证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-025 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 1,807,893 股。 本次股票上市流通总数为 1,807,893 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 1 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微 电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）获准 首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交易所 同意，公司于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公 开发行完成后，总股本为 483,192,883 股，其中有限售条件流 ...

海通证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2020年7月21日出具的《关于同意芯原微电 子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原股份获准首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票48,319,289股。 经上海证券交易所同意，公司于2020年8月18日在上海证券交易所科创板挂牌上 市。公司首次公开发行完成后，总股本为483,192,883股，其中有限售条件流通股 为440,447,482股，无限售条件流通股为42,745,401股。 本次上市流通的限售股为公司2019年股票期权激励计划第一个行权期第五 次行权（以下简称"本次期权行权"）限售股，锁定期为自行权日起三年，本次 上市流通的限售股数量为1,807,893股（本次期权行权后公司总股本增至 490,196,451股），股东数量为78人，占截至本公告发布之日公司总股本比例为 0.36%，将于2024年7月1日起上市流通（2024年6月29日为非交易日，上市流通日 期顺延至下一交易日 ...

关于芯原微电子（上海）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 保荐人（主承销商） 二〇二四年五月 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 3 月 21 日出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2024〕25 号） （以下简称"审核问询函"）已收悉。芯原微电子（上海）股份有限公司（以下 简称"芯原"、"芯原股份"、"发行人"或"公司"）与海通证券股份有限公 司（以下简称"保荐机构"或"保荐人"）、德勤华永会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进行 了逐项落实并回复，请予审核。 说明： 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与募集说明书中的相同。 二、本回复报告中的字体代表以下含义： | 审核问询函所列问题 | 黑体 | | --- | --- | | 对审核问询函问题的回复 | 宋体 | 三、本问询函回复部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差 异，系为四舍五入所致。 7-1-2 | 目 | 录 3 | | --- | --- | | 问题 | 1.关于 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 投资者关系活 √ 特定对象调研 □ 分析师会议 动类别 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 □ 新闻发布会 √ 路演活动 □ 现场参观 □ 电话会议 □ 其他（ ） 参与单位名称 2024 年 5 月 21 日 Coreview Capital、Point72、Neuberger Berman Asia Ltd、Polunin Capital Partners、Pictet Asset Management等 2024 年 5 月 22 日 Balyasny Asset Management、HSBC Global Asset Management、Infini Capital、Quad Investment Management、Yiheng Capital等 2024 年 5 月 23 日 ...

向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 保荐人（主承销商） 二〇二四年四月 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 3 月 21 日出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2024〕25 号） （以下简称"审核问询函"）已收悉。芯原微电子（上海）股份有限公司（以下 简称"芯原"、"芯原股份"、"发行人"或"公司"）与海通证券股份有限公 司（以下简称"保荐机构"或"保荐人"）、德勤华永会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进行 了逐项落实并回复，请予审核。 说明： 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与募集说明书中的相同。 二、本回复报告中的字体代表以下含义： | 审核问询函所列问题 | 黑体 | | --- | --- | | 对审核问询函问题的回复 | 宋体 | 三、本问询函回复部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差 异，系为四舍五入所致。 7-1-2 问题 1.关于募投项目实施的必要性 根据申报材料，发行人本次向特定对象发行 ...

〔2024〕25 号），以下简称"《问询函》"），具体内容请详见公司于 2024 年 3 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯原微电子（上海） 股份有限公司关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票申请收到上海证券交易所 审核问询函的公告》（公告编号：2024-011）。 公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《问询函》提出的问 题进行了认真研究和逐项落实，现根据相关要求对《问询函》回复进行公开披露， 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票申请文 件的审核问询函的回复》等相关文件，公司将按照要求及时将回复材料报送上交 所。 公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国 证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）作出同意注册的决定后方可实施， 最终能否通过上交所审核并获得证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定 性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注 意投资风险。 芯原微电子（上海）股份有限公 ...

德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)关于 芯原微电子(上海)股份有限公司向特定对象发行股票 申请文件的审核问询函的回复 德师报(函)字(24)第 Q01110 号 芯原微电子(上海)股份有限公司： 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称"申报会计师"或"我 们")接受委托，对芯原微电子(上海)股份有限公司(以下简称"发行人"、"公 司"、"芯原"或"芯原股份")2023 年度财务报表执行了审计工作，并于 2024 年 3 月 29 日出具了德师报(审)字(24)第 P02741 号无保留意见审计报告。 我们于 2024 年 3 月 21 日收到了发行人转来的上海证券交易所科创板上市审 核中心《关于芯原微电子(上海)股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审 核问询函》(上证科审(再融资)【2024】25 号)(以下简称"问询函")。按照问询 函的相关要求和公司的相关说明，基于我们已执行的核查工作，我们对问询函中 需由申报会计师进行说明的相关问题回复如下。 如无特别注明，本回复的释义与募集说明书(申报稿)以及发行人及保荐机构 关于审核问询函的回复相同。 7-2-1 问题 2.关于融资规模和效益测算 根 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 投资者关系活 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 动类别 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 √ 电话会议 □ 其他（ ） 参与单位名称 2024 年 4 月 26 日 JK Capital Management、Marco Polo Pure Asset Management、大家资管、 泓德基金、嘉实基金、景林资产、天弘基金、英国巴克莱银行等 时间 2024年4月26日 调研方式 线上会议 公司接待人员 ...

1、Q1的业绩差，主要是一站式芯片定制业务差，主要是由于受到部分下游客户在 2023 年内去库存的 影响，一些项目的整体进度影响，一些客户的排单影响。 2、截至 2024 年一季度末，公司量产业务在手订单金额为 7.67 亿元，较 2023 年末增长约 23%。报 告期内公司芯片设计业务收入中，28nm 及以下工艺节点收入占比 94.14%，14nm 及以下工艺节点收 入占比 82.48%。 芯片设计服务收入2023年4.92亿元，一半来自14nm及以下的项目，项目主要是 手机芯片 数据中心 视 频VPU 自动驾驶 3、截至 2024 年一季度末，公司在手订单金额为 22.88 亿元，较 2023 年末增长 11.03%。2023 年末 在手订单中，公司预计一年内转化的金额约 18.07 亿元，占比近 90%，2024 年二季度起，公司在手订 单将较大规模地转化为收入。 4、Q1汽车电子领域的收入同比大幅增长 162.46%，该领域收入占营业收入比重提升至 22.41%。自动 驾驶和isp的带动 5、戴伟民：“芯原的视频ip做得很好，增长也好，抖音快手，海外的亚马逊 AMD也用”（这个是指 VPU，应该是客观 ...