股票简称：德明利 证券代码：001309 华泰联合证券有限责任公司 关于 深圳市德明利技术股份有限公司 2025年股票期权激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2025年9月 | （二）咨询方式 28 | | --- | 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本报告所依据的文件、材料由德明利提供，本激励计划所涉及的各 方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文 件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈 述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问 不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次股票期权激励计划对德明利股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对德明 利的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的 风险，本独立财务顾问均不承担责任。 一、释义 本报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 德明利、公司、上市公司 | 指 | 深圳市德明利技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问、本独立财 | ...

深圳市德明利技术股份有限公司 募集资金管理制度 二○二五年九月 | | | 深圳市德明利技术股份有限公司 募集资金管理制度 深圳市德明利技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险， 确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《公司法》《证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《深圳市德明利技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并 用于特定用途的资金。 第五条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以下简称 "三方协议"）。协议包括以下内容： 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二条 公司董事 ...

深圳市德明利技术股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份 及其变动的管理制度 二〇二五年九月 深圳市德明利技术股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度 目 录 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份；拥有多个证券账户的，对各证券账户的持股 数应当合并计算；开立信用证券账户的，对信用证券账户与普通证券账户的持股 合并计算。 第四条 公司及董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。前述人员减持本公司股份及其衍生品种，应当遵 守法律、行政法规、部门规章、业务规则等规范性文件规定，对持有股份比例、 持有期限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出 的承诺。 1 深圳市德明利技术股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度 深圳市德明利技术股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司" ...

深圳市德明利技术股份有限公司 | | | 深圳市德明利技术股份有限公司 董事会议事规则 深圳市德明利技术股份有限公司 董事会议事规则 董事会议事规则 二〇二五年九月 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市 德明利技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制 定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，行使法律、行政法规、部门规章、《公司章 程》及股东会授予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书或者 证券事务代表负责保管董事会印章。 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下 两个半年度各召开一次定期会议。 第二章 董事会的组成与职权 第五条 公司董事会是公司的常设性决策机构，对股东会负责。董事会在《公 司法》和《公司章程》规定的权限范围内行使职权。董事会会议是董事会议事的 主要 ...

深圳市德明利技术股份有限公司 | | | 深圳市德明利技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳市德明利技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二五年九月 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《深圳市德明利技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行财务会计报告审计业务的会计师事务所 （下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事 务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核，并提交董事会、股东会审议。未经股东会审议批准，公司不得聘请会计师 事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，指定 ...

深圳市德明利技术股份有限公司 审计委员会工作细则 二〇二五年九月 | 第一章 总则 | | | | --- | --- | --- | | 第二章 人员组成 . | | | | 第三章 职责权限 | | | | 第四章 议事规则 | 5 | | | 第五章 附则 | | . 6 | 深圳市德明利技术股份有限公司 审计委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事二名，且独立董事中至少有一名为会计专业人士。董事会成员中的职 工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委 员担任，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 三条至第五条的规定补足委员人数。 2 深圳市德明利技术股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计 ...

深圳市德明利技术股份有限公司 对外担保制度 二〇二五年九月 深圳市德明利技术股份有限公司 对外担保制度 | 第一章 总则 | | | --- | --- | | 第二章 对外担保的审查和批准 | | | 第三章 对外担保的风险管理 | | | 第四章 责任和处罚 | | | 第五章 附则 | .. 10 | 深圳市德明利技术股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，确保投资者的合法权益，保护公司财产安全，降低经营风险，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳市德明利 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实 际情况制定《深圳市德明利技术股份有限公司对外担保制度》（以下简称"本制 度"）。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人（含对控股子公司等） 提供保证、抵押或质押等形式的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指 包括公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 对外担保同 ...

深圳市德明利技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二○二五年九月 | | | 深圳市德明利技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳市德明利技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市德明利技术股份有限公司(以下简称"公司")内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有 关法律、法规和《深圳市德明利技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确 认意见。董事会办公室是公司内幕信息登记备案的日常办事机构。公司审计委员 会应对内幕信息知情人登记管理制度 ...

深圳市德明利技术股份有限公司 提名委员会工作细则 二〇二五年九月 深圳市德明利技术股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总则 | 第一章 总则 | 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 人员组成 . | | 2 | | 第三章 职责权限 | : : : : : : : : . | | | 第四章 决策程序 . | | | | 第五章 议事规则 | | ... 4 | | 第六章 附则 | | 5 | 深圳市德明利技术股份有限公司 提名委员会工作细则 第一条 为规范深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的产生，优化董事会成员组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》《深 圳市德明利技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提 ...

深圳市德明利技术股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法 深圳市德明利技术股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立、健全 长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核 心团队个人利益结合在一起，促进公司业绩稳步提升和公司战略目标和经营目标 的实现，公司拟实施 2025 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划能够顺利实施，公司现依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，特制定《深圳市德明利技术股份 有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 确保公司未来发展战略和经营目标的实现，建立责、权、利相一致的激励与 约束机制，健全公司激励对象绩效考核评价体系，激发激励对象的价值和积极性， 带动内部组织的高效运转，促进公司的可持续发展，保证本激励计划的顺利实施。 二、考核原则 坚持公平、公正、公开的原则，严格依照本办法 ...