审计报告 洽洽食品股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0179 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | | | 3 | 合并利润表 | 9 | | | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 | - | 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 | - | 17 | | 10 | 财务报表附注 | 18 | - | 133 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com ...

洽洽食品股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 洽洽食品股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合洽洽食 品股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度，在内部日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价，具体评价结果阐述如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥6,805,627,279, a decrease of 1.13% compared to ¥6,883,365,207 in 2022[27]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥802,739,260, representing a decline of 17.77% from ¥975,999,559.6 in 2022[27]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥419,277,593, a significant drop of 72.64% compared to ¥1,532,242,669 in 2022[27]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥1.584, down 18.01% from ¥1.932 in 2022[27]. - Total assets at the end of 2023 reached ¥9,398,773,153, an increase of 9.94% from ¥8,547,307,801 at the end of 2022[27]. - Net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were ¥5,529,313,121, up 4.94% from ¥5,268,723,209 at the end of 2022[27]. - The company reported a decrease in the weighted average return on net assets to 14.76% in 2023 from 19.57% in 2022, a decline of 4.81%[27]. - The company reported a total investment income of ¥23,593,769.55, accounting for 2.37% of total profit[79]. - The total revenue for 2023 was approximately ¥6.81 billion, a decrease of 1.13% compared to ¥6.88 billion in 2022[64]. Profit Distribution - The company reported a profit distribution plan of 10 CNY (including tax) per 10 shares based on 502,089,947 shares, with no bonus shares issued[9]. - The company reported a total cash dividend of CNY 502,089,947, which represents 100% of the distributable profit for the period[172]. - The company plans to distribute CNY 10 per 10 shares as cash dividends, with no stock dividends or capital reserve transfers[172]. - The total number of shares eligible for the cash dividend distribution is 502,089,947 shares[172]. Market Strategy and Expansion - The company aims to enhance its raw material procurement capabilities and innovate procurement models to mitigate risks from raw material shortages and price fluctuations[6]. - The company plans to develop new product lines based on market and consumer health trends, increasing R&D targets and assessment mechanisms[7]. - The company will strengthen its talent pool through external recruitment and internal training to meet the demands of new business and product development[8]. - The company is adopting a strategy of "solid foundation, global vision, model innovation, and gradual promotion" to manage risks associated with international trade and currency fluctuations[8]. - The company will conduct feasibility studies for overseas factories and sales through various capital operations such as joint ventures and brand licensing[8]. - The company recognizes the need to diversify its product offerings to meet changing market demands and consumer preferences[7]. - The company is focusing on expanding its online sales through major e-commerce platforms like Tmall and JD.com, which are crucial for brand promotion and new product launches[47]. - The company anticipates continued growth in the nut snack segment, driven by increasing consumer demand and market expansion opportunities[40]. - The company plans to expand its market presence through new product development and strategic acquisitions, including the acquisition of Jiangsu Qiakang Food Co., Ltd.[100]. Research and Development - The company plans to increase R&D investment to improve its capabilities in basic research and new product development, aiming for sustainable long-term growth[125]. - Research and development expenses increased by 20.62% to CNY 64,604,519.62, reflecting a focus on innovation[74]. - The number of R&D personnel rose by 42.00% to 71, with a significant increase in bachelor's degree holders by 250.00%[76]. - The company is focusing on new product development, including innovative flavors and health-oriented products[74]. - The company has established various innovation platforms and received multiple certifications, including the National Nut Processing Technology R&D Center and the Anhui Provincial Enterprise Technology Center[123]. Supply Chain and Production - The company has established production bases in 10 locations, including Hefei and Thailand, to enhance production efficiency and reduce logistics costs[48]. - The company is leveraging a "company + order agriculture + farmers" procurement model to ensure raw material supply while supporting local farmers[43]. - The company is expanding its supply chain capabilities, including a new project for nut snack food production in Baotou, which is expected to enhance future capacity[58]. - The company has achieved a total of RMB 9,540.57 million in raised funds for the Chongqing Qiaoqiao Food Phase II Industrial Park project, which has since been terminated[102]. Environmental and Social Responsibility - The company has launched a carbon-neutral product, the "0 Carbon" version of its daily nuts, which reduces carbon emissions by 2.285 kg per box (30 packs) through packaging improvements[195]. - The company has actively engaged in clean energy projects to reduce carbon emissions, demonstrating a commitment to sustainability[195]. - The total investment in environmental governance and protection amounted to ¥13,421,234.48, including ¥4,862,069.39 for new and upgraded environmental facilities and ¥8,559,165.09 for operational maintenance costs[194]. - The company has implemented a comprehensive environmental monitoring plan, including the installation of online detection devices and annual sampling by professional testing companies[193]. - The company has developed an emergency response plan for environmental incidents, which has been successfully implemented and reported to the environmental protection bureau[192]. Corporate Governance - The company has maintained an "A" rating in information disclosure assessments from the Shenzhen Stock Exchange for three consecutive years from 2020 to 2022[127]. - The company emphasizes the importance of investor relations management and aims to enhance the participation of institutional investors in corporate governance[126]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, and held 6 meetings to review and approve key proposals[132]. - The supervisory board conducted 6 meetings to oversee the company's financial status and review regular reports and related party transactions[133]. - The company strictly adheres to information disclosure regulations, ensuring all disclosures are accurate and complete, with no selective disclosure incidents[135]. - The company has established a complete independent organizational structure, with no mixed operations with controlling shareholders[140]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 5,037, with 2,948 in the parent company and 2,089 in major subsidiaries[166]. - The company has established a comprehensive salary management system and long-term incentive plans to attract and retain talent[167]. - The company has implemented a training program through the establishment of Qiaqia Academy, focusing on talent development and knowledge management[168]. - The company is committed to improving the work environment and enhancing employee satisfaction and recognition[167]. Shareholder Engagement - The company held 2 shareholder meetings during the reporting period, ensuring equal treatment of all shareholders, particularly minority shareholders[131]. - The annual shareholder meeting had a participation rate of 60.65% on May 12, 2023, while the first extraordinary shareholder meeting had a participation rate of 25.46% on November 13, 2023[141]. - The company has repurchased a total of 3,765,000 shares as of August 31, 2023, with a total transaction amount of approximately ¥131 million, continuing its share buyback plan[121]. - Since its listing, the company has implemented cash dividends exceeding ¥3.5 billion and has converted a total of 307 million shares from reserves[121].

