华明电力装备股份有限公司 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政 策，符合公司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置 企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。 第一章 总则 第一条 为规范华明电力装备股份有限公司(以下简称"公司") 的对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、行政法规、部门规章 及规范性文件以及《公司章程》的有关规定,结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定 数量的货币资金、股权及实物、无形资产等作价出资及各种形式的其 他对外投资活动。公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对 外投资的资产增加或减少的行为也适用于本办法。 对外投资管理制度 (2025 年 8 月) 按照投资目的分类，对外投资分为短期投资和长期投资。短期投 资包括股票投资和债券投资，长 ...

华明电力装备股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为进一步促进华明电力装备股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会 秘书工作的管理与指导，做好公司信息披露工作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章 程》等其他有关法律、法规的规定，特制定本细则。 （一）具有大学本科以上学历，从事财务、管理、法律事务等 相关工作五年以上； （二）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应 用等方面知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法 律、法规和规章，能够忠诚地履行职责； （三）董事会秘书应经过相关监管机构组织的专业培训和资格 考核，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，由董事 会委任； （四）证券交易所相关规则以及《公司章程》中规定的其他要求。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有 ...

（2025 年 8 月修订） 第一条 为规范华明电力装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的投资理财管理，提高资金运作效率，根据《深圳证券交易所股票上市 规则》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法 律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 华明电力装备股份有限公司 投资理财管理制度 第五条 董事会根据公司权益总额、盈利水平、资金状况等情况确 定委托理财投资规模，并通过董事会决议形式落实。 公司设立理财小组，由总经理、财务负责人、董事会秘书等人员组 成，负责投资理财的具体事宜。 1 第六条 为充分保证公司资产安全，公司从事投资理财行为应遵循 以下原则： （一）理财产品交易资金为公司自有资金，不得使用募集资金直接 或间接购买理财产品，其使用不影响公司正常生产经营活动。 第二条 本制度所称投资理财是指公司向银行等金融机构购买一 年以内（含一年）理财产品的短期财务投资行为。本制度不适用于向银 行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财 产品投资。 第三条 公司应当以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先 决条件，在风险可控、可承受的前提下从事投资理财。 第四条 公司进行投资理财 ...

华明电力装备股份有限公司 关联交易决策管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为保证华明电力装备股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联 交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法 律、法规、规范性文件及《华明电力装备股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、 规范性文件和公司章程的规定外，还需遵守本制度的规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法 人（或者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司 及其控股子公司以外的法人或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或 担任董事（不 ...

第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三至五名成员组成，独立董事应当过 半数并担任召集人。 华明电力装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事(非独立董事)及高级管理人员 的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《公司章程》等规定，制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，主要负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与 方案，负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，对董 事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事长、董事，高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会 秘书及其他高级管理人员。 第七条 薪酬与考核委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届 1 满，可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委 员资格，并由委员会根据上述规定补足委员人数。 第八条 薪酬与考核委员会下设考核组，专门负责提供被考评人员 的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考核委 ...

第一章 总 则 第一条 为了提高华明电力装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规定， 结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人 员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大 经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各部门负责人、 控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公 正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 华明电力装备股份有限公司 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与 追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事 会批准。 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年8月） 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 1. 违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》 等国家法律法规 ...

华明电力装备股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进华明电力装备股份有限 公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保 障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会颁布的 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事办法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件和《华明电力装备股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律法规、《独立董事办法》和《公司章程》的要 求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当 独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他与公司 存 ...

第五条 公司独立董事不定期召开独立董事专门会议，并于会议 召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立 董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 华明电力装备股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025年8月） 第一条 为进一步完善华明电力装备股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障 独立董事有效地履行其职责，根据《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《华明电 力装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员 会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指由公司全部独立董事参加的会议。 第四条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他任何职 务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害 关系，或者 ...

华明电力装备股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 酬水平相符； （二）体现责、权、利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担 责任大小相符； （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相 符； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核 挂钩、与奖惩挂钩。 第一条 为规范华明电力装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励和约束机制， 有效调动董事、高级管理人员的积极性，确保公司发展战略目标的实 现，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件以及《华明电力装备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 适用本制度的董事及高级管理人员包括：公司董事、总 经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。 第三条 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下负责拟 定董事、高级管理人员的薪酬标准和方案；负责审查董事、高级管理 人员履行职责情况并对其进行年度考核；负责对公司薪酬制度的执行 情况进行监督。 ...

华明电力装备股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，公司设 立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会负责制订公司董事、高级管理人员的人选、 选择标准和程序进行选择并提出建议，直接对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三至五名董事组成，其中，独立董事应当 过半数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员、副主任委员各一名，由独立董事担任， 主任委员负责主持委员会工作，主任委员不能履行职权时，应指定副主任委 员代行其职权；主任委员、副主任委员在委员内选举，并报董事会批准产 生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可以连 任。期间如有委员不再任董事职务，自动失去委员资格，由委员会根据上 述第三至第五条规定补足委员人数。 （3）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选； （4）对董事候选人和经理 ...