天山铝业集团股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规章、规范性文件，以及《天 山铝业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公 司实际，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与其受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董 ...

第二章 外部信息使用人管理制度 第五条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法 律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重 大事项履行必要的传递、审核的披露程序。 天山铝业集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保公平信息披露，避免内幕交易， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、 法规、规范性文件以及《天山铝业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）《天山铝业集团股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、全资及控股子公司以及公司 的董事、高级管理人员和其他相关人员、公司对外报送信息涉及的外部单位或个 人。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能或已经产生 较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报 ...

天山铝业集团股份有限公司 审计委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规 和规范性文件以及《天山铝业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名未担任公司高级管理人员的董事组成，其中 独立董事占多数为 2 名，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 (一) 监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构； (二) 监督及评估公司的内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； 第九条 审计委员会对董事会负责，审计委员会的提案应提交董事会审议决 定。 第四条 审计委员会委 ...

天山铝业集团股份有限公司 第一条 为加强天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露的 可靠性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和 国审计法实施条例》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《天山铝业集团股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定和要求，结合本公司的实 际情况，制订本制度。 第二条 内部审计是指企业内部审计机构和人员依据国家有关法律法规和本 制度的规定，对本公司各内部机构和控股子公司的内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的评价活动。 第三条 本制度适用于对本公司各内部机构和控股子公司的与财务报告和信 息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 提高公司经营的效率和效果； （三） 保障 ...

天山铝业集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交 易》等法律、法规和规范性文件以及《天山铝业集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循诚实、信用、平等、自愿、公平、公开、公允 的原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第三条 公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义 务和法律责任。 第四条 公司的全资子公司、控股子公司发生的本制度第四章所述关联交易， 视同本公司发生的关联交易，适用本制度的规定。 第二章 关联人与关联交易 第五条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或其他 组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二） ...

天山铝业集团股份有限公司 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规 范性文件以及《天山铝业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，特制定总经理工作细则。 第二条 公司日常生产经营管理实行总经理负责制，全面负责公司的生产、 经营和管理活动，形成以总经理为中心的经营管理体制。 第三条 公司设总经理一人，并根据需要设副总经理若干人。 第四条 总经理执行公司的有关决议，定期向董事会报告工作。公司副总经 理对总经理负责，按总经理授予的职权履行职责，协助总经理开展工作。 第二章 总经理的任职资格及任免 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序，被判处 刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑 考验期满之日起未逾二年； ...

天山铝业集团股份有限公司 第三条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身运用资金的能力和资 产负债结构，募集资金的数量、用途应符合国家有关法律、法规及中国证监会有 关文件的规定。 第四条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资项 目进行可行性分析，确信募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）具有较好的 市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第五条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第六条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操纵公司擅自或变相改变募集资金用途。 募集资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护 投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规 ...

第四条 公司的子公司对外担保，视同公司对外担保，适用本制度的规定。 第一条 为了规范天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制对外担保风险，维护公司和股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》和《天山铝业集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对其全 资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的担保行为。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 天山铝业集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第二章 对外担保的程序与披露 第五条 公司对担保事项实行统一管理。未经公司董事会或者股东会审议通 过，公司或其子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 第六条 子公司对公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供 ...

天山铝业集团股份有限公司 董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》等法律、法规、部门规章、规范性文件的规定以及《天山铝业集团股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合本公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本公司董事、高级管理人员持有的本公司股票，是指登记在其名下 的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 等法律、法 ...

天山铝业集团股份有限公司 可持续发展（ESG）管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）ESG （环境、社会及公司治理）管理，积极履行ESG职责，推进经济社会和环境的可 持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第17号—可持续发展报告（试行）》等法律法规和规范性文件以及《 天山铝业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境 （Environmental）、社会（Social）及公司治理（Governance）方面的责任和义务，主 要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供 应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司 ...