苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的法人治理机构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层 的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁布的《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》以及《苏州 绿的谐波传动科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 的合法权益不受损害。独立董事应当独 ...

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资程序及审批权限，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规和《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制定本制度。 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善产业链 条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许的实物 资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第二条 对外投资的基本原则：集中决策、统一管理、授权经营、提升实力。 第三条 本制度适用于公司以及公司所属全资子公司、控股子公司（简称子公 司，下同）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的组织管理机构 第五条 公司投资管理部门是公司实施对外投资的开拓部门和管理职能机构， 负责根据公司发展战略，进行投资项目的信息收集、整理，对拟投资项目进行投 资价值评估并提出建议。 其主要职责是： （一）策划、拟订公司的对外投资管理计划和办法； （ ...

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 第三条 公司董事、高级管理人员应勤勉尽责，切实履行维护公司资金、资 产安全的法定义务。 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占上市公司 利益。 防止控股股东或实际控制人及关联方占用公司资金的管理制度 第一章 总则 第二章 防范资金占用的原则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《苏州绿的谐波传动科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关法律、法规的规定，特制定本制度。 第二条 公司应建立有效的内部控制制度，防范控股股东、实际控制人及其 他关联方的资金占用，严格控制对外担保产生的债务风险，依法履行关联交易和 对外担保的审议程序和信息披露义务。 第五条 公司应按照监管部门对关联交易的相关规定、《公司章程》及公司《关 联交易决策制度》等规定，规范公司与控股股东或实际控制人及其他关联方通过 采购、销售等生产经营环节产生的关联交易行为 ...

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告和保密工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）以及《苏州绿 的谐波传动科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的信息报告义务人，应当在第一时间将相关信息向董事会秘书报告的 制度。 第三条 本制度适用于公司及子公司。 第二章 重大信息的范围 （二）交易事项：达到《上市规则》应披露标准的各项交易，以及公司董事 会书面认定属于重大信息的其他交易； （三）关联交易事项：达到《上市规则》应 ...

总经理工作细则 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 总经理工作细则 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了健全公司管理制度体系，完善法人治理结构，明确总经理的 职责，规范公司以总经理为首的经营班子的行为，提高其工作质量和效率，防范 和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制订本 工作细则。 第二条 本工作细则经董事会全体董事的过半数通过后实施。 第三条 本工作细则一经实施，对总经理和副总经理等高级管理人员的行 为具有约束力。 第四条 如遇因国家法律、法规出台和修订以及公司章程修改致使本工作 细则的内容与上述法律、法规和公司章程的规定相抵触，公司董事会应及时召开 会议修订本工作细则。在董事会召开正式会议通过修订后的工作细则之前，工作 细则中前述涉及相抵触内容的条款自动失效，按届时有效的国家有关法律、法规 和公司章程的规定执行。 第五条 本工作细则的修改权和解释权属公司董事会。任何对本工作细则 的修改需经公司董事会全体董事的过半数通过才能生效。 第六条 本工作细则未尽规定的事项，可根据国家有关法 ...

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 第八条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单 位相关人员履行保密义务。 第九条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大信 外部信息报送和使用管理规定 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外 部信息报送和使用管理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）等法律法规以及《苏州绿的谐波传动科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司和控股子公司。 第三条 本制度所指信息指所有对公司证券及其衍生品种交易交易价格可能 产生影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、 财务快报、统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开是指公司尚 未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第 ...

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正" 原则，保护广大投资者的合法权益，根据根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《披露办法》） 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规 范性文件及《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《信息披露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应当按照本管理制度以及上海 证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并应当保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理 公司内幕信息知情人的登记入档事宜和报送事宜。当董事会秘书不能履行职责时， 由证券事务代表代行董事会秘书的职责。公司证 ...

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第六条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易 所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。 第七条 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不 得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以 定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 第八条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司所在地中国 证监会的派出机构备案，并置备于公司住所供社会公众查阅。 第九条 信息披露文件应当采用中文文本。 第十条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得泄漏内幕信息，不得进行 内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第一条 为规范苏州绿的谐波传动科技股份有限公司(以下简称"公司")信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》以及《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州 绿的谐波传动科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，结合公 司实际，特制定本管理制度。 第 ...

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披 露义务人"）依法、合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 规则适用指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作指引》）《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称《管理规定》）等法律、法规、规章 和《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《苏 州绿的谐波传动科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露管 理制度》）等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对本公司证券及其衍生品种的交易价格、 交易量或投资人的投资决策产生重大影响的任何行为和事项的有关信息，及证券 监管机构要求披露的其他信息。 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理 ...

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行 为，保证股东会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东会规则》《苏州绿的谐波传动科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关法律、法规、规范性文 件之规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程和本规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会的正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的职权 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举和更换由非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 （四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五） 对发行公司债券作出决议； 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 股东会议 ...