 162.49 元/股，最低价为 122.08 元/股， 支付的资金总额为人民币 229,451,695.1 元（不含印花税、交易佣金等 交易费用）。 一、公司回购股份的基本情况 2024 年 2 月 2 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。审议同意公司使用公司首次 公开发行人民币普通股取得的超募资金及公司自有资金以集中竞价交易方式回 购公司已发行的 A 股股份，公司本次回购股份拟在披露回 ...