四川百利天恒药业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 证券代码：688506 证券简称：百利天恒 四川百利天恒药业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 1 四川百利天恒药业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 目录 | 2024 年第二次临时股东大会会议须知 | 3 | | | --- | --- | --- | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 | 5 | | | 年第二次临时股东大会会议议案 2024 | 7 | | | 议案一《关于公司发行 H | 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》..7 | | | 议案二《关于公司发行 H | 股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》 | | | 8 | | | | 议案三《关于公司发行 H 股募集资金使用计划的议案》 | | 11 | | 议案四《关于公司申请转为境外募集股份有限公司的议案》 12 | | | | 议案五《关于公司发行 H | 股股票前滚存利润分配方案的议案》 13 | | | 议案六《关于制定公司于 H | 股发行上市后适用的<公司章程（草案）>及相关议 | | | 事规则（草案）的议案 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） （六） 公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的大股东； 第一章 总则 第一条 为加强四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平，保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》上海证券交易所（以 下简称"上交所"）《上交所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港联交所上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《四川百 利天恒药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司 具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种价格产 生较大影响或者对投资决策有较大影响、而投资者尚未得知的信息以及公司股票 上市地证券监管部门和证券交易所要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在 规定的时间内、在公司股票上市地证券交易所网站、 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 关联（连）交易管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公 司"）关联（连）交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件 以及《四川百利天恒药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本关联（连）交易管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联（连）交易应遵循以下基本原则： 第三条 公司的关联（连）交易管理应同时遵守《科创板上市规则》和《香 港联交所上市规则》以及公司股票上市地证券监管机构和证券交易所的其他有关 规定。如某项交易既属于与中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 及上海证券交易所（以下简称"上交所"）相关规定定义的关联人发生的关联交 易 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为完善四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）以及 《四川百利天恒药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，并结合公司实际情况，制定本独立董事工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港联交所上市规则》 中"独立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港联交所上市规则》 要求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称" ...

截至目前，公司正积极与相关中介机构就本次发行 H 股并上市的相关工作 进行商讨，除本次董事会审议通过的相关议案外，其他关于本次发行 H 股并上 市的具体细节尚未确定。 本次发行 H 股并上市是否能通过审议和审核/备案程序并最终实施具有重大 不确定性。公司将依据《科创板股票上市规则》及相关法规的规定，根据本次发 行 H 股并上市的后续进展情况及时履行信息披露义务。 证券代码：688506 证券简称：百利天恒 公告编号：2024-034 四川百利天恒药业股份有限公司 关于筹划发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市 相关事项的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 6 月 21 日，四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过《关 于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》等议案，现将有关情况 公告如下： 为进一步助力公司国际化业务 ...

证券代码：688506 证券简称：百利天恒 公告编号：2024-041 四川百利天恒药业股份有限公司 自愿披露关于注射用 BL-M17D1（ADC）项目 治疗晚期实体瘤获得 I 期临床试验批准通知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到国家药品监督管 理局(NMPA)正式批准签发的《药物临床试验批准通知书》,公司自主研发的创新生物药 BL-M17D1（ADC）的药物临床试验获得批准。现将相关情况公告如下： 二、药品的其他情况 一、《药物临床试验批准通知书》基本情况 产品名称：注射用 BL-M17D1 受理号：CXSL2400237 通知书编号：2024LP01406 申请事项：境内生产药品注册临床试验 申请人：四川百利药业有限责任公司；成都百利多特生物药业有限责任公司 结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，2024 年 4 月 16 日受理的注射用 BL-M17D1 临床试验申请符合药品注册的有关要求，同意本品单药在晚 期实体瘤 ...

关于制定 H 股发行上市后适用的《公司章程》及相关内部 治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 21 日 召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于制定公司于 H 股发行上市 后适用的<公司章程（草案）>及相关议事规则（草案）的议案》《关于制定及修 订公司于 H 股发行上市后适用的内部治理制度的议案》《关于制定公司<境外发 行证券及上市相关保密和档案管理工作制度>的议案》。并于同日召开第四届监事 会第十三次会议，审议通过了《关于制定公司于 H 股发行上市后适用的<监事会 议事规则（草案）>的议案》，现将具体情况公告如下： 证券代码：688506 证券简称：百利天恒 公告编号：2024-037 四川百利天恒药业股份有限公司 一、制定《公司章程》情况 基于公司发行 H 股并上市需要，根据《中华人民共和国公司法》《境内企业 境外发行证券和上市管理试行办法》等境内法律、法规、规范性文件及《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》、香 ...

证券代码：688506 证券简称：百利天恒 公告编号：2024-032 四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 6 月 21 日在公司会议室召开。本次会 议以现场及通讯表决方式召开，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由董事 长朱义先生主持。本次会议的通知于 2024 年 6 月 14 日通过书面形式送达全体董 事。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的 规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议按照《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，对 18 项议案进行审议，经表决，会议决议如下： 1、审议通过《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的 议案》 为进一步助力公司国际化业务的发展，更好地利用境内境外融资平台，夯实公 司快速发展的资金储备，支持公司众多创新产品在欧、美、日及其他国际市场的全 球开发，大力推动实施公司成长为在肿瘤用药领域具有全球领先优势跨国药企 （MNC）的战略，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《境 内企业境外发行 ...

（H 股发行上市后适用） 第一章 总则 四川百利天恒药业股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） 第一条 为了规范四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"） 的募集资金行为，加强公司募集资金管理，防范募集资金风险，保障募集资金安 全，维护公司的形象和股东的利益，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创 板上市规则》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求(2022 年修订)》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联 交所上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《四川百利天恒药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行 A 股和 H 股证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券、发行权证等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括 上市公司实施股权激励计划募集的资金。 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《四 川百利天恒药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的等有关规定， 制订四川百利天恒药业股份有限公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 董事会是本公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。董事会遵 照《公司法》《公司章程》及其他有关法律法规及规范性文件的规定，履行职责 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事会的组成及下设机构 第三条 董事会组成按照《公司章程》规定设置，独立董事占董事会成员的 比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。董事会成员中可以有公 司职工代表。 第四条 董事会下设办公部门，董事会秘书兼任负责人，处理董事会日常事 务，保管 ...