申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2023 年度述职报告 （杨小雯） 各位股东： 2023 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事的参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益， 保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报 告如下： 一、2023 年度独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨小雯，美国耶鲁大学管理学院工商管理硕士学位，曾任电 讯盈科有限公司旗下风险投资基金 PCCW VENTURES LIMITED 中国区 负责人等职，现任龙腾资本有限公司董事长及创始管理合伙人，兼任 苏州龙瑞创业投资管理有限公司和南京龙骏投资管理有限公司董事 长及创始管理合伙人等职（简历详见公司《2023 年年度报告》"公司 治理"章节）。自 2020 年 11 月起任公司独立董事。 本人具有良好的职业道德且具备履职所必需的专业知识及工作 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：2024-21 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、同意《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度利润分配预案》。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、同意《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价 报告》。 监事会认为，《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评 价报告》真实、完整地评价了公司内部控制的运行情况及其有效性， 1 符合《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制 评价报告的一般规定》等相关规定。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 十四次会议于 2024 年 3 月 28 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公 司会议室以现场、视频和通讯相结合 ...

（陈汉文） 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2023 年度述职报告 本人具有良好的职业道德且具备履职所必需的专业知识及工作 经验，符合相关法律、行政法规、规范性文件、公司股票上市地上市 规则及《公司章程》中有关独立董事任职资格、条件和要求的规定。 （二）独立性情况说明 2023 年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足相关法律、 行政法规、规范性文件、公司股票上市地上市规则及《公司章程》中 对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董 事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估并出具专项意见，未发 现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作 为独立董事继续保持独立性。 各位股东： 2023 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事的参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益， 保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度 ...

申万宏源集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 2023 年度董事会工作报告 2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是申万宏源 极不平凡、极为重要的一年。面对复杂严峻的外部环境和艰巨繁重 的改革发展任务，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想 为指引，认真贯彻落实党的二十大和中央金融工作会议精神，牢牢 把握高质量发展首要任务，坚持稳中求进工作总基调，顶压前行、 克难奋进，坚持和加强党的全面领导，扛稳压实巡视整改政治责任， 持续提升服务国家战略质效，着力推动优化公司治理、提高上市公 司质量，加强战略执行、加快业务转型、优化体制机制，有效防范 化解重大风险，全年取得合并营业收入 215.01 亿元，归属于母公司 股东的净利润 46.06 亿元，基本每股收益 0.18 元/股，加权平均净资 产收益率 4.72%，经营业绩实现较大增长，深交所信息披露连续八 年保持 A 类评级，文化建设实践评估结果保持 A 类 A 级，投资者教 育工作保持 A等次、 投教基地获证监会"优秀"评级。 一、2023 年度主要工作 （一）积极践行金融工作的政治性、人民性 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2024-22 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，结合公司 实际情况，公司对2024年度的日常经营性关联交易进行了预计，主 要是公司与关联方之间因证券和金融产品交易及服务、房屋租赁、 综合服务等发生的交易。 公司于 2024 年 3 月 28 日召开第五届董事会第二十三次会议审 议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》。在审议与中 国建银投资有限责任公司及其所属公司发生的日常关联交易事项时， 关联董事任晓涛董事、张英董事和邵亚楼董事回避表决。在审议与 其他关联方发生的日常关联交易事项时，关联董事张宜刚董事、朱 志龙董事、杨小雯独立董事、武常岐独立董事、陈汉文独立董事和 赵磊独立董事回避表决。 本议案将提交公司股东大会审议，关联股东中国建银投资有限 责任公司、中央汇金投资有限责任公司、上海久事 ...

申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 申万宏源集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司 （以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发 展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此 ...

申万宏源集团股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 申万宏源集团股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 | 内容 | 喷水 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 8 | | 2023 年度财务报表 | | | 合并及公司资产负债表 | 1 - 3 | | 合并及公司利润表 | 4 - 6 | | 合并及公司现金流量表 | 7 - 10 | | 合并及公司股东权益变动表 | 11 - 13 | | 财务报表附注 | 14 - 225 | | 未经审计补充财务信息 | 1 - 2 | 普华永道 审计报告 我们审计了申万宏源集团股份有限公司(以下简称"申万宏源集团")的财务报表, 包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表,合并 及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 (二)我们的意见 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了申万宏源集团2023年12月31日的合并及公司财务状况以及2023年度的合并及公司 经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则 ...

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2023 年度述职报告 （赵磊） 各位股东： 2023 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事的参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益， 保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报 告如下： 一、2023 年度独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 二、2023 年度独立董事履职情况 （一）出席会议情况 1.出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司召开了 5 次董事会及 1 次股东大会。本人参加董 事会和股东大会会议情况如下： | 姓名 | | 本年应参加董 亲自出席 | 委托出席 投票 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 事会次数 | 次数 | 次数 情况 | 会次数 | | 赵 磊 | 5 | 5 | 0 同意 | 1 | 本人赵 ...

申万宏源集团股份有限公司董事会议事规则 （经 2024 年 3 月 28 日公司第五届董事会第二十三会议 第二条 董事会行使下列职权： (一) 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作； (二) 执行股东大会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (六) 制订公司的利润分配政策的调整方案； (七) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； (八) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、变更公司形式和 解散方案； (九) 在股东大会授权范围内，决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保、资产核销、不良资产处置、委托理财、关联交易、对外 捐赠等事项； 超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 董事会做出决议，除《公司章程》另有规定外，必须经全体董事的过半数通过， 但董事会审议前款第（七）、（八）、（十三）项以及重要事项（包括：公司增加或 者减少注册资本；公司的分立、合并、解散、清算或变更公司形式；公司在一年 内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审 ...

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第五届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 第二十三次会议于 2024 年 3 月 28 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。2024 年 3 月 14 日，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会 议由刘健董事长主持。会议应参加会议董事 11 人，实际参加会议董 事 11 人，其中黄昊董事、张宜刚董事、朱志龙董事（视频电话）、 杨小雯独立董事、武常岐独立董事（视频电话）、赵磊独立董事以通 讯方式参加表决。公司部分监事、高级管理人员及其他相关人员列 席了本次会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记 名投票方式表决，形成决议如下： 证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2024-20 一、同意《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报 告 》， 并 提 请 公 ...