许继电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （胡继晔） 作为许继电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年，本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法 律、法规及《公司章程》《独立董事制度》的规定和要求， 认真履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使权利， 积极出席相关会议，认真审议各项议案并提出建设性建议， 维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1.基本情况 胡继晔先生，1966年10月生，中共党员，经济学博士。 荣获北京市高等教育教学成果一等奖、中国政法大学校级研 究生优秀导师（十佳）。曾任北京市西城区政府研究室干部， 中国国际技术智力合作公司高级经济师，郑州信大捷安信息 技术股份有限公司、河南博源电力设备股份有限公司、深圳 市欣天科技股份有限公司的独立董事。现任中国政法大学商 学院教授、博士生导师，兼任泰国格乐大学教授、博士生导 师，南方电网储能股份有限公司独立董事，许继电气股份有 限公司独立董事。 2.独立性说明 作为公司的独立董事，本人任职符合《 ...

许继电气股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件要求，公司董事会，就公司在任独立董事董新洲、胡继晔、申香华的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事董新洲、胡继晔、申香华的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司控股股东、实际控制人及其控制的企业担任任何职务，与公司以 及公司控股股东、实际控制人及其控制的企业之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合相关法律法规、规范性 文件对独立董事独立性的要求。 许继电气股份有限公司董事会 2024 年 4 月 11 日 ...

许继电气股份有限公司 2023 年度受聘会计师事务所的履职情况 评估报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件及许继电气股份有限公司（以 下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作规 则》的规定和要求，公司董事会审计委员会、公司董事会对 会计师事务所2023年度履职情况进行了评估，现将评估情况 汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"信 永中和"）成立于2012年3月，注册地址为北京市东城区朝阳 门北大街8号富华大厦A座8层，首席合伙人为谭小青，拥有 财政部颁发的会计师事务所执业证书，是国内成立时间早、 存续时间长的专业服务机构。截至2023年12月31日，信永中 和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人。签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。 二、2023年年审会计师事务所执业记录 | 项目组成 | 姓名 | 成为注册 | 从事上市 | 信永中和 | 为本公司 | ...

注册地址：陕西省西安市高新区唐兴路 7 号 C 座 许继电气股份有限公司 关于西电集团财务有限责任公司的 风险持续评估报告 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于规范上市公司与企业集团财 务公司业务往来的通知》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等规则要求，许继电 气股份有限公司（以下简称"许继电气"或"公司"）通 过查验西电集团财务有限责任公司（以下简称"财务公 司"）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料， 取得并审阅财务公司的年度财务报告（经审计）及风险指 标等，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评 估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是经中国人民银行批准设立，由中国电气装 备集团有限公司（持股 41%）、中国西电电气股份有限公司 （持股 40%）、许继电气股份有限公司（持股 5.99%），河 南平高电气股份有限公司（持股 5.99%），山东电工电气集 团有限公司（持股 5.98%），中国西电集团有限公司（持股 1.04%）出资的一家非银行金融机构。 注册资本金：36.55 亿元 法定代表人：石丹 ...

许继电气 ESG 报告 $$\pm\mp\pm\pm\mp\pm\pm\pm\pm$$ 本报告是许继电气股份有限公司发布的第二份 ESG 报告，本着客观、规范、透明和全面的原则，详细披露了许继电气 2023 年在积极承担社会责任、有效管理 ESG 风险与机遇等方面的具体举措、重点实践、亮点案例和关键绩效，旨在回应利益相 关方的期望，未来更好地履行社会责任。 时间范畴 本报告为年度报告，报告期间为 2023 年 1 月1 日至 2023 年 12 月 31 日，部分内容可能超出此时间范围。 报告范围 本报告范围涵盖许继电气股份有限公司及其所属子公司。 称谓说明 | 公司简称 | | 公司全称 | | --- | --- | --- | | 许继电气 / 许继 / 公司 / 我们 | 指 | 许继电气股份有限公司 | | 中国电气装备 | 指 | 中国电气装备集团有限公司 | | 许继集团 | 指 | 许继集团有限公司 | | 国家电网 | 指 | 国家电网有限公司 | | 软件公司 | 指 | 许昌许继软件技术有限公司 | | 上海许继 | 指 | 上海许继电气有限公司 | | 保自公司 | 指 | 河南许继继 ...

