重要内容提示： 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"盛美上海"） 于2024年2月27日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，审 议通过了《关于2019年股票期权激励计划部分激励对象第二个行权期行权条件成 就的议案》。现将有关事项说明如下： 证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-019 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于 2019 年股票期权激励计划部分激励对象第二个 行权期行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 股权激励计划批准及实施情况 （一）股票期权激励计划方案履行程序 1、2019年11月14日，公司分别召开第一届董事会第一次会议和第一届监事 会第一次会议，审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划（草案）的议案》 《关于公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理2019年股票期权激励相关事宜的议案》等议案。 2、2019年11月15日，公司通过现场张贴等手段，在公司 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《董事会审计委员 会工作规则》等法律法规及规则指引，在 2023 年度内认真履职。现将本年度履 职情况汇报如下： 一、基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名独立董事组成，分别为张苏彤、彭明秀、 ZHANBING REN，其中召集人由具有专业会计资格的独立董事张苏彤担任。 | | | 会议时间 | | | | 议案 | 决议结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 | 2 | 月 | 3 日 | | 1.关于收购股权暨与关联人共同投资的议案 | 所有议案均 全票通过 | | | | | | | 1.关于 2022 2.关于 2022 | 年年度报告及摘要的议案 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案 | | | | | | | | 3.关于 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司对外担保管理制度 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律法规 及《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保， 比照本制度执行。公司控股子公司应在其董事会或股东大会作出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）认为提高上市 公司质量，增强投资者回报，提升投资者的获得感，是上市公司发展的应有之义， 是上市公司对投资者的应尽之责。为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念， 维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可和 切实履行社会责任，公司特制定2024年度"提质增效重回报"行动方案，以进一 步提升公司经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，稳定股价，树立良好 的资本市场形象。主要措施如下： 一、聚焦经营主业，提升核心竞争力 成立以来，公司始终致力于为全球集成电路行业提供创新领先的设备和工艺 解决方案，坚持差异化竞争与原始创新驱动发展战略。通过不懈自主研发，公司 已建立起完善的知识产权体系，拥有国际先进的前道半导体工艺设备，涵盖半导 体清洗设备、半导体电镀设备、立式炉管系列设备、涂胶显影Track设备、等离 子体增强化学气相沉积PECVD设备、无应力抛光设备、后道先进封装设备以及硅 材料衬底制造工艺设备等多个领域的产品线。其中，在清洗设备及镀铜设备领域， 公司占 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司监事会议事规则 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，确保监事会工作效率，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关规定和《盛美半导体设备 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司 章程》和股东大会赋予的职权范围内依法独立行使监督权，维护公司及股东的合 法权益。 第三条 监事会议事活动以实施日常监督检查和召开监事会会议两种形式 开展。 第二章 监事会的召集与通知 第四条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议每 6 个月 至少召开一次会议。 第五条 监事会会议由监事会主席召集和主持。监事会主席不能履行职务 或者不履行职务的，由二分之一以上的监事共同推举一名监事召集和主持监事会 会议。 第六条 召开监事会定期会议，应将会议通知和会议文件于会议召开 10 日 前（不包括开会当日）以书面形式送达全体监事。情况紧急时， ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束 和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《盛美半导体设备（上海）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际，特制定 本制度。 （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）符合本制度第六条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 1 / 12 盛美半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度 （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章 程规定》的其他条件。 第二 ...

关于盛美半导体设备(上海)股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10023 号 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LI 关于盛美半导体设备(上海)股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10023 号 盛美半导体设备(上海)股份有限公司全体股东: 我们审计了盛美半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称"贵 公司")2023年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 目的合并及母 公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并 于 2024 年 2 月 27 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZI10020 号 的无保留意见审计报告。 贵公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告 (2022) 26 号) 和上海证券交易所《科 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-013 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 2024 年 2 月 27 日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）第二届董事会第九次会议在上海自由贸易试验区蔡伦路 1690 号第 4 幢 5 楼 会议室举行，本次会议应出席董事 11 名，实际出席会议的董事 11 名。全体董事 认可本次会议的通知时间、议案内容等事项。本次会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《盛美半导体设 备（上海）股份有限公司章程》和《盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事 会议事规则》的相关规定，合法有效。 会议由董事长 HUI WANG 先生主持。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 （三）审议通过了《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决情况：11 票赞成，占全 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 董事会审计委员会监督立信会计师事务所（特殊普通合 伙）的履职情况报告 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公司 2023 年度财务报告 出具审计报告的会计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、 中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司审计委员会切实对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。 具体情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在 上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数 10 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-014 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2024年2月27日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届监事会第九次会议在上海自由贸易试验区蔡伦路1690号第4幢5楼会议室 举行。本次会议应出席监事3名，实际出席会议的监事3名。全体监事认可本次会 议的通知时间、议案内容等事项，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律法规及《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章 程》《盛美半导体设备（上海）股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，合 法有效。 会议由监事会主席TRACY DONG LIU女士主持。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审议2023年年度报告的程序符合法律、行 政法规和中国证监会的规定，公司2023年年度报告及摘要内容 ...