申万宏源集团股份有限公司章程 （经 2024 年 3 月 28 日公司第五届董事会第二十三会议 审议同意，尚需股东大会审议批准） 第一章 总则 申银万国证券股份有限公司系经中国人民银行出具的银复[1996]200 号文 《关于组建申银万国证券股份有限公司的批复》，由上海申银证券有限公司 和上海万国证券公司以合并的方式于 1996 年 9 月 16 日在上海市成立的股份 有限公司。 宏源证券股份有限公司前身是 1993 年以社会募集方式设立的新疆宏源信托 投资股份有限公司，1994 年 1 月 3 日经中国证券监督管理委员会批准，首 次向社会公众发行人民币普通股 5000 万股，于 1994 年 2 月 2 日在深圳交易 所上市。2000 年 9 月，经中国证券监督管理委员会证监机构字[2000]210 号 文批准，整体改组为宏源证券股份有限公司。 为实现强强联合、优势互补，提升综合竞争实力，2014 年 11 月 28 日，经 中国证券监督管理委员会核准，以相互平等、相互尊重、互利共赢为原则， 申银万国证券股份有限公司通过向原宏源证券股份有限公司股东发行人民币 普通股 8,140,984,977 股换股吸收合 ...

| 现行条款 | 修订后条款 | 修订理由 | | --- | --- | --- | | 第三条 公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局注册 | 第三条 公司在新疆维吾尔自治区市场监督管理局 | 根据国务院机构名称 | | 登记，取得营业执照，营业执照的统一社会信用代码 | 注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 | 的变化和公司登记管 | | 为 91650000132278661Y。 | 91650000132278661Y。 | 理要求修改。 | | 第十九条 经国务院证券监督管理机构批准，公司可以 | 第十九条 经履行国务院证券监督管理机构或其他 | 根据境内发行股票注 | | 向境内投资人和境外投资人发行股票。 | 相关监管机构相关程序，公司可以向境内投资人 | 册制和境外发行股票 | | 前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和 | 和境外投资人发行股票。 | 备案制的监管要求完 | | 中华人民共和国（以下简称"中国"）香港特别行政区 | 前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外 | 善表述。 | | （以下简称"香港"）、澳门特别行政区、台湾地区的 | 国和中华人民共和国（以下简称 ...

关于申万宏源集团股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道 关于申万宏源集团股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1262号 (第一页,共二页) 申万宏源集团股份有限公司董事会: 我们审计了申万宏源集团股份有限公司(以下简称"申万宏源集团")2023年 12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司 股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报 表"),并于 2024年 3 月 28 目出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10022 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是申万宏源集团管 理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础 上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12月 31 日止年度申万宏源集团控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号-- 上 ...

申万宏源集团股份有限公司 可持续发展暨环境、社会及管治报告 2023 唯实求新，培育可持续发展生态 | 应对气候变化 | 39 | | --- | --- | | 践行责任投资 | 43 | | 助力乡村振兴 | 46 | 目录 CONTENTS | 董事会声明 | 01 | | --- | --- | | 关于申万宏源集团 | 03 | | ESG 治理与管理 | 05 | | 利益相关方沟通及实质性议题分析 | 07 | | ESG 量化指标绩效表 | 83 | | --- | --- | | 荣誉及奖项 | 88 | | 对标索引表 | 90 | | 独立鉴证报告 | 95 | | 关键数据编报基础 | 98 | | 报告编制说明 | 99 | 可持续发展篇 实践与影响 强化担当，支持服务国家战略 | 服务"五篇大文章" | 15 | | --- | --- | | 深化金融改革 | 26 | | 支持区域发展 | 27 | 稳中求进，提供高质量金融服务 | 优化金融服务 | 32 | | --- | --- | | 助力防范化解金融风险 | 34 | | 保障投资者权益 | 35 | 以人为本，建设一 ...