许继电气股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会对会计师事务 所履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件及许继电气股份有限公司（以 下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作规 则》的规定和要求，公司董事会审计委员会认真履行工作职 责，审计委员会成员勤勉尽责，有效监督公司年审会计师事 务所的工作，促进了公司建立有效的内部控制并提供真实、 准确、完整的财务报告。现将董事会审计委员会对会计师事 务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信 永中和"）成立于2012年3月，注册地址为北京市东城区朝阳 门北大街8号富华大厦A座8层，首席合伙人为谭小青，拥有 财政部颁发的会计师事务所执业证书，是国内成立时间早、 存续时间长的专业服务机构。截至2023年12月31日，信永中 和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人。签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人 ...

许继电气股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，根据《公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《监事会议事 规则》等有关法律、法规、规章制度的要求，公司监事会对 公司的日常依法运营、规范财务运作等方面认真开展监督工 作，忠实地履行监督职责，维护公司及广大股东的整体利益。 7.2023 年 8 月 28 日，公司九届四次监事会审议通过了 公司《2023 年半年度报告》及其摘要。 一、监事会履职情况 公司监事会自成立以来，严格按照相关法律、法规和规 章制度的要求，对公司的经营管理、规范运作、财务状况及 董事、高级管理人员履行职责等方面进行全面监督与核查。 严格审核董事会编制的定期报告，确保所披露的信息真实、 准确、完整。重点关注公司高风险领域，防范企业资产流失。 监事会成员积极参加监管部门组织的相关培训，提升自身业 务水平和履职能力，充分发挥审查监督职能，维护公司及广 大股东的整体利益。 2023 年度，公司监事会共召开了 9 次会议，具体情况如 下： 1.2023 年 4 月 6 日，公司八届十八次监事会审议通过了公 司《2022 年年度报告》及其摘要、《2 ...

许继电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （申香华） 作为许继电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年，本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法 律、法规及《公司章程》《独立董事制度》的规定和要求， 认真履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使权利， 积极出席相关会议，认真审议各项议案并提出建设性建议， 维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1.基本情况 申香华女士，1969年6月生，民建会员，会计学博士， 中国注册会计师。中国会计学会会员，河南省教育厅学术技 术带头人。曾荣获省级奖项二等奖、三等奖及厅局级奖项一 等奖等5项、河南财经政法大学相关奖项5项。曾任河南财经 政法大学会计学院财务会计教研室主任、会计学理论与应用 研究所所长、会计学院副院长，河南大乘置业有限公司财务 顾问，河南同邦置业有限公司财务顾问，河南豫能控股股份 有限公司独立董事，河南枫华种业股份有限公司独立董事。 现任河南财经政法大学国际教育学院院长、教授、硕士生导 师、外校合作博士 ...

2023年，董事会审计委员会组织召开8次会议，审议通 过财务会计报告、会计师审计工作的总结报告、内部审计工 作报告、募集资金使用及存放情况的专项报告、重要事项的 检查报告、续聘会计师事务所、对外投资暨关联交易等事项； 董事会提名委员会组织召开3次会议，审议通过提名第九届 董事会董事候选人、提名总经理、提名其他高级管理人员等 事项；董事会战略委员会组织召开4次会议，审议通过公司 年度经营发展思路、ESG报告等事项；董事会薪酬与考核委 员会组织召开3次会议，审议通过公司2022年限制性股票激 励计划、经理层成员考核管理办法、2023年度公司高级管理 人员薪酬等事项。董事会专门委员会的作用得到充分发挥， 董事会的决策效率和科学性不断提高。 许继电气股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年，公司董事会持续聚焦价值创造、深化变革创新， 持续完善公司治理，科学决策，坚决贯彻执行股东大会的各 项决议；各位董事认真履职、勤勉尽责，积极开展董事会各 项工作，有效地保障了公司和股东的合法权益。具体工作完 成情况报告如下： 一、2023 年度董事会履职情况 （一）董事会规范有效运作 1.董事会召开及决议情况 2023 ...

九届十四次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2024-04 许继电气股份有限公司 一、董事会会议召开情况 许继电气股份有限公司（以下简称"公司"）九届十四次董事会会议于2024 年3月29日以电话和邮件方式发出会议通知，在保障董事充分表达意见的前提下， 于2024年4月9日以现场会议结合视频方式召开。应参加表决的董事8人，实际参 加表决的董事8人，其中董事长孙继强先生、董事史洪杰先生因公出差，分别委 托许涛先生、张友鹏先生代为表决，符合《公司法》《证券法》及《公司章程》 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1.会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《2023年年度报告》及 其摘要； 公司《2023年年度报告》中的财务信息已经公司董事会审计委员会全体成员 审核同意，提交公司董事会审议。 公司《2023年年度报告》刊登于巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn）， 公司《2023年年度报告摘要》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.c ...