证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2023-053 截至本公告日，焦煤集团持有公司股票的具体情况如下： | 项目 | 持股数量（股） | 占总股本比例 | | --- | --- | --- | | A 股流通股 | 2,228,479,641 | 39.25% | | 其中：未解质押 | 425,000,000 | 7.49% | | 限售流通 A 股 | 1,036,858,280 | 18.26% | | 合计 | 3,265,337,921 | 57.52% | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"公司"、"山西焦煤"） 于 2023 年 10 月 26 日收到公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司 （以下简称"焦煤集团"）向公司出具的《关于特定期间不减持山西 焦煤能源集团股份有限公司股份的承诺函》，焦煤集团基于对公司未 来发展前景的信心及对公司价值的认可，同时为支持公司持续、健康、 稳定的发展，维护广大投资者利益，自愿承诺未来 12 个月内不减持 持有的公司股份。 现将相关情况公告 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 13,136.64 million, a decrease of 16.68% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 1,121.22 million, down 61.91% year-on-year[5]. - Basic earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.2051, a decline of 64.23% compared to the previous year[5]. - Total profit decreased by 35.86% to CNY 958,393,000 due to falling coal prices and reduced sales volume[12]. - Net profit attributable to the parent company fell by 39.66% to CNY 563,802,000, primarily impacted by lower coal prices and sales[12]. - Total operating revenue for Q3 2023 was ¥40.70 billion, a decrease of 16.5% compared to ¥48.46 billion in Q3 2022[20]. - Net profit for Q3 2023 was ¥6.99 billion, a decline of 38.5% from ¥11.42 billion in Q3 2022[21]. - The total comprehensive income for the period amounted to CNY 6,993,488,315.50, a decrease from CNY 11,420,043,933.77 in the previous period[22]. - The net profit attributable to the parent company was CNY 5,638,024,935.36, down from CNY 9,344,206,310.51 year-on-year[22]. - Basic and diluted earnings per share were both CNY 1.0314, compared to CNY 1.8203 in the same period last year[22]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were CNY 94,478.94 million, reflecting a decrease of 1.31% from the end of the previous year[5]. - The company's total assets amounted to ¥94.48 billion, slightly down from ¥95.74 billion at the end of the previous quarter[19]. - Total liabilities decreased to ¥46.92 billion from ¥52.65 billion, reflecting a reduction of 11%[19]. - Cash and cash equivalents at the end of the period dropped by 72.66% to CNY 101,825,000, mainly due to decreased cash receipts from coal sales[12]. - The company's cash and cash equivalents increased to ¥27.45 billion, up from ¥26.85 billion, indicating a growth of 2.2%[19]. - The cash and cash equivalents at the end of the period stood at CNY 15,020,857,599.39, an increase from CNY 11,866,171,658.29 at the end of the previous year[25]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 8,914.87 million, down 25.71% compared to the previous year[5]. - Cash inflows from operating activities totaled CNY 42,078,382,933.30, a decline from CNY 49,478,907,616.42 in the previous year[25]. - The net cash flow from operating activities was CNY 8,914,869,430.64, down from CNY 12,000,735,251.09 year-on-year[25]. - Cash outflows from investing activities were CNY 2,255,436,450.63, compared to CNY 1,662,656,027.08 in the previous period[25]. - The net cash flow from financing activities was -CNY 6,029,430,485.48, slightly improved from -CNY 6,684,125,474.95 year-on-year[25]. Shareholder Information - The equity attributable to shareholders increased by 11.96% year-to-date, reaching CNY 36,992.51 million[5]. - The company had a total of 131,722 common shareholders at the end of the reporting period[14]. - The weighted average number of shares outstanding was 5,466,373,089.67 shares for the reporting period[7]. - The company issued a total of 1,106,403,128 shares in January 2023 for acquisitions, and an additional 474,137,931 shares in April 2023 for fundraising[6]. - Share capital increased by 38.58% to CNY 567,710,000, mainly due to the issuance of shares for the acquisition of Huajin Coal and cash payments[11]. Expenses and Income - Total operating costs for Q3 2023 were ¥31.20 billion, down 7.6% from ¥33.79 billion in the same period last year[20]. - Research and development expenses for Q3 2023 were ¥845.58 million, an increase of 5.2% compared to ¥803.54 million in Q3 2022[21]. - Financial expenses decreased by 30.82% to CNY 59,659,000, driven by reduced interest expenses and increased interest income[11]. - Investment income fell by 48.71% to CNY 13,055,000, primarily due to decreased investment income from joint ventures[11]. - Non-operating income included government subsidies amounting to CNY 3,701,853.75 in Q3 2023[8]. - The company reported a significant decrease in non-recurring gains and losses, with a total of CNY -3,989,694.80 for the year-to-date[9]. Changes and Standards - The company began implementing new accounting standards from 2023, affecting the financial statements[26]. - The company has not undergone an audit for the third quarter report[26].

