上海先惠自动化技术股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》等法律、法规、规范性文件以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员，应当遵守本制度。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第四条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司通过 证券交易所网站申报其姓名职务、身份证号、证券账户、离 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为加强上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）关联交易管理，规范关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司 股东和债权人的合法利益，保护中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间 订立的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，特制订本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联交易 4、与本项第1目、第2目和第3目所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配 偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 5、直接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 6、直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或 其他主要负责人； 1 7、由本项第1目至第6目所列关联 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的 透明度，切实保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相 关法律法规的规定以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 利润分配政策 第二条 公司税后利润按下列顺序分配： （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不 再提取。 （二）公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提 取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 （三）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税 后利润中提取任意公积金。 （四）公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份 比例分配，但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。 股东会违反《公司法》向股 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 （七）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限未届满的； 第一章 总则 第一条 为了促进上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）规 范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关规定以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二章 董事会秘书的任职资格 第二条 具有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关法律法规、规章制度以及《上海先惠自动化技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信用为其它单位或个人 提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保事项，具体种类包括借款担保、银行 开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本制度适用于公司及公司的控股子公司（包括全资子公司及其他控股 子公司，下同）。公司为他人提供担保，包括为其控股子公司或者合并报表范围内 其他主体提供担保，适用本制度的规定。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公 司提供担保。 具体包括以下情形： （1）公司对其合并报表范围之内的主体提供的担保； （2）公司控股子公司对公司合并报表范围内的其他主体提供的 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"上市公司"）的信息内部报告工作、信息披露工作，确保及时、公平、准确、 完整、充分披露所有对公司、股东及其他利益相关者的合法权益有影响的信息， 有效维护和提升公司价值，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《上海先惠自动化技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度负 有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报 告的制度。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门以及各分公司、控股子公 司的负责人负有向公司董事会和董事会秘书报告其职权范围内所知内部重大信 息的义务，同时各部门以及各分公司、控股子公司应当指定专人作为联络人。 公司控股股东、实际 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资管理，提高公司投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，强化决策 责任，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，现依据《中华人民共和 国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规 章及规范性文件以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称控股子公司是指公 司持有其超过 50%的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通 过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 对外投资的原则 第三条 投资决策管理应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，确保决策 科学民主化、行为规范程序化、投入产业效益化。 第四条 公司应当根据投资目标和规划，合理安排资金投放结构，科学确定 投资项目，拟订投资方案，重点关注投资项目的收益和风险。公司选择投资项目 应当突出主业，谨慎从事股票投资或衍生金融产品等高风险投资。 公司境外投资还应考虑政 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）经理层 职责、权限，规范公司经理层的行为，根据《中华人民共和国公司法》等国家有关法律、 行政法规及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本细则。 第二条 公司高级管理人员包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书。 公司设总经理一名，董事会秘书一名，由董事会决定聘任或者解聘。 公司设副总经理若干名，财务负责人一名，由总经理提名，由董事会决定聘任或者 解聘。 第三条 本工作细则所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务负责人等高级 管理人员，董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 总经理及其他高级管理人员的任职条件 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判 处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验 期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 公司在有关信息正式披露之前，公司及其董事、高级管理人员不得以任何方式泄 露公司未公开重大信息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。 第八条 公司董事、高级管理人员不得以新闻发布或答记者问等任何形式对 外披露公司应披露但尚未披露的定期报告、临时公告内容。 董事、高级管理人员及其他相关主体对外发布信息行为规范 第一条 为规范上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员及其他相关主体对外发布信息行为，加强信息披露事务管理， 依据《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及《上海先惠自动化技术股份有 限公司信息披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指信息，指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、准 备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计 数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监 督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 第三条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责办理 公司信息对外公布等相关事宜。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范和完善上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件 及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，负责制定 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的 薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案。 第三条 公司董事会办公室为薪酬与考核委员会工作联系部门，主要负责日 常工作联络、会议组织和下达、协调及督办薪酬与考核委员会安排的任务等工作， 公司其他部门根据职能提供业务支撑工作。 第二章 人员构成及任期 第四条 公司薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 ...