内部控制审计报告 洽洽食品股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0180 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是洽洽 食品公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2024] ...

洽洽食品股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范洽洽食品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会内部机 构及运作程序，确保董事会决策的科学化和民主化，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件以及《洽洽食品股份 有限公司章程》的相关规定，制定本规则。 第二条 公司董事会向股东大会负责。公司治理结构应确保董事会能够按照 法律、法规和公司章程的规定行使职权。 第二章 董事会的组成 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人，副董事长 1 人。董事会对股东大会负责。 第四条 公司根据需要，可以增加或减少董事会成员。增加或减少董事人 数、罢免或补选董事均由股东大会作出决定。增加或减少董事人数时，董事会首 先应该提请股东大会修改公司章程。 当董事人数不足公司章程规定人数的 2/3 时，应召开公司股东大会补选董事。 第五条 公司设董事会秘书 1 名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董 事会秘书对公司和董事会负责。 第六条 董事会根据需要下设战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员 会。专门委员会全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会 ...

证券代码：002557 证券简称：洽洽食品 公告编号：2024-013 债券代码：128135 债券简称：洽洽转债 洽洽食品股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 洽洽食品股份有限公司(以下简称"公司")第六届董事会第六次会议于 2024 年 4 月 10 日以书面及邮件方式通知全体董事，并于 2024 年 4 月 25 日以现场和 通讯表决相结合的方式在公司一楼会议室召开。会议应到会董事七人，实际到会 董事七人，符合召开董事会会议的法定人数。会议由公司董事长陈先保先生主持， 公司监事和高级管理人员列席了会议，本次会议的召开符合《公司法》及《公司 章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议及有效表决，形成如下决议： （一）会议以 7 票同意，0 票反对、0 票弃权，审议通过了公司《关于<2023 年年度报告及摘要>的议案》； 具体内容详见同日披露的《公司2023年年度报告全文》中"第三节管理层讨 论与分析"和"第四节公司治理"的相关内容。 本议案尚需提交股东大会 ...

等制度修订说明 1、《洽洽食品股份有限公司章程》修订内容如下： | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第十三条 公司的经营范围为：许可项目：食品 | 第十三条 公司的经营范围为：许可项目：食品生 | | 生产；食品添加剂生产；食品销售；食品互联 | 产；食品添加剂生产；食品销售；食品互联网销 | | 网销售；农作物种子进出口；林木种子进出口 | 售；农作物种子进出口；林木种子进出口（依法 | | （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 | 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 | | 可开展经营活动）。一般项目：食用农产品初加 | 营活动）。一般项目：食用农产品初加工；农产品 | | 工；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏 | 的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服 | | 及其他相关服务；食品销售（仅销售预包装食 | 务；食品销售（仅销售预包装食品）；未经加工的 | | 品）；未经加工的坚果、干果销售；食品互联网 | 坚果、干果销售；食品互联网销售（仅销售预包 | | 销售（仅销售预包装食品）；食品添加剂销售； | 装食品）；食品添加剂销售；初级农产品收购；食 | | ...

本人王熹徽，1982 年 1 月出生，中国科学技术大学管理学院管理学博士。 现任中国科技大学管理学院教授、中国科技大学管理学院 MBA 中心主任、合肥市 轨道交通集团有限公司外部董事、公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人影响，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法 律法规中对独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职情况 洽洽食品股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为洽洽食品股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年度， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司 独立董事任职及议事制度》及有关法律法规的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责， 维护公司整体利益及全体股东的合法权益，积极发挥独立董事的作用，较好地维 护了公司及社会公众股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度，本 ...

国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为洽洽 食品股份有限公司（以下简称"洽洽食品"、"公司"）持续督导保荐机构，根据 中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关法律法规和规范性文件的要求，对洽洽食品 2023 年度募集资金存放与使用进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 1、首次公开发行 A 股股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]198 号文核准，洽洽食品首次公 开发行 5,000 万股人民币普通股股票。本次发行采用网下向配售对象询价配售 （以下简称"网下发行"）与网上资金申购定价发行（以下简称"网上发行"） 相结合的方式，其中，网下配售 1,000 万股，网上发行 4,000 万股，发行价格为 40.00 元/股。本次发行募集资金总额为 200,000 万元，扣除各项发行费用合计 ...

募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 洽洽食品股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0343 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 4-15 | | | 3 | 首次公开发行募集资金使用情况对照表 | 16-22 | | | 2020 4 | 年公开发行可转换公司债券募集资金使用 | 23-24 | | | | 情况对照表 | | | | 5 | 首次公开发行募集资金投资项目变更情况表 | | 25 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]230Z0 ...