山西焦煤能源集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 (经第八届董事会第二十五次会议审议通过) 山西焦煤能源集团股份有限公司 2023 年 10 月 24 日 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 重大信息的范围 | 3 | | 第三章 | 重大信息内部报告的管理 | 11 | | 第四章 | 附则 | 15 | 第一章 总则 第一条 为保证山西焦煤能源集团股份有限公司(以下简称 "公司")信息披露的及时、准确、完整，改善投资者关系管理， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司信息披露事务管理 制度》及其他有关法律、法规的规定，结合本公司具体情况，制 定本制度。 第二条 本制度是指在公司经营生产活动中出现、发生或即 将发生会明显影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及其 衍生品种的价格产生较大影响情形或事件时，本制度规定的负有 报告义务的有关人员(以下简称"报告义务人")，应及时将相关 信息向公司报告的制度。报告义务人全面负责本部门或本公司的 重大信息报告工作。 第三条 董事会秘书为公司重大信息内部报告工作的负责人， 证券事务部协助董事会秘书工作，是公司重 ...

| 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格 | 2 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 | 6 | | 第四章 | 职责与履职方式 | 9 | | 第五章 | 履职保障 | 16 | | 第六章 | 附则 | 18 | 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山西焦煤能源集团股份有限公司（下 称"本公司"或"公司"）的治理结构，促进公司的规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不 受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规 范性文件及《公司章程》有关规定，制定本制度。 山西焦煤能源集团股份有限公司 独立董事制度 (经第八届董事会第二十五次会议审议通过) 山西焦煤能源集团股份有限公司 2023 年 10 月 24 日 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 (经第八届董事会第二十五次会议审议通过) 山西焦煤能源集团股份有限公司 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，审计委员会成员 应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中三名为独立 董事，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事委 员中的会计专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委 员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委 员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 2023 年 10 月 24 日 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责权限 | 2 | | 第四章 | 决策程序 | 3 | | 第五章 | 议事规则 | 4 | | 第六章 | 附则 | 5 | ...

证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2023—052 关于向山西西山华通水泥有限公司 提供委托贷款的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1、山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"委 托人"）拟与山西焦煤集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司" 或"受托人"）签订《委托代理协议》；公司拟与财务公司和公司的 控股子公司山西西山华通水泥有限公司（以下简称"西山华通"或"借 款人"）签订《委托贷款借款合同》。 西山华通于2012年9月21日经山西省国资委批准成立，注册资本 36851万元，其中公司出资35745万元，占比97%。 1、控股股东基本情况 为保障西山华通正常的生产经营，公司拟通过财务公司向西山华 通提供委托贷款人民币1.89亿元，期限36个月，贷款利率参照贷款市 场报价利率(LPR)为3.45%，手续费按0.01%（人民币1.89万元）由财 务公司一次性收取。 2、财务公司属本公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司（以 下简称"焦煤集团"）控股子公司，注册资本人民币35.5亿元，焦煤 ...

证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2023-050 山西焦煤能源集团股份有限公司 第八届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董 事会第二十五次会议以通讯方式于 2023 年 10 月 24 日召开。公司董 事会秘书处已于 2023 年 10 月 13 日以传真、邮件及专人送达的方式 通知了全体董事。本次会议应到董事11人，实际参加表决董事11人。 会议由董事长赵建泽先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关 于聘任公司副总经理的议案》。 上述议案属于关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 规定，公司 7 名关联董事赵建泽、王强、胡文强、樊大宏、王慧玲、 焦宇强、孟奇回避表决，由公司 4 名非关联董事对该议案进行了表决。 公司独立董事已召开专门会议审议通过本议案。 4、会议以 11 票同意，0 票反对 ...

中信证券股份有限公司 关于山西焦煤能源集团股份有限公司向山西西山华通水泥有限公司 提供委托贷款暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"独立财务顾问"）作为 山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"山西焦煤"或"公司"）发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 相关规定，就山西焦煤向山西西山华通水泥有限公司（以下简称"西山华通"或 "借款人"）提供委托贷款暨关联交易的事项进行了专项核查，并发表如下意见： 一、关联交易概述 1、山西焦煤拟与山西焦煤集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司" 或"受托人"）签订《委托代理协议》；公司拟与财务公司和公司的控股子公司 西山华通签订《委托贷款借款合同》。 西山华通于 2012 年 9 月 21 日经山西省国资委批准成立，注册资本 36,851 万元，其中公司出资 35,745 万元，占比 97%。 为保障西山华通正常的生产经营，公司拟通过财务公司向西山华通 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 (经第八届董事会第二十五次会议审议通过) 山西焦煤能源集团股份有限公司 第六条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可 举行。 2023 年 10 月 24 日 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制 衡、专业咨询等职能，进一步完善山西焦煤能源集团股份有限公 司（以下简称"公司"）治理结构，保护中小股东合法权益，促 进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章 程》《独立董事制度》有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2023 年 第二次会议的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作（2023 年修订）》及《山西焦煤能源集团股 份有限公司公司章程》，山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事于 2023 年 10 月 23 日以通讯方式召开第八届董 事会独立董事专门会议 2023 年第二次会议，就审议事项发表如下审 查意见： 先生为公司副总经理。 二、独立董事对《关于向山西西山华通水泥有限公司提供委托贷 款的关联交易的议案》的审查意见 经审阅拟签订的《委托代理协议》以及《委托贷款借款合同》和 涉及该项关联交易的相关材料，我们认为协议是本着公平、公正、兼 顾各方利益、促进共同发展的原则，在平等自愿的基础上经协商而签 订的，不会损害公司及中小股东利益。 基于上述原因及独立判断，独立董事同意《关于向山西西山华通 水泥有限公司提供委托贷款的关联交易的议案》，并同意将上述议案 提 ...