申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度 （经 2024 年 3 月 28 日公司第五届董事会第二十三次会议 审议同意，尚需股东大会审议批准） 第一章 总则 第一条 为进一步完善申万宏源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立非执行董事的作用，促进公 司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事履职指引》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称" 《香港上市规则》"）等公司股票上市地有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、监管规则以及《申万宏源集团 股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）的规定和要求，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立非执行董事是指符合相关监管要求、不在公司 担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第六条 独立 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-24 申万宏源集团股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、计提资产减值准备情况概述 1 三、计提资产减值准备的具体说明 （一）其他债权投资 2023 年，公司计提其他债权投资信用减值准备人民币 15,671.71 万元。主要是公司对已发生信用减值的其他债权投资，根据会计政策 预估可回收金额后，相应将账面价值和预估可回收金额之间的差额确 认为信用减值损失。 （二）应收款项（含其他金融资产） 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司 2023 年计提资产减值准备人民币 43,094.47 万元，超过公司上一会计年度 经审计净利润的 10%。具体资产减值准备计提情况详见下表： 单位：人民币万元 | 资产项目 | 2023 年计提资产减值准备金额 | | | --- | --- | --- | | | （转回以"-"号填列） | | | 其他债权投资 | | 15,671.71 | | 应收款项(含其他金融资产） | | 11,188.34 ...

第一章 总则 申万宏源集团股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则 申万宏源集团股份有限公司董事会 薪酬与提名委员会工作细则 （经 2024 年 3 月 28 日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通 过） 公司人力资源部门协助配合董事会办公室工作，负责组织提供 审议议案和研究事项，负责薪酬与提名委员会会议决议执行情况的 跟踪反馈等工作。 第五条 董事会应当向薪酬与提名委员会提供足够资源以便薪酬 与提名委员会履行其职责。 第二章 人员组成 第六条 董事会办公室是薪酬与提名委员会的办事机构，负责接 收相关议案、组织相关会议、会议记录、档案保管和会议决议督办 等与薪酬与提名委员会履行日常职责相关的行政性事务。 第七条 薪酬与提名委员会由三至五名董事组成，独立非执行董 事占多数。薪酬与提名委员会设主任委员一名，由独立非执行董事 担任。 第一条 为进一步建立健全申万宏源集团股份有限公司（以下简 称"公司"）董事及高级管理人员的提名、考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等国家有关法律、行政法规、规 范性文件、公司股票上市地监管规定、《申 ...

申万宏源集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十 大和二十届二中全会精神、中央经济工作会议精神、中央金融工作会 议精神，认真落实党中央、中投公司党委和公司党委的各项决策部署， 严格遵守《公司法》《证券法》和 A+H 上市公司监管规定，围绕"服 务公司长期发展战略、服务公司年度经营管理目标完成、促进国有资 产保值增值"的工作主线，按照"真监实督、全面覆盖、协同协作、 专业提升"的工作方针，扎实推进监事会各项工作，忠实、勤勉、有 效地履行监督职责，充分发挥公司治理监督作用，为公司在新发展阶 段行稳致远保驾护航。 第一部分 2023 年监事会运作和监督履职情况 一、全面落实监事会监督职责，开展监督工作 （一）加强专项监督，促进公司提升发展质量 一是持续关注公司在服务实体经济、服务国家战略等方面的工作 情况，通过听取公司 2022年度社会责任报告/环境、社会及管治报告， 审阅 2022 年服务国家战略工作情况报 ...

申万宏源集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，申万宏源集团 股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事杨小雯女士、武常 岐先生、陈汉文先生和赵磊先生对照独立董事应具备的独立性要求 进行了自查，出具了《独立董事独立性自查确认》，确认符合有关独 立性要求。结合公司核查情况，董事会就公司现任独立董事的独立 性情况进行评估，出具如下专项意见： 根据公司独立董事有关独立性自查确认及董事会核查独立董事 的任职经历，董事会认为公司全体独立董事不存在妨碍其进行独立 客观判断的关系，不存在影响其担任独立董事独立性的情况，符合 有关独立董事独立性的任职要求。 申万宏源集团股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 ...

申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1259 号 (第一页,共二页) 申万宏源集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了申万宏源集团股份有限公司(以下简称"申万宏源集团")2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 1259 号 (第二页，共二页) 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为,申万宏源集团于 2023年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